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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B2. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A4. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客
2、户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D11. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A12
3、. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A13. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（ ）A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答
4、案】 B17. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 现金
5、类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B26. 【问题】 关于资本资产定价模
6、型中的系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以
7、后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。A.30.62万元B.45.53万元C.59.18万元D.67.04万元【答案】 B31. 【问题】 投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很
8、大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A36. 【问题】 下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A38. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A