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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3.【问题】风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A4.【问题】风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A5.【问题】应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6.【问题
2、】（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】D7.【问题】假设某项交易的期限为 125 个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的 RAROC 为 4%，则调整为年度比率的 RAROC 等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】D8.【问题】一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月
3、后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A9.【问题】关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10.【问题】某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11.【问题】公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案
4、】D12.【问题】证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B13.【问题】下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C14.【问题】下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A16.【问题】关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风
5、险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C17.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A19.【问题】在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20.【问题】可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列方法中（）是当前最为流行的企业价值
6、评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A21.【问题】行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B22.【问题】客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D23.【问题】下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D24.【问题】简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.
7、交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A25.【问题】（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C26.【问题】关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27.【问题】根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C28.【问题】保险规划的的风险类型有（）。A
8、.B.C.D.【答案】B29.【问题】下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D31.【问题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32.【问题】关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33.【问题】证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B34.【问题】因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C35.【问题】信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36.【问题】根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B37.【问题】套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】D38.【问题】在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】A39.【问题】如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D