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1、风电场工程项目监理工作程序1.1 施工组织设计、主要方案审查与执行监督程序 提出修改意见 1、向施工方询问和落实有关问题。2、审查中的注意事项：（1）重要的分部、分项工程开工前，应向监理工程师提交详细的施工方案，详细说明施工方法、机械与人员配备、组织、质量管理、技术管理、安全管理措施、进度安排，经监理工程师认可后方可实施。（2）施工顺序应符合先地下、后地上；先土建、后安装；先主体、后外围的基本规律。（3）施工方案与施工进度计划的一致性。施工进度计划的编制应以确定的施工方案为依据。（4）施工方案与施工平面图布置的协调一致。修改补充在工程项目开工前约定的时间内，施工承包单位必须完成施工组织设计的编
2、制及内部自审工作，填写施工组织设计（方案）报审表上报项目监理机构。1、符合性：规定的程序；法律、法规；合同规定；现场条件等。2、施工组织设计的针对性和可操作性。3、技术方案的先进性。4、质量管理和技术管理体系，质量保证措施是否健全且可行。5、安全、环保、消防和文明施工措施是否可行并符合规定。6、在满足合同和法律法规的前提下，尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。规模大、结构复杂或属新结构、特种结构工程，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后由总监理工程师签发，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门或有关专家会审。同意填写施工组织设计（主要方案）报审表初 审（各专业监理工程师）会 审（项
3、目总监主持、各专业监理工程师参加）将批件返回承包单位施工组织设计付诸实施施工组织设计审批，专业监理工程师签署审查意见，总监审核签认。对施工过程正确执行方案实施监督1.2对承包商三个管理体系建立与运行监督程序建立项目部三个管理体系（承包单位）开工前由承包商编制本工程质量保证、技术管理和职业健康安全管理体系文件，并经企业领导批准。向监理单位申报审查监理单位组织审查签署审查结论意见承包单位贯彻实施报送建设单位并通知承包商体系运行有效性的动态监督（监理单位）对体系运行中发现的问题发出整改监理通知向监理单位申报由总监组织有关监理师进行下列内容审查：1、组织机构、人员配备是否符合合同约定，能否满足工程建设
4、需要；2、资源（人、机、料、法、环、测）配备是否满足合同约定及工程进展需要；3、各项管理制度、标准的建立与执行情况；4、专职管理人员、特种作业人员、主要专业工种资格证、上岗证及数量。1、主体工程开工前进行一次检查；2、每年至少检查一次；3、施工高峰或出现重大质量、安全事故时应进行追加检查。1.3对试验室资质审查与考核程序符合要求不符合要求予以批准建立合格试验室名单档案承包单位上报试验室资质、试验范围等证明材料（含外委试验室）专业监理工程师实地检查实施工程检验、试验（承包单位）审查：1、试验室的资质等级及其审批单位确定的试验范围，有效期。2、法定计量部门对试验设备器具出具的计量检定证明。3、试验
5、室的管理制度组织机构。4、试验人员的资格证书。5、本工程的试验项目及其要求。不经监理工程师检查、确认，不得使用。1.4 原材料构配件采购、订货控制程序无有按照施工图预算，编制原材料、半成品、构配件采购计划。（承包单位）订货前向监理工程师申请监理工程师审查有问题否？监理工程师认可实施材料构配件订货（承包单位）进入材料、设备进场检验程序1、凡由承包单位负责采购的原材料、半成品或构配件，在订货前均须向监理工程师申报。2、重要材料应提交样品。3、有些材料要求供货单位提交理化试验单。经监理工程师审查认可后，方可进行订货。1、对于半成品或构配件，应按经过审批认可的设计文件和图纸要求进行定货，质量应满足有关
6、标准和设计要求，交货期应满足施工及进度安排需要。2、通过考查优选合格的供货厂家。3、大宗器材或材料，应实行招标采购。4、对于半成品和构配件的采购订货，监理工程师应提出明确的质量要求、质量检测项目及标准；出厂合格证或产品说明书等质量文件的要求，以及是否需要权威性的质量认证等。5、装饰性材料，最好一次订齐和备足货源。6、供货厂方应向需方提供质量文件，以表明其提供的货物能够达到需方的质量要求。质量文件主要包括：产品合格证及技术说明书；质量检测证明；检测与试验者的资质证明；关键工序操作人员资格证明及操作记录；不合格品或质量问题处理的说明及证明；有关图纸及技术资料；必要时还应附有关权威性认证资料。 1.
7、5原材料进场检验与跟踪监督程序合格不合格材料、构配件进场施工承包单位按规定进行检验或试验进场材料、构配件报验（施工承包单位）监理工程师审查合格否？进入材料设备保管、领用发放管理程序指定专人保管，限期将不合格的材料、构配件撤出现场（承包单位）。凡运到现场的原材料、半成品或构配件，向项目监理机构提交原材料/半成品/加工配制件报验单，同时附有产品出厂合格证、技术说明书及施工承包单位按规定进行的检验试验的检验、试验报告。1、经监理工程师审查并确认其质量合格。2、没有产品出厂合格证及检验不合格者，不得使用。3、如果监理工程师认为施工承包单位提交的有关产品合格证明文件及施工承包单位提交的检验和试验报告，不
8、足说明到场产品质量符合要求时，监理工程师可以再行组织复验或见证取样试验。1、风电施工常见有可追溯性要求的产品详见施工组织设计导则附录。2、要求施工单位监理材料领用台账，为追溯使用部位提供依据。监理工程师对有可追溯性要求的产品进行使用跟踪监督1.6设计交底与图纸会检监理程序设计单位已完成施工图设计并交付建设单位；建设单位已将施工图交付施工和监理单位。设计交底和图纸会检应具备的条件监理和施工单位收到施工图（15天以上），专业监理师已对施工图进行了审核。设计单位设总以书面形式提交设计交底大纲及专业交底内容摘要。监理单位汇总建设、施工各有关单位对设计变更交底大纲（内容摘要）的意见，返回设计单位。总监和
9、专业监理师负责。进行设计交底设计交底以会议形式进行，会议由建设单位组织，内容是设计单位向各有关单位交待设计意图和内容施工要点和质量要求等。各有关单位负责人和专业人员参加，设计单位负责整理会议内容并形成纪要。施工图会审施工图会审要求：施工图是否符合初设审批内容；施工图与供货的设备材料是否一致；施工图的内容和深度是否满足施工要求。工艺、设备布置与土建图纸是否一致；施工图是否能保证施工、生产的安全，环保和卫生；设计对施工、施工对设计的其他特殊要求。分发设计交底和施工图会审会议纪要各有关单位负责人和专业人员参加，监理（或施工）单位整理会审会议内容并形成纪要。会议纪要经各有关单位负责人签字后分发个单位，
10、按会议纪要精神执行。监理部档案管理人员负责1.7原材料见证取样与平行检验工作程序 对试验结果有怀疑时进行平行检验1、试验室一般是与承包单位没有行政隶属关系的第三方。2、试验室要具有相应的资质，经国家或地方计量试验主管部门认证。3、试验项目满足工程需要。4、试验室出具的报告对外具有法定效果。同时将项目监理机构中负责见证取样的监理工程师在该质监机构中备案。1、房屋建筑工程项目中，对工程材料、承重结构的混凝土试块、承重墙体的砂浆试块，结构工程的受力钢筋（包括接头）实行见证取样。2、建筑工程施工质量验收基本规定中指出：“涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应按规定进行见证取样”。3、安装工程的见证取样
11、，见相应的规程、规范的规定。1、按照相应的规定，现场监督完成见证取样。2、负责见证取样的监理工程师要具有材料、试验等方面的专业知识。3、完成取样后，承包单位将送检样品装入木箱，由监理工程师加封，不能装入箱中的试件，则贴上专用加封标志。1、送往试验室的样品，要填写“送检单”，送检单要盖有“见证样品”专用章，并有见证取样监理工程师的签字。2、试验室出具的报告一式两份，分别由承包单位和项目监理机构保存，并作为归档材料。施工单位将试验报告送监理工程师审查工程项目施工前督促承包单位尽快落实见证取样送检将选定的试验室到负责本项目的质监机构备案并得到认可对需要见证取样的进场材料、试块、试件、钢筋接头等实施见
12、证取样前通知负责见证取样的监理工程师。（施工承包单位）负责见证取样的监理工程师现场监督，完成见证取样过程。往试验室送检监理工程师签发可用意见合格1.8工序（检验批）质量检查验收程序否是合格否开工准备承包商提交工程开工报审表监理工程师审查开工条件批准？施 工工序（检验批）完工承包商自检承包商填报报验申请表监理人员检查验收质量合格？监理工程师签署报验申请表准予进入下道工序施工1.9 分项、分部工程质量检查验收程序附有：施工组织设计施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验情况分包单位（如有）资质材料具备开工条件是否是否否是开工准备（承包单位）提交工程开工报审表（承包单位）审查开工条件（监
13、理单位）批准开工报审表（监理单位）分项分部工程施工（承包单位）检验批施工完成，承包单位自检合格？承包方填写报验申请表监理工程师查验合格？监理工程师签署报验申请表本分项分部工程是否全部完成？进入下一单位工程施工整改(承包单位)否1.10 单位工程质量检查验收程序具备开工条件否否合格分项分部工程施工完成填写报验申请表（承包单位）核查质量文件的完整情况审查各分项分部工程质量（项目监理机构）合格？本单位工程所有分项分部工程是否全部完成？进入内部竣工预验收管理程序整改(承包单位)是签署报验申请表予以确认验收（项目监理机构）否开工准备（承包单位）提交工程开工报审表（承包单位）审查开工条件（项目监理机构）批
14、准开工报审表（项目监理机构）分项分部工程施工（承包单位）附有：施工组织设计施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验情况分包单位（如有）资质材料1.11设备开箱检验及缺陷处理程序向有关单位发出开箱检验通知（承包单位）开箱清点并做好开箱记录设备保管方案报审（承包单位）审批设备保管方案、措施措施（监理单位）设备开箱后的妥善保管设备缺陷处理实施（责任单位）设备缺陷处理结果报验（责任单位）设备缺陷处理方案报审（责任单位）审批处理方案，提出审查意见（监理单位）对处理结果进行核验签认1、设备开箱检验后，按规定的标识规则编写KKS编码标牌，在设备上做出统一规范的KKS编码标识。2、对未领用的设备按
15、未安装设备保管规程要求进行保管。对在安装、试运、调试阶段发现的设备缺陷由承包单位、调试单位及时填报设备缺陷通知单，由建设、监理单位与设备供货商予以签认。1、参加开箱各单位代表在设备开箱记录上签字。2、对运输过程中造成的损坏，设备保管单位进行详细记录，并填写设备缺陷，通知单报建设、监理单，由建设单位与有关方面交涉解决。3、对不用开箱的裸件运输设备，卸车保管单位应做好记录，如发现问题，通知建设、监理单位到场检查，做好记录，按设备缺陷程序处理。4、精密小件设备到场入库后即应组织开箱检查，做好备品、备件清点记录工作。设备开箱前由承包单位通知建设单位、监理单位、设备厂家代表参加开箱检验。设备缺陷由责任单
16、位提出处理意见（方案）报建设、监理单位审批后，可自行委托施工单位处理，重大现场无法处理的设备缺陷应进行返厂处理。设备缺陷按方案或标准处理完毕后，由责任单位填写设备缺陷报验单，报建设、监理单位。1.12计量监督程序检查计量器具、仪表、设备是否在有效期内监督超期的计量器具、仪表、设备及时送法定检测单位进行复检合格本工程中使用监督承包单位建立计量管理机构、配备计量管理人员填报“主要施工计量检测器具统计表”审查计量器具、仪表、检测设备的配备计划监督计量器具、仪表、检测设备送法定检测单位检定监理单位对重要、关键的计量器具、仪表的贮存、维护、标识、检定校准状态及人员资质进行审查或确认施工使用过程的监督1.
17、13竣工验收程序合格否否分项分部工程验收结束进行内部竣工预验（承包单位）指示整改竣工验收文件资料准备（承包单位）补充再准备申请工程竣工验收（承包单位）审核竣工验收申请（项目监理机构）现场检查是否合格？文件资料是否符合要求？1、涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。2、涉及结构安全和使用功能的全部工程应进行抽样检测。签署工程竣工验收申请（项目监理机构）参加建设单位组织的工程竣工验收进入工程保修阶段单位工程竣工验收备案（建设单位）向建设单位和监理单位提出工程质量评估报告在规定的时间内将工程竣工报告和有关文件，报建设行政管理部门备案。1.14 质量事故（问题）处理程序必要时
18、（需返工或加固、补强）不处理原因不清暂停施工发生了质量事故（问题）发出监理通知要求停止有质量问题的部位、有关联部位及下道工序施工。发生工程暂停令要求责任单位提出质量事故（问题）调查报告组织调查取证进行原因分析要求有关单位提出处理方案审查质量事故（问题）调查报告核签处理方案监督实施处理方案施工单位处理完毕自检、报验监理工程师检查、鉴定、验收要求责任单位提交质量问题处理报告组织技术资料归档发出工程复工令继续施工1.15设计变更管理程序设计单位专业负责人（或工代）签署，较重大变更应由设计单位设总和总工签署。因设计差错设计单位提出设计变更申请；因施工原因施工单位提出变更设计申请；因设备和材料供应等原因
19、建设单位要求变更设计。设计变更的提出提出单位均以设计变更申请单方式，并说明原因并经本单位有关人员签署。本工程监理部审核专业监理师对设计变更申请单进行审核，是否符合现场情况；重大变更应报告建设单位，共同研究后处理。专业监理师审查、签署后送总监审核设计单位处理设计变更申请单，并编制设计变更通知单设计变更通知单必须注明变更原因，变更内容和提出时间；设计变更通知单应有详细的文字说明，修改的图纸，并附有详细地预算，与原始设计费用增减情况。本工程监理部审查并签署设计变更通知单设计变更是否降低工程质量和施工标准；设计变更在技术上是否安全可靠；设计变更引起的费用增减是否合理。施工单位按设计变更通知单在工程中实
20、施。专业监理师审查并报建设单位审签，重大变更报总监、建设单位主管研究处理。监理单位负责监督施工单位按设计变更通知单内容施工。设计变更通知单的存档。设计变更通知单除给现场施工用外，施工、设计、监理单位等都应予以妥善保管，内容包括变更通知单及其附件、图纸、预算和施工记录等资料监理部档案管理人员负责专业监理师负责，并有现场施工纪录。1.16旁站监理工作程序确定旁站点(监理、施工单位)1、开工前施工单位按质量验收项目划分制定旁站点2、监理工程师确认旁站点1、是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计施工2、是否使用合格的材料、构配件和设备3、施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在场4
21、、施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗5、施工环境是否对工程质量产生不利影响6、施工过程是否存在质量和安全隐患1、施工单位提前24小时通知监理工程师2、监理工程师按约定的时间进场进行监督旁站点实施(监理、施工单位)监理工程师确认合 格否是进行下一道工序施工1.17隐蔽工程监理工作程序首先对质量证明资料进行审查，然后在合同规定的时间内到现场进行检查。合格不合格否合格隐蔽工程施工施工完毕，承包单位自检合格？填写报验申请表专业监理工程师审查、检验合格？监理工程师签认报验申请表隐蔽工程可以进行隐蔽、覆盖，准予进入下道工序施工附上相应的隐蔽工程检查记录及有关材料
22、证明、试验报告、复检报告等。签发“不合格项目通知”，指令承包单位整改。1.18单位工程开工条件监理程序单位工程具备开工条件征得建设单位同意承包单位报送“单位工程开工报审表”专业监理工程师审查总监/分管副总监复核总监/分管副总监签发工程开工令单位工程项目开工施工图经设计交底与图纸会审，有会审纪要；施工组织设计、施工方案（措施）、重要施工作业指导书已审批，并进行交底;施工合同已签订，资金已落实，施工项目已列入年度施工计划；设备材料已进场，经检验合格，并能保证连续施工要求；施工人员（含特殊工种），施工机具、检测仪器满足施工需要；水、电、气等供应已落实，道路、通讯、场地平整满足施工要求；施工作业生产线
23、等临时设施已建成，具备生产能力。1.19 停、复工管理程序建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工；为保证工程质量而需要停工处理；施工出现了安全隐患，总监认为有必要停工；发生了必须暂时停工的紧急事件；承包单位未经许可擅自施工或拒绝监理机构的管理。在施工中发生需要暂停施工事件根据停工原因，影响的范围和程度确定暂停施工范围和时间总监签发暂停施工令发承包单位专业监理工程跟踪落实报建设单位批准非承包单位原因导致暂停时，监理单位如实记录停工后发生的实际情况，并就工期和费用问题与承包单位进行协商。监理单位进行验收承包单位报复工报告方案措施实施监理单位审批承包单位提出整改措施方案安全隐患已消除；质量事故已处
24、理；其他问题已得到解决；可继续施工。总监签发复工令承包单位恢复施工报建设单位1.20 投资控制监理工作程序有偏差是无偏差施工合同总费用目标确定总费用目标分解根据施工进度计划制定月费用计划项目施工审核工程变更费用索赔文件审核已完工程量、实际费用总监签署工程款支付证书已完工程结算实际投资与计划投资相比较采取纠正措施未完工程投资预测分析偏差原因否投资目标是否需要调整？审核竣工结算文件竣工结算（业主）提出投资目标调整方案分解投资目标确定投资目标调整方案（业主）1.21 分包单位资质审查监理工作程序同意符合要求不同意不同意承包单位报送分包单位的资质证明材料上报业主确认实施工程分包首先审查施工承包合同是否
25、允许分包，分包单位是否具有按工程承包合同规定的条件完成分包工程的能力，然后审查：1、分包的内容和范围是否与合同规定相一致。2、分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证。3、分包单位的业绩。4、专职管理人员和特殊作业人员的资格证、上岗证。总承包单位选定分包单位后，向监理工程师提交分包单位资质报审表专业监理工程师审查总监理工程师审核1.22工程款支付监理工作程序存档每月工程款结算时，承包单位提交已完工程量报告，填写工程款支付申请表。专业监理工程师审查、计量业 主 签 字向承包单位支付工程进度款1、专业监理工程师收到承包单位提交的已完工程量报告后
26、对其报告进行审查，并于7天内完成计量工作。计量前24小时通知承包人为计量提供便利条件，并派人参加。2、计量的前提是质量合格，质量不合格的工程，不予计量。3、几何尺寸按设计图纸核定已完工程量，超出设计图纸范围及因承包单位自身原因造成返工的工程量不予计量。总监理工程师审核并签署工程款支付证书上报业主审定报告应由完成工程量报审表和作为其附件的完成工程量统计报表组成。承包人应写明项目名称、申报工程量及简要说明。1.23工期延期及工程延误处理监理工作程序是否依据施工合同文件查找原因发生了工期拖期事件由于承包商自身原因非承包商原因承包单位承担违约责任承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提出了工期临
27、时/最终延期申请表项目监理机构按施工合同规定，从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。专业监理工程师审查审查依据：1、施工合同中有关工期延期的约定。2、工程拖期和影响事件的事实和程度。3、影响事件对工期影响的量化程度。发包人违约或应由发包人承担的风险当影响事件具有持续性时总监签署工程临时延期审批，并通报建设单位。影响事件结束承包人提出最终工期延期申请总监与建设单位和承包单位协商总监审核，并拿出一个初步意见与建设单位和承包单位协商达成协议？总监理工程师批准竣工日期相应顺延按合同争议处理项目监理机构复查工程延期和临时延期情况，并拿出初步审查意见。当影响事件具有持续性时，最终批准的总顺延天数，不应少
28、于以前各阶段已同意顺延的天数之和。1.24合同争议处理监理工作程序是总监理工程师在施工合同规定期限内提出争议处理意见争议方提出争议调解要求在施工合同履行过程中发生了合同争议事件项目监理机构及时了解争议的全部情况（包括调查、取证）项目监理机构提出调解方案总监理工程师与争议双方进行磋商达成一致？争议双方未提出异议并符合施工合同的规定调解意见成为最后的决定双 方 必 须 执 行否总监在施工合同规定的期限内提出对合同争议的处理意见合同争议的某一方可以向仲裁机关提出仲裁或向人民法院提出诉讼仲 裁 或 诉 讼按仲裁或诉讼的结果执行1.25施工索赔处理监理工作程序是否否是否是是否转入争议的解决程序调解仲裁诉
29、讼否是报请业主审批是双方达成最终处理意见索赔方提交补充材料项目监理机构提出初审意见总监理工程师与索赔方谈判监理工程师审核否是在施工承包合同实施过程中发生了索赔事件拒绝索赔总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料索赔方准备索赔文件如果索赔事件的影响持续存在，索赔方应按监理工程师的要求（一般为28天），定期陆续报出每一时间段的索赔证据资料和索赔要求。在该索赔事件影响结束后28天内，报出最终的详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。失去了索赔的权利索赔成立的条件：1、索赔事件造成了索赔方的直接经济损失。2、索赔事件是由被索赔方的责任发生的。3、索赔方已按施工合同规定的期限和程序提出了索赔意
30、向通知和索赔文件。否监理工程师单方面提出最终处理意见签发变更指令索赔结束调解书、裁定书、判决书等索赔事件发生后合同规定的天内向项目监理机构递交索赔意向通知书索赔方在索赔意向通知提交后28天内递交索赔文件是否需要提交补充材料是否达成一致终审金额是否超出监理工程师的批业主是否批准索赔方是否接受1.26预算外签证监理工作程序承建单位口头提出签署签证申请监理单位会同建设单位到现场察看，计量，确认工程量施工单位提交签证理由、根据、工程量及计算方法及相关记录监理单位审查工程量计算方法的正确性，相关证据的合理性报建设单位审批，结果做为合同价款调整的依据根据合同有关条款，进行合同个别委托或工程变更处理发生预算
31、外签证否预算外签证的范畴：1、施工前无法预见的工程量增加，不属于或不便于出设计变更，而又需要进行现场签证。2、建设单位或监理单位委派的现场临时工程或紧急工程3、施工过程中需要在现场认证的其它签证。判断是否符合预算外签证范畴1.27安全文明施工及环保监理程序明确特种作业人员范围施工单位上报特种作业人员统计表，同时附特种作业操作证复印件监理单位专职安监人员审查有关证件，对可上岗人员进行签认。监理单位对特种作业人员进行动态检查监督按国家经贸委令（13号）及国务院393号令进行确定按监理明确的专门表格上报，上报单位与安监部门负责人签字盖章，人员有变化时应及时报告。1、必须是国家劳动部门统一印制与颁布的
32、证书。2、每2年应复审一次，未复审的应视为无效证件。1、特种作业人员应随身携带证件复印件；2、发现无证或无效证件应令其离开岗位；3、必要时可下达整改通知，或进行必要的处罚。程序（工作内容） 要 求1.28 重大危险作业与专项安全方案程 序 要 求明确重大危险作业与专项安全方案范围施工单位编制方案上报建设、监理单位进行安全操作交底办理有关手续按电力行业有关规定及国务院393号令予以明确按有关规定要求的内容编制单位内部审批完毕签字监理单位、建设单位主管部门与主管领导审查签认或提出修改意见退回监理、建设单位主管人员参加技术交底，督促施工单位办好有关手续监理单位、建设单位组织审查按方案与交底认真实施监
33、理单位、建设单位进行过程监督，必要时进行旁站监理发现问题，责令整改、直至下达暂停施工令示通过修改再报1.29 综合性管理工作程序工程（作）联系单运行程序程 序 要 求编制工程联系单制度确定联系单统一表式提出单位填写联系单主送主管（责任）单位分送相关单位主送（责任）单位提出回复意见，送回提出单位分送相关单位执行各单位应认真执行本制度并采用统一表式1、按制度要求进行编码、编号。2、提出单位签字、盖章，注明日期。3、需向建设、监理单位提出报审、报验、报批的事宜应用专用表式，不得用联系单。原则上只主送一家（主管或责任单位）如有相关单位时应分送，接受单位应签收。接收（受理）单位一般应在3日内给提出单位以
34、明确答复，如在规定时间内不予答复，则视为认可或同意提出单位意见。1.30 档案资料审查与管理程序 程 序 要 求 业主提出工程档案管理要求，各参建单位根据业主要求，编制相应的管理制度。各参建单位及时形成过程控制的各种文件与记录按风电企业档案分类表6-9大类进行分类整理与组卷承包商形成的竣工档案文件资料交监理单位审查交建设单位进行验收与移交业主主持召开档案工作会议，明确各单位职责、归档范围与归档文件要求。建设监理单位除做好自身档案资料管理外，应定期检查承包商档案资料的及时编制与分类整理情况。承包商原则上应按单位工程组卷；建设监理单位按工作内容与不同阶段组卷。监理单位应认真审查承包商需移交业主的竣
35、工验收资料，如不合格将要求其整改，直至合格为止。建设单位档案管理部门负责最终审查与签认，达到完整、真实、规范的要求。1.31 不符合项管理程序业主牵头，监理配合制定工程管理不符合项处理制度，颁布实施。发现不符合项，有关单位认可下达不符合项整改通知责任单位进行整改自检合格后报主管部门验收主管部门对整改情况进行复查验收报告，直至合格（符合要求）为止不符合项分为工程质量不合格、未按程序、制度与方案施工或管理，与形成的文件记录不合格，按此分类，编制不符合项目处理制度。对照制度，对照国家行业与业主要求进行检查，及时发现不符合项。轻微的不符合项可以口头通知整改，一般的、重要的不符合项应下达书面通知，责任单
36、位应签认。责任单位应在规定时间内完成整改工作，并认真进行自检，确实达到要求后，方可报主管部门验收。主管部门应认真进行复验，复验不合格者应责令其重新整改，重新报验，必要时应进行处罚，凡书面不合格项必须实现闭环管理。1.32 施工监理工作流程签订监理合同 成立项目监理部 编写监理规划 项目法人审查 1 . 编制一级进度网络计划； 协助委托人做好各项合同评审 2 . 审查施工组织设计； 3 . 审查施工技术方案、措施； 审查分包商资质 4 . 审查质量管理体系/技术管理体系/质保体系； 5 . 审查安全管理体系安全文明施工措施； 参与施工图纸会检及设计交底 6 . 审查二级进度网络计划； 7 . 审
37、查质量检验项目划分； 施工准备监理 8. 检查劳动力、材料、机具配备9. 审查开工报告，签署监理意见.10. 编写监理实施细则 施工过程监理 （质量、进度、投资控制， 工程进度控制 合同管理、组织协调） 1主要原材料、构（配）件、 单位工程竣工验收 设备质量控制； 2. 主要工序质量控制；审查单元工程 主持单元工程竣工预验收 3. 隐蔽工程及分项、分部工程 竣工报告 质量验评. 参加单元工程竣工验收 1. 核定分项、分部工程量； 编写施工质量评估报告 2. 工程付款签证； 参加总体工程竣工验收 1. 单位工程质量验评； 审查承包商工程结算书 2. 单位工程技术资料核查. 工程监理工作总结 监理资料整理归档 监理服务终结签证 11监理工作方法及措施