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1、第3章国际贸易理论与政策本讲稿第一页，共十七页 一、重商主义一、重商主义一、重商主义一、重商主义 观观观观点点点点：1616、1717实实实实际际际际流流流流行行行行，出出出出现现现现在在在在英英英英格格格格兰兰兰兰，代代代代表表表表人人人人物物物物是是是是托托托托马马马马斯斯斯斯，强强强强调调调调黄黄黄黄金金金金和和和和白白白白银银银银是是是是国国国国家家家家的的的的重重重重要要要要财财财财富富富富，国国国国家家家家应应应应该该该该鼓鼓鼓鼓励励励励出出出出口口口口而而而而抑抑抑抑制制制制进进进进口口口口。虽虽虽虽然然然然此此此此观观观观点点点点已已已已被被被被历历历历史史史史证证证证明明明明
2、为为为为错错错错误误误误的的的的，但但但但是是是是在在在在现现现现代代代代一一一一些些些些国国国国家家家家的的的的政政政政策策策策中中中中仍仍仍仍有有有有隐隐隐隐约约约约体体体体现现现现，例例例例如如如如国国国国家家家家之之之之间间间间的的的的贸贸贸贸易易易易谈谈谈谈判判判判都都都都希希希希望望望望开开开开放放放放自自自自己己己己有有有有竞竞竞竞争争争争优优优优势势势势的的的的市市市市场场场场而而而而封封封封闭闭闭闭自己处于劣势市场。自己处于劣势市场。自己处于劣势市场。自己处于劣势市场。2 2本讲稿第二页，共十七页 二、绝对优势理论二、绝对优势理论二、绝对优势理论二、绝对优势理论 观观观观点点
3、点点：17761776年年年年亚亚亚亚当当当当斯斯斯斯密密密密提提提提出出出出国国国国富富富富论论论论（The The wealth wealth of of nationsnations）具具具具有有有有高高高高生生生生产产产产效效效效率率率率的的的的产产产产业业业业就就就就是是是是具具具具有有有有绝绝绝绝对对对对优优优优势势势势。一一一一个个个个国国国国家家家家应应应应该该该该生生生生产产产产自自自自己己己己有有有有绝绝绝绝对优势的产品而进口交换有劣势的产品。双方都会从交易中获益对优势的产品而进口交换有劣势的产品。双方都会从交易中获益对优势的产品而进口交换有劣势的产品。双方都会从交易中获益
4、对优势的产品而进口交换有劣势的产品。双方都会从交易中获益。3 3本讲稿第三页，共十七页 三、比较优势理论三、比较优势理论三、比较优势理论三、比较优势理论 观观观观点点点点：18171817年年年年，李李李李嘉嘉嘉嘉图图图图提提提提出出出出政政政政治治治治经经经经济济济济学学学学原原原原理理理理，一一一一国国国国应应应应该该该该生生生生产产产产最最最最有有有有效效效效率率率率的的的的产产产产品品品品而而而而不不不不太太太太有有有有效效效效率率率率的的的的产产产产品品品品则则则则从从从从国国国国外外外外购购购购买买买买。比比比比较较较较优优优优势势势势理理理理论论论论是是是是现现现现代国际贸易政策
5、的重要基础。代国际贸易政策的重要基础。代国际贸易政策的重要基础。代国际贸易政策的重要基础。4 4本讲稿第四页，共十七页 四、赫俄理论四、赫俄理论四、赫俄理论四、赫俄理论 观观观观点点点点：瑞瑞瑞瑞典典典典经经经经济济济济学学学学家家家家赫赫赫赫克克克克歇歇歇歇尔尔尔尔和和和和俄俄俄俄林林林林认认认认为为为为国国国国际际际际贸贸贸贸易易易易是是是是由由由由国国国国家家家家秉秉秉秉赋赋赋赋差差差差异异异异引引引引起起起起的的的的。国国国国家家家家秉秉秉秉赋赋赋赋指指指指国国国国家家家家拥拥拥拥有有有有土土土土地地地地、劳劳劳劳力力力力和和和和资资资资金金金金资资资资源源源源的的的的程程程程度度度度
6、，而而而而不不不不是是是是李李李李嘉嘉嘉嘉图图图图认认认认为为为为的的的的劳劳劳劳动动动动生生生生产产产产效效效效率率率率的的的的差差差差异异异异。国国国国家家家家出出出出口口口口的的的的产产产产品品品品必必必必然然然然是是是是具具具具有有有有资资资资源源源源优优优优势势势势的的的的产产产产品品品品，而而而而进进进进口口口口具具具具有有有有资资资资源源源源劣劣劣劣势势势势的的的的产产产产品品品品。例例例例如如如如美美美美国国国国出出出出口口口口农农农农业业业业产产产产品，而韩国出口纺织品。品，而韩国出口纺织品。品，而韩国出口纺织品。品，而韩国出口纺织品。5 5本讲稿第五页，共十七页 五、产品生
7、命周期理论五、产品生命周期理论五、产品生命周期理论五、产品生命周期理论 观观观观点点点点：费费费费农农农农认认认认为为为为，由由由由于于于于没没没没有有有有先先先先进进进进的的的的技技技技术术术术和和和和潜潜潜潜在在在在的的的的市市市市场场场场需需需需求求求求而而而而且且且且对对对对新新新新产产产产品品品品的的的的价价价价格格格格敏敏敏敏感感感感性性性性不不不不高高高高，所所所所以以以以新新新新产产产产品品品品一一一一般般般般都都都都现现现现在在在在美美美美国国国国生生生生产产产产（如如如如集集集集成成成成电电电电路路路路、电电电电视视视视、复复复复印印印印机机机机），然然然然后后后后美美美美
8、国国国国出出出出口口口口到到到到其其其其它它它它发发发发达达达达国国国国家家家家，这这这这时时时时在在在在发发发发达达达达国国国国家家家家只只只只有有有有高高高高收收收收入入入入阶阶阶阶层层层层才才才才能能能能消消消消费费费费，消消消消费费费费的的的的规规规规模模模模比比比比较较较较小小小小；随随随随着着着着时时时时间间间间推推推推移移移移，技技技技术术术术开开开开始始始始成成成成熟熟熟熟，其其其其它它它它发发发发达达达达国国国国家家家家的的的的需需需需求求求求增增增增加加加加，使使使使美美美美国国国国以以以以外外外外的的的的生生生生产产产产商商商商开开开开始始始始考考考考虑虑虑虑本本本本地地
9、地地生生生生产产产产，从从从从而而而而开开开开始始始始限限限限制制制制美美美美国国国国产产产产品品品品的的的的进进进进口口口口；产产产产品品品品市市市市场场场场开开开开始始始始成成成成熟熟熟熟以以以以后后后后，产产产产品品品品更更更更加加加加标标标标准准准准化化化化，价价价价格格格格竞竞竞竞争争争争激激激激烈烈烈烈，于于于于是是是是具具具具有有有有低低低低成成成成本本本本优优优优势势势势的的的的国国国国家家家家开开开开始始始始向向向向美美美美国国国国出出出出口口口口；当当当当产产产产品品品品更更更更加加加加普普普普及及及及以以以以后后后后，发发发发展展展展中中中中国国国国家家家家在在在在产产产
10、产品品品品生生生生产产产产上上上上开开开开始始始始具具具具有有有有优优优优势势势势，于于于于是是是是产产产产品品品品的的的的生生生生产产产产基基基基地地地地开开开开始始始始转转转转向向向向这这这这些些些些国国国国家家家家，美美美美国国国国也也也也转转转转变变变变为为为为进口国家。进口国家。进口国家。进口国家。6 6本讲稿第六页，共十七页 六、新贸易理论六、新贸易理论六、新贸易理论六、新贸易理论 如如如如果果果果国国国国际际际际贸贸贸贸易易易易导导导导致致致致一一一一国国国国专专专专门门门门生生生生产产产产某某某某种种种种产产产产品品品品，如如如如果果果果生生生生产产产产该该该该产产产产品品品品
11、有有有有规规规规模模模模经经经经济济济济，那那那那么么么么随随随随着着着着产产产产品品品品产产产产量量量量的的的的扩扩扩扩大大大大，单单单单位位位位成成成成本本本本会会会会降降降降低低低低。在在在在这这这这种种种种情情情情况况况况下下下下，专专专专业化的回报将增加。业化的回报将增加。业化的回报将增加。业化的回报将增加。如如如如果果果果实实实实现现现现相相相相当当当当的的的的规规规规模模模模经经经经济济济济所所所所需需需需要要要要的的的的产产产产品品品品占占占占据据据据市市市市场场场场需需需需求求求求很很很很大大大大比比比比例例例例，世世世世界界界界市市市市场就只能容纳几家企业存在，那么先进入此
12、行业的企业就会获得先动优势。场就只能容纳几家企业存在，那么先进入此行业的企业就会获得先动优势。场就只能容纳几家企业存在，那么先进入此行业的企业就会获得先动优势。场就只能容纳几家企业存在，那么先进入此行业的企业就会获得先动优势。7 7本讲稿第七页，共十七页 七、国家竞争优势理论七、国家竞争优势理论七、国家竞争优势理论七、国家竞争优势理论 主要观点：国家特定产业的竞争优势决定于以下四方面要素：主要观点：国家特定产业的竞争优势决定于以下四方面要素：主要观点：国家特定产业的竞争优势决定于以下四方面要素：主要观点：国家特定产业的竞争优势决定于以下四方面要素：（1 1）要素禀赋；）要素禀赋；）要素禀赋；）
13、要素禀赋；（2 2）需求条件；）需求条件；）需求条件；）需求条件；（3 3）相关产业；）相关产业；）相关产业；）相关产业；（4 4）企业战略；）企业战略；）企业战略；）企业战略；（5 5）相互影响；）相互影响；）相互影响；）相互影响；具有竞争优势的产业在全球市场中占主导地位。具有竞争优势的产业在全球市场中占主导地位。具有竞争优势的产业在全球市场中占主导地位。具有竞争优势的产业在全球市场中占主导地位。8 8本讲稿第八页，共十七页八、关税政策八、关税政策八、关税政策八、关税政策 1 1关税的影响：关税的影响：关税的影响：关税的影响：（1 1）政府受益；）政府受益；）政府受益；）政府受益；（2 2）
14、消费者受害；）消费者受害；）消费者受害；）消费者受害；（3 3）同行企业受益；）同行企业受益；）同行企业受益；）同行企业受益；（4 4）相关企业受害；）相关企业受害；）相关企业受害；）相关企业受害；（5 5）世界整体的经济效率降低；）世界整体的经济效率降低；）世界整体的经济效率降低；）世界整体的经济效率降低；2 2进口配额影响进口配额影响进口配额影响进口配额影响 （1 1）抬高进口产品的价格；）抬高进口产品的价格；）抬高进口产品的价格；）抬高进口产品的价格；（2 2）抬高国内产品的价格；）抬高国内产品的价格；）抬高国内产品的价格；）抬高国内产品的价格；（3 3）消费者受害；）消费者受害；）消费
15、者受害；）消费者受害；9 9本讲稿第九页，共十七页3.3.国产化要求国产化要求国产化要求国产化要求4.4.行政管理策略行政管理策略行政管理策略行政管理策略5.5.反倾销手段；反倾销手段；反倾销手段；反倾销手段；6.6.补贴：农业和工业；补贴：农业和工业；补贴：农业和工业；补贴：农业和工业；1010本讲稿第十页，共十七页新贸易保护主义考验新贸易保护主义考验“中国式并购中国式并购”本讲稿第十一页，共十七页n n来自欧盟贸易委员会的最新消息称，对中集集团收购荷兰集装箱生产商博格集团，来自欧盟贸易委员会的最新消息称，对中集集团收购荷兰集装箱生产商博格集团，来自欧盟贸易委员会的最新消息称，对中集集团收购
16、荷兰集装箱生产商博格集团，来自欧盟贸易委员会的最新消息称，对中集集团收购荷兰集装箱生产商博格集团，已经正式展开反垄断调查，最早将于已经正式展开反垄断调查，最早将于已经正式展开反垄断调查，最早将于已经正式展开反垄断调查，最早将于7 7月月月月2828日得出最后结论。欧盟贸易委员会此前日得出最后结论。欧盟贸易委员会此前日得出最后结论。欧盟贸易委员会此前日得出最后结论。欧盟贸易委员会此前的初步调查认为，中集集团的这一收购计划的初步调查认为，中集集团的这一收购计划的初步调查认为，中集集团的这一收购计划的初步调查认为，中集集团的这一收购计划“可能造成欧洲集装箱领域的市场垄断可能造成欧洲集装箱领域的市场垄
17、断可能造成欧洲集装箱领域的市场垄断可能造成欧洲集装箱领域的市场垄断”。1212本讲稿第十二页，共十七页n n与早些年与早些年与早些年与早些年TCLTCL并购汤姆逊、联想并购并购汤姆逊、联想并购并购汤姆逊、联想并购并购汤姆逊、联想并购IBM PCIBM PC业务不同，从去年以来，中国企业务不同，从去年以来，中国企业务不同，从去年以来，中国企业务不同，从去年以来，中国企业的海外并购潮集中在石油、原材料等基础产业。喧嚣一时的中海油竞购优业的海外并购潮集中在石油、原材料等基础产业。喧嚣一时的中海油竞购优业的海外并购潮集中在石油、原材料等基础产业。喧嚣一时的中海油竞购优业的海外并购潮集中在石油、原材料等
18、基础产业。喧嚣一时的中海油竞购优尼科一案功败垂成，中石油却以超出尼科一案功败垂成，中石油却以超出尼科一案功败垂成，中石油却以超出尼科一案功败垂成，中石油却以超出4040亿美元的代价成功收购哈萨克斯坦亿美元的代价成功收购哈萨克斯坦亿美元的代价成功收购哈萨克斯坦亿美元的代价成功收购哈萨克斯坦PKPK石石石石油公司，国际并购市场凸现以争夺能源等战略性资产为主题的油公司，国际并购市场凸现以争夺能源等战略性资产为主题的油公司，国际并购市场凸现以争夺能源等战略性资产为主题的油公司，国际并购市场凸现以争夺能源等战略性资产为主题的“中国式并购中国式并购中国式并购中国式并购”。1313本讲稿第十三页，共十七页n
19、 n遭到反垄断调查的中集集团，集装箱产销量多年来一直保持世界第一，国际市场遭到反垄断调查的中集集团，集装箱产销量多年来一直保持世界第一，国际市场遭到反垄断调查的中集集团，集装箱产销量多年来一直保持世界第一，国际市场遭到反垄断调查的中集集团，集装箱产销量多年来一直保持世界第一，国际市场份额超出份额超出份额超出份额超出5050。按照传统的市场结构理论，中集早已是集装箱制造业名副其实的国。按照传统的市场结构理论，中集早已是集装箱制造业名副其实的国。按照传统的市场结构理论，中集早已是集装箱制造业名副其实的国。按照传统的市场结构理论，中集早已是集装箱制造业名副其实的国际际际际“垄断者垄断者垄断者垄断者”
20、，而其所在行业对于国际市场上的大型钢铁生产厂商和航运公，而其所在行业对于国际市场上的大型钢铁生产厂商和航运公，而其所在行业对于国际市场上的大型钢铁生产厂商和航运公，而其所在行业对于国际市场上的大型钢铁生产厂商和航运公司的生存发展具有相当影响。司的生存发展具有相当影响。司的生存发展具有相当影响。司的生存发展具有相当影响。1414本讲稿第十四页，共十七页n n其实，中集今日的行业地位，正是得益于集装箱产业链的其实，中集今日的行业地位，正是得益于集装箱产业链的其实，中集今日的行业地位，正是得益于集装箱产业链的其实，中集今日的行业地位，正是得益于集装箱产业链的“中国制造中国制造中国制造中国制造”。尤其
21、是近年来。尤其是近年来。尤其是近年来。尤其是近年来中国钢铁行业产能严重过剩，政府开始实行宏观调控政策，致使钢材市场价格一路走低。中国钢铁行业产能严重过剩，政府开始实行宏观调控政策，致使钢材市场价格一路走低。中国钢铁行业产能严重过剩，政府开始实行宏观调控政策，致使钢材市场价格一路走低。中国钢铁行业产能严重过剩，政府开始实行宏观调控政策，致使钢材市场价格一路走低。中集集团主要的原材料供应商集中在鞍钢、宝钢、武钢、马钢、华菱管线等几家国内钢中集集团主要的原材料供应商集中在鞍钢、宝钢、武钢、马钢、华菱管线等几家国内钢中集集团主要的原材料供应商集中在鞍钢、宝钢、武钢、马钢、华菱管线等几家国内钢中集集团主
22、要的原材料供应商集中在鞍钢、宝钢、武钢、马钢、华菱管线等几家国内钢铁行业龙头企业，在钢铁行业整体不景气的情形下，中集集团的采购成本也由此大幅下铁行业龙头企业，在钢铁行业整体不景气的情形下，中集集团的采购成本也由此大幅下铁行业龙头企业，在钢铁行业整体不景气的情形下，中集集团的采购成本也由此大幅下铁行业龙头企业，在钢铁行业整体不景气的情形下，中集集团的采购成本也由此大幅下降。同样，中集集团的主要客户是大型航运公司，如公司大股东中国远洋运输总公司，降。同样，中集集团的主要客户是大型航运公司，如公司大股东中国远洋运输总公司，降。同样，中集集团的主要客户是大型航运公司，如公司大股东中国远洋运输总公司，降
23、。同样，中集集团的主要客户是大型航运公司，如公司大股东中国远洋运输总公司，由于有长期供货合同的协定，集装箱价格一直保持平稳。在产业链上下游左右逢源的中由于有长期供货合同的协定，集装箱价格一直保持平稳。在产业链上下游左右逢源的中由于有长期供货合同的协定，集装箱价格一直保持平稳。在产业链上下游左右逢源的中由于有长期供货合同的协定，集装箱价格一直保持平稳。在产业链上下游左右逢源的中集集团，由此获利不少。集集团，由此获利不少。集集团，由此获利不少。集集团，由此获利不少。1515本讲稿第十五页，共十七页n n欧盟的忧虑不无道理。为了摆脱全球航运市场不景气和产能扩张竞争加欧盟的忧虑不无道理。为了摆脱全球航
24、运市场不景气和产能扩张竞争加欧盟的忧虑不无道理。为了摆脱全球航运市场不景气和产能扩张竞争加欧盟的忧虑不无道理。为了摆脱全球航运市场不景气和产能扩张竞争加剧带来的经营困境，剧带来的经营困境，剧带来的经营困境，剧带来的经营困境，“垄断者垄断者垄断者垄断者”中集正在加速打造全球化的行业产业链。中集正在加速打造全球化的行业产业链。中集正在加速打造全球化的行业产业链。中集正在加速打造全球化的行业产业链。若成功收购荷兰博格，中集可以借助博格现有的业务网络，同时配合若成功收购荷兰博格，中集可以借助博格现有的业务网络，同时配合若成功收购荷兰博格，中集可以借助博格现有的业务网络，同时配合若成功收购荷兰博格，中集
25、可以借助博格现有的业务网络，同时配合3 3年前年前年前年前收购的美国同行收购的美国同行收购的美国同行收购的美国同行HPAHPA，完成在欧美市场的布局。，完成在欧美市场的布局。，完成在欧美市场的布局。，完成在欧美市场的布局。1616本讲稿第十六页，共十七页n n但是，与中国当前大开国门的但是，与中国当前大开国门的但是，与中国当前大开国门的但是，与中国当前大开国门的“招商引资招商引资招商引资招商引资”不同，欧美国家对于外资并购的审不同，欧美国家对于外资并购的审不同，欧美国家对于外资并购的审不同，欧美国家对于外资并购的审查开始越来越严格。查开始越来越严格。查开始越来越严格。查开始越来越严格。欧共体条
26、约欧共体条约欧共体条约欧共体条约明确提出明确提出明确提出明确提出“反垄断反垄断反垄断反垄断”规定，授权欧盟竞争委规定，授权欧盟竞争委规定，授权欧盟竞争委规定，授权欧盟竞争委员会可以不通过法院介入，可直接阻止并购交易。美国政府规定，并购交易额超出员会可以不通过法院介入，可直接阻止并购交易。美国政府规定，并购交易额超出员会可以不通过法院介入，可直接阻止并购交易。美国政府规定，并购交易额超出员会可以不通过法院介入，可直接阻止并购交易。美国政府规定，并购交易额超出2 2亿美元，则必须申报相关部门，只有在排除亿美元，则必须申报相关部门，只有在排除亿美元，则必须申报相关部门，只有在排除亿美元，则必须申报相关部门，只有在排除“垄断可能性垄断可能性垄断可能性垄断可能性”后才能批准实施。全球后才能批准实施。全球后才能批准实施。全球后才能批准实施。全球化大势所趋，但在涉及经济安全的战略性资产重组并购方面，欧美各国的政府态度日化大势所趋，但在涉及经济安全的战略性资产重组并购方面，欧美各国的政府态度日化大势所趋，但在涉及经济安全的战略性资产重组并购方面，欧美各国的政府态度日化大势所趋，但在涉及经济安全的战略性资产重组并购方面，欧美各国的政府态度日益审慎。益审慎。益审慎。益审慎。1717本讲稿第十七页，共十七页