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1、2015年度内部质量管理体系审核资料陕西通宇新材料有限公司2015年10月14日2015年度内部质量管理体系审核资料目录授权书2015年内部审核实施计划内部质量管理体系审核首次 会议记录及会议签到表内审检查表内部质量管理体系审核首次 会议记录及会议签到表2015年内部质量管理体系审核报告不合格项报告内审员能力确认1501授权书根据安排，拟定于2015年10月1516日对陕西通宇新材料有限公司质量管理体系按GB/T19001-2008 /ISO9000：2005质量质量管理体系 要求和CRCC产品认证实施规则铁路产品认证通用要求、CRCC产品认证实施规则特定要求铁路用减水剂进行质量管理体系内部审
2、核，以便于按期顺利通过认证机构现场审核。公司聘请 苗一松 为本次内部审核组组长， 张海宝 为内审组成员。内审组成员服从组长的安排，按审核计划的分工熟悉审核内容，编制检查表并完成现场审核工作，向审核组长报告审核结果。审核结束后，内审员按内审程序的要求，对受审核部门的不合格项进行跟踪验证，并及时将有关记录整理后交综合办归档保存。 总经理：李春轩 2015年9月8日 2015 年度内部审核实施计划NO：1502 TYXC-JL-058 审核目的对公司建立的质量管理体系进行全面的监视和测量，确保质量管理体系与审核准则的符合性和运行的有效性。审核范围审核准则全部要求及其涉及相关部门和过程，包括：公司高层
3、领导（包括：总经理、生产副总经理、营销副总经理、认证产品质量保证负责人及管理者代表）、综合办、营销部、质检部、研发部、生产部（含生产现场）体系覆盖产品：混凝土外加剂、混凝土防腐涂层、胶黏剂、水泥基复合材料、路面标线涂料、纤维复合材料、建筑涂料、聚羧酸减水剂的生产CRCC认证：聚羧酸高性能减水剂的研发、生产及销售。审核性质 例行审核 认证前审核 其他 审核准则GB/T19001-2008 /ISO9000：2005质量质量管理体系 要求和CRCC产品认证实施规则铁路产品认证通用要求、CRCC产品认证实施规则特定要求铁路用减水剂；己颁布实施的质量管理体系文件；相关法律法规及其它要求；产品质量计划、
4、管理方案审核组组长：苗一松 内审员：张海宝审核组分工和审核时间安排日期时间内审员受审核部门条款10-158:008:30首次会议 公司高层领导、内审员与审核有关的管理人员参加8:3012:0013:0017:00苗一松高层4.1/5/6.1/8.1/8.5.1营销部7.2/8.2.1生产部6.3/6.4/7.4.1/7.4.2/7.5/9.4/10张海宝综合办4.2/5.4.1/5.5.1/6.2/8.2.2/8.2.3/8.4/8.5.2/8.5.3/9.3质检部7.4.3/7.6/8.2.4/8.3研发部7.1/7.3/9.1/9.210-168:0012:00补充审核13:0016:00
5、审核组内部会议16:0016:30与总经理、管理者代表沟通16:3017:00末次会议 公司高层及管代、内审员与审核有关的管理人员参加注1：表内为主要职责的审核，其相关职责也应进行审核。注2：按审核时间安排，被审核方第一责任人及有关人员应在本岗位接受审核。 批准：李东民/2015-9-10 编制：苗一松 内部质量管理体系审核首次 会议记录及签到表编号：1203-1 会议时间：2015年10月15日会议地点：公司会议室参加会议人员：详见会议签到表主持人：内部审核组长苗一松记录人：组员张海宝会议内容：审核组长宣布会议开始介绍审核组成员宣读内审组成员授权书介绍审核组成员的分工介绍审核时间安排介绍审核
6、目的、范围、准则审核原则 抽样 风险说明审核方法 提问 观察 记录 确认不合格的判定方法内审结论的判定过程是否充分识别，文件规定是否恰当？职责是否明确并得到沟通？文件是否能得到实施和保持？过程是否有效，并能达到预期结果。再次确认审核计划领导发言首次会议结束，进入现场审核（在中划表示已进行的内容）其他需要说明的事项：1503-2 2015年内部质量管理体系审核首次 会议签到表时间：2015年10月15日 TYXC-JL-062姓 名部 门职 务综合办内审组长兼综合办主任营销部内审员兼营销部经理总经理副总经理兼管理者代表生产部生产厂长生产部调度质检部经理研发部经理产品联络员质检部质检综合办科员生产
7、部一车间班长内审检查表编号：1504 TYXC-JL-059受审核区域：高层 审核时间：10-15受审核人员：总经理李春轩、生产副总经理兼认证产品质量保证负责人及管理者代表李东民、营销副总经理王参庆审核人员：苗一松检查内容现场审核记录条款号判定质量管理体系建立实施和保持公司依据 GB/T19001-2008 标准、CRCC产品认证实施规则铁路产品认证通用要求、CRCC产品认证实施规则特定要求铁路用减水剂及相应法律法规及相关技术标准，结合公司生产实际及工艺，建立了完善的质量手册和体系文件。识别了公司的质量管理体系所需的全部过程及每个过程的输入、输出、所需资源和活动的内容。涉及到混凝土外加剂、混凝
8、土防腐涂层、胶黏剂、水泥基复合材料、路面标线涂料、纤维复合材料、建筑涂料、聚羧酸减水剂等的前期信息的调研、收集、分析、生产、销售等全过程；确定管理过程之间的实施顺序和相互作用、过程之间的接口，以便针对整个过程系统的进行有效管理。确立了所需的过程和运行准则，提供了充分的资源保障，对过程能实施有效检查或测量，公司通过内部审核、管理评审及日常管理改进，使质量管理体系保持了正常运行状态。公司未涉及外包过程。2015-6-1由于聚羧酸减水剂需要进行CRCC认证，对手册进行了改版。4.15.4.2管理承诺以公司总经理为核心的高层领导班子（共3人），在质量手册中，以文件形式向顾客和公司员工做出了承诺，特别是
9、“不断改进和完善质量管理，持续向顾客提供满意的产品，及时周到的服务是我们的追求”的承诺，体现了以顾客为关注焦点的理念；公司最高管理者以实现顾客满意为目的，明确了顾客的需求和期望，并将其转化为本公司的管理目标，通过管理体系的运行保证其得到实现。为了确保顾客的需求和期望得以认真识别，包括在招标和投标活动中， 充分了解顾客要求， 以及应尽的与产品有关的责任、 义务、法律、法规的要求，使顾客的需求和期望在全公司得以沟通。建立了公司销售网络及顾客信息收集渠道。公司根据工程设计图纸技术指标、环境要求进行研发并组织生产。5.1以顾客为关注焦点公司最高管理者以实现顾客满意为目的，明确了顾客的需求和期望，并将其
10、转化为本公司的管理目标，通过质量管理体系的运行保证其得到实现。为了确保顾客的需求和期望得以认真识别，包括应尽的与产品销售有关的责任、义务的要求，使顾客的需求和期望在全公司得以沟通。建立了顾客信息收集渠道，通过市场调研、顾客回访、识别现有顾客和潜在顾客的需求，并对顾客信息进行分析研究，以确保在经营销售、生产过程管理和售后服务各环节中，实现让顾客满意的公司管理目标。5.2质量方针总经理结合本公司的行业特点，编制了质量方针，在手册中发布了公司的质量方针：不断改进和完善质量管理 持续向顾客提供满意的产品 及时周到的服务是我们的追求并对此方针做出了书面的解释，以保证使公司每为员工能正确理解方针的含义，经
11、查：方针体系了顾客满意的承诺和持续改进的承诺，体现了产品满足要求的承诺，符合标准要求公司质量方针作为制定和评审质量目标的框架和基础，在全公司范围内的管理层次上加以传达、沟通，并被深刻理解和执行。在每年总经理的管理评审活动中对质量方针的持续适宜性进行评审，并在必要时对质量方针予以修订。本次手册改版同时对质量方针进行了修改。5.3质量目标质量目标的建立及实现情况：在质量方针的框架下，制定了公司的质量目标并查看完成情况：1、产成品一次交检合格率不小于 90%；完成100%;2、产品交付合格率 100%；完成100%3、新产品开发每年不少于 2 项；完成2项4、顾客满意度 90%. 递增 0.5%/年
12、。完成95.39%.明确了质量目标管理部门，并对目标进行分解，结合各部门和岗位职责，明确了各部门的分解目标，由综合办对目标和公司总目标进行测量。通过管理评审，对目标完成情况测量结果看，公司目标均实现。部门目标的建立及实施详见各部门审核记录。公司在对质量管理体系依GBT9001-2008进行了策划，使公司制定的质量管理体系文件全面符合标准要求和公司的实际状况，可保持管理体系的适宜性和完整性。管理者代表负责组织公司质量管理体系的策划，按标准要求和公司质量管理的需要对公司的机构设置、职能划分、工作程序、过程和相关资源进行策划。在对质量管理体系的变更进行策划时，考虑了管理体系的完整性。5.4.1职责权
13、限公司在质量手册中，明确了公司的组织机构的设置，明确了各部门和各岗位的职责和任职要求。通过体系运行以来的考核，领导认为，公司的组织机构设置和职责划分，能够适合本公司的特点，和公司的运行相适宜，分工职责明确，没有职责不清相互扯皮现象，运行状态良好。5.5.1管理者代表总经理任命李东民为管理者代表，并书面明确了其职责，也未发生变化。管理者代表目前正在履行其职责，即建立了质量管理体系，实施了内部审核，并保持体系的有效运行。5.5.2内部沟通公司目前主要的沟通方式有：会议（如总经理办公会每周一次、每周一次生产调度会）、文件、月季报表、电子媒体、网络等形式。沟通内容涉及质量管理体系过程及其有效性，包括质
14、量管理要求、目标完成情况等。公司编制了内部沟通控制程序、总经理办公会议制度和公司行政办公会制度等文件。规定了各部门、岗位接口的关系和协调要求，如；部门间的沟通达不成一致意见时由主管副总经理或总经理协调。规定了各项信息传递的渠道和方法，保证沟通信息传递的及时性和正确性。5.5.3管理评审管理评审的策划及实施：公司在手册中对对管理评审活动的控制方法和要求做出规定；查看管理评审计划及实施记录 ，在2015年4月2日进行了管理评审，按要求提供了以下材料：1、编制了管理评审计划，经查，此计划中明确了本次评审的目的、范围；明确了评审内容，管理评审计划内容基本符合文件规定的要求。2、评审输入提供了本次管理评
15、审的输入材料，由各主管部门，按评审计划规定的评审内容题目，编制了相应的汇报材料，如综合办：人力资源配置情况；质量管理体系运行、内部审核情况总结；纠正和预防措施的实施和效果；营销部：合同实现情况和经营活动分析；售后服务和顾客投诉的处理情况、顾客满意情况的调查分析报告等。3、管理评审过程记录：提供了本次管理评审的会议签到表、评审会议记录，经查，本次管理评审由公司李春轩总经理主持，评审内容符合计划安排；4、管理评审输出提供“管理评审报告”，经查，报告包含了以下内容：管理评审目的、范围和评审依据；管理评审综述；管理评审结论：建立的文件化质量管理体系符合GB/T19001-2008标准要求，运行基本有效
16、，与本公司的实际相适宜；公司制定的质量方针和目标适宜并充分，目标可以实现。管理评审共提出4项待改进的问题：解放思想，开拓创新，构筑全新的营销体系等，已对应制定了4项管理评审改进措施计划，各计划中明确了具体目标及措施，完成期限，目前正在实施当中。5.6资源配置公司目前主要从事混凝土外加剂、混凝土防腐涂层、胶黏剂、水泥基复合材料等的生产。公司配备了充足的人力资源，目前共有员工70余人，其中有各类专业技术人才，能满足当前生产的要求。公司配备了充分的设备和设施，新搬迁的生产区占地70亩，建三两大生产厂房及各类库房，各种主要生产设备70余台，主要设备为搅拌设备、反应釜等，建有制胶装置一套，聚羧酸减水一套
17、、涂料一套、干粉生产线二套， 2000平米办公楼，通讯设备、交通设备及办公设施齐备，公司资金较充分，能满足运行要求。6.1改进总要求公司编制了与顾客有关的过程控制程序、内部审核程序、产品检验试验及检验状态控制程序、不合格品控制程序、纠正/预防措施控制程序等，对部门职责进行了明确，如综合办负责质量管理体系运行过程的监视和测量。生产管理部负责产品实现过程的监视和测量、各部门负责对本部门质量过程效果监督检查，适合于公司的实际情况。由质检部负责对产品质量进行统计，报表形式。8.1改进公司通过利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，对体系的运行进行定期的测量；制定了内审和
18、管理评审控制程序，按规定的时间间隔，实施了内审和管理评审，通过内审和管理评审，系统的检查体系运行存在的问题和不符合情况，及时进行整改和采取纠正措施，使体系运行不断得到改进。8.5.1内审检查表编号：1505 TYXC-JL-059受审核区域：营销部 审核时间：10-15受审核人员：张海宝经理审核人员：苗一松检查内容现场审核记录条款号判定部门职责部门职责在质量手册中明确，对营销部职责清楚。主要职责是：A. 负责市场信息的收集、反馈、开发调研，并及时上报；B. 组织实施招投标和合同评审；C. 制定年度销售计划并按期完成公司相关产品的销售任务；D. 定期进行客户回访，及时处理客户投诉，将回访结果用于
19、质量管理体系改进；E. 按照客户或营销合同要求发送样品或货物，并及时回收相关货款。部门人员及办公资源配置满足质量管理体系运行和日常工作要求。5.5.1部门质量目标及完成情况部门负责人对公司质量目标理解正确提供“质量目标和指标分解表”（在质量手册中），明确部门目标、考核频次、考核方法1、顾客满意度大于95%2、市场占有率在上年同期基础上递增1%3、产品货款回收率达80%4、顾客提出问题应及时解决处理，问题解决率100%提供“质量目标完成情况统计”经查2015年一、二季度部门质量目标均完成。5.4.1与顾客有关过程的控制提供了与顾客有关的过程控制程序。根据用户对材料的技术要求和服务要求及时进行评审
20、。提供产品目录提供销售合同抽查2份销售合同，合同中对产品名称、型号、数量交货期、质量标准、包装标准等均进行了约定。公司无附加要求。提供销售合同评审记录抽查2份合同评审记录，均在合同签订前由综合办、营销部、生产部、研发部、质检部等进行评审，能满足订单需求。建立了顾客档案（在网络平台中建立），由营销部对产品售前、售中、售后等服务情况与顾客进行及时沟通，一般直接在网络或电话进行，目前已印制了产品手册，公司正在建立公司网站，平台沟通对产品名称型号、数量、发货时间、联系人、使用情况等沟通内容均进行了相应记载并保存。对客户使用中的感受或抱怨投诉由营销部牵头进行收集或受理，必要时对顾客进行回访，相关信息作为
21、公司体系改进的机会。目前没有出现用户投诉的情况。7.2顾客满意提供顾客满意的监测过程控制程序，其中对顾客满意信息调查分析做出了规定。提供顾客满意调查表，2015年共调查用户8个，调查表共8份，针对质量、价格、交货期、售后服务等项要求的满意程度进行了调查，经统计分析满意度为95.39%8.2.1内审检查表编号：1506 TYXC-JL-059受审核区域：生产部 审核时间：10-15受审核人员：侯长辉厂长审核人员：苗一松检查内容现场审核记录条款号判定部门职责部门职责在质量手册中明确，对生产部职责清楚，生产部职责主要是：A. 负责产品所需的原辅材料、外协、外购等物资的采购供应工作；B. 负责物资采购
22、的供方评价，对采购物资的供方实施控制，对采购物资的质量负责；C. 负责组织实施产品质量和生产控制过程的持续改进活动；D. 负责不合格品的辨识、标识和记录，参与评审和处置；E. 负责生产组织协调，过程控制和设施、设备、工艺装备的日常管理；F. 负责车间环境卫生工作，做好每日环境清理、设备的保养、工作台清扫工作；G. 负责库房管理，对库存物资外包装质量检查，负责产品、原材料等的入库贮存、防护和发货交付工作；H. 做好每天生产进度工作，对临时生产任务做到灵活安排，保证生产畅通。部门管理人员17名，另有生产员工和生产辅助人员等约20名；部门设生产厂长、车间主任1名；划分一车间（主要生产水泥基复合材料，
23、简称干粉）、2号车间（主要生产聚羧酸系减水剂，简称减水剂）、三车间（主要生产微纳米混凝土建筑涂料层车间，简称涂料）四车间（主要生产结构胶车间）、部门人员及生产资源的配置满足生产和管理要求。5.5.1部门质量目标及考核部门负责人对公司质量目标理解正确提供“质量目标和指标分解表”（在质量手册中），明确部门目标、考核频次、考核方法1、入库产品合格率达100%2、生产过程产品报废率不得大于0.4%3、产品一次交验批合格率达99%以上4、所购原材料合格率100%5、购进的生产原材料应有厂家的质量检验报告提供“质量目标完成情况统计”经查2015年一、二季度部门质量目标均完成。5.4.1基础设施提供设备操作
24、规程、集贤厂管理制度等对生产机械设备管理包括生产机械设备的购置验收、档案管理、生产机械设备的维护保养、使用、降级报废封存等进行规定。提供“设备台帐”主要有5条生产线：1、设备名称：干粉砂浆生产线；公司名称：郑州永兴重工机械有限公司；进厂时间：2011.06；数量：2套；正常生产；2、设备名称：涂料生产线；公司名称：上海法孚莱能源技术有限公司；进厂时间：2011.12；数量：1套；正常生产；3、设备名称：热熔涂料生产线；公司名称：西安雨田机械有限公司；进厂时间：2011.12；数量：1套；正常生产；4、设备名称：聚羧酸减水剂生产线；公司名称：山东淄博通德制造；进厂时间：2013.2；数量：1套；
25、正常生产；5、设备名称：胶黏剂生产线；公司名称：沈阳建工试验仪器厂；进厂时间：2012.12；数量：1套；正常生产。编制人：魏选峰 审批人：李东民 提供“设备维保计划”编制魏选峰，批准侯长辉提供“设备维护保养记录”，操作人员在使用设备时按维保要求对设备现有的技术状态是否正常，工作电压电路、油路、机械转动部分是否符合要求，然后方可通电使用。提供“设备维修记录表”对正在使用的设备进行维修，维修后经设备操作人员验收确认。 提供“设备运行记录”，包括涂料、结构胶、干粉设备等运行记录抽查：“干粉设备运行记录”2015-8-31运行时间：7:30-18:00；运行状态：正常；记录人：田拓。“聚羧酸减水剂生
26、产线设备运行记录”2015-8-5运行时间：7:30-18:00；运行状态：滴加罐A6渗漏，已解决；记录人：魏选峰没有特种设备。6.3工作环境办公区域：位于西安市雁塔区科技西路58号鱼化工业园西北总部基地C6号楼，四层办公楼，约3500平方，办公环境良好。周至厂区：位于西安市周至县集贤产业园区内科技大道，面积70亩。有三层办公楼一栋，约2100平方，生产厂房3栋2000平方；库房1栋分为原料和成品库各1栋，计10000平方。现场查看：生产区、办公生活区、生产辅助区等划分清晰，消防、运输方便合理。办公工作环境明亮，厂房通风，各线路布置整齐，操作室干净整洁。砂浆标养室温度20 湿度70% ，产品保
27、存环境防火设施配备齐全符合要求。6.4采购过程提供采购控制程序规定原材料供应商选择评价要求提供关键原材料控制程序规定关键原材料供应商控制要求和关键原材料进厂检验和确认要求。提供“合格供方名录”合格供方28家，包含公司生产产品所需的全部材料均为长期合作供方。提供“供方书面/现场调查表”和“供方评定记录表”、“合格供方再评价记录”和合格供方资质复印件28套抽查：石家庄市海森化工有限公司 提供关键原材料：丙烯酸纯度99%提供“供方书面/现场调查表”从企业资质、生产能力等方面进行调查提供“供方评定记录表”从企业质量保证能力、供货样品检测结果等方面进行评定提供：石家庄市海森化工有限公司资质复印件，均有效
28、。经调查、选择、评价纳入合格供方。批准：李东民提供“合格供方再评价记录”从企业供货质量保证能力、服务业绩等方面进行再评价，2015年度继续纳入合格供方。批准：李东民7.4.1采购信息提供“采购计划”每周根据库存和生产要求制定一次采购计划，明确采购物资名称、规格型号、数量、质量要求/验收标准、到货日期、目前库存等，经厂长批准后，在合格供方处实施采购。抽查：2015-9第一周采购计划拟采购甲级烯丙基聚氯乙烯醚HPEG2400约108吨符合Q/HSHG01-2012要求，2015-9-8到货，目前库存32吨等等，编制王康、审核韩兵、批准候朝辉2015-8-31对于计划外采购编制“临时采购申请”经厂长
29、批准后采购抽查：2015-8-10临时采购申请拟采购5040胶粉250公斤，符合GB/T29594-2013要求，2015-8-12到货，目前库存50公斤，申请人田拓、库管确认任海峰、批准候朝辉2015-8-10采购合同：2015年3月1日与石家庄市海森化工有限公司签订长期（年度）购销合同，采购丙烯酸纯度99%，年度用量17吨，合同确定了有效期、产品价格、质量技术条件、运输包装和发运、交付地点、验收方式等。7.4.2生产过程控制公司生产的产品包括：1、混凝土外加剂：主要生产产品包括：速凝剂、锚固剂、预应力孔道压浆剂、钢筋阻绣剂、混凝土防腐剂；2、混凝土防腐涂层：主要生产产品包括：聚合物腻子、警
30、示标水漆、混凝土抗碱渗透底漆、隧道防霉阻燃水漆、混凝土桥梁防腐水漆、混凝土护栏防腐水漆；3、胶黏剂：主要生产产品包括：植筋胶、裂缝处里胶、粘钢胶、碳纤维胶；4、水泥基复合材料：主要生产产品包括：聚合物腻子、聚合物砂浆、水泥基自流平灌浆料、水泥基快速修补料、自密实混凝土、水下不分散混凝土、支座灌浆料；5、路面标线涂料：主要生产产品包括：热熔反光标线涂料；6、纤维复合材料：主要生产产品包括：聚合物砂浆、伸缩缝锚固复合材料、混凝土路面微表处复合材料；7、建筑涂料：主要生产产品包括：建筑外墙涂料；8、聚羧酸减水剂：主要生产产品包括：聚羧酸减水剂公司编写了产品生产检验作业指导书、预应力孔道压浆剂生产作业
31、指导书、自流平、自密实混凝土生产作业指导书、聚合物腻子、聚合物砂浆生产作业指导书、聚合物砂浆生产作业指导书、混凝土防腐涂层、建筑涂料产品生产作业指导书、聚羧酸减水剂生产作业指导书、胶黏剂生产作业指导书、路面标线涂料生产作业指导书等。公司对生产过程的控制管理，主要根据销售部的相关信息，下达生产计划单，车间相关岗位根据计划的安排组织各种产品的生产，并填写生产记录，质检部根据生产的产品进行检验，出具产品检验报告，合格产品交付库房，并有营销部向顾客交付产品。提供“生产记录”1、混凝土外加剂：抽查：2015-9-2四车间生产“TYJGJ-40型找平胶”，16型A组，数量1.455吨；B组0.4吨，生产批
32、号：20150915031，记录人：李贵明；2、混凝土防腐涂层：抽查：2015-9-2四车间生产“TYJGJ-40型找平胶”，16型A组，数量1.455吨；B组0.4吨，生产批号：20150915031，记录人：李贵明；3、胶黏剂类产品的生产抽查：2015-9-2四车间生产“TYJGJ-40型找平胶”，16型A组，数量1.455吨；B组0.4吨，生产批号：20150915031，记录人：李贵明；4、水泥基复合材料：抽查：2015-9-2四车间生产“TYJGJ-40型找平胶”，16型A组，数量1.455吨；B组0.4吨，生产批号：20150915031，记录人：李贵明；5、路面标线涂料：抽查：2
33、015-9-2四车间生产“TYJGJ-40型找平胶”，16型A组，数量1.455吨；B组0.4吨，生产批号：20150915031，记录人：李贵明；6、纤维复合材料：抽查：2015-9-2四车间生产“TYJGJ-40型找平胶”，16型A组，数量1.455吨；B组0.4吨，生产批号：20150915031，记录人：李贵明；7、建筑涂料类产品的生产：抽查：2015-9-2四车间生产“TYJGJ-40型找平胶”，16型A组，数量1.455吨；B组0.4吨，生产批号：20150915031，记录人：李贵明；8、聚羧酸减水剂类产品的生产：提供“生产记录”抽查：2015-9-26二车间生产“TYWJJ-3
34、0（I）”，生产批号：20150915031，数量10吨，记录人：魏选峰提供“工作检查记录”，检查车间生产产品质量、安全管理、现场环境、文明生产、安全防护品的佩戴、现场用电、生产记录的填写、现场作业的执行等情况。检查结果均满足要求。公司识别的特殊过程：减水剂合成大单体的滴和过程。提供“特殊过程确认”2015-7-3对生产操作人员、使用设备和操作规程进行确认，结论：满足规定的要求，参加确认人员：侯朝辉等8人，批准李东民。对特殊过程生产参数进行监控，提供“特殊过程监控记录”抽查：2015-9-14对生产缓凝型母液的滴加过程监控记录生产设备：4号反应釜；要求：滴加时间A料3H30min、B料2H20
35、min；温度初始温度20度（含）以上、反应温度不得高于40度；过程参数选择：滴加时间A料3小时3小时10分钟、B料2小时2小时10分钟；温度：2337度；监控参数：滴加时间A料3小时7分钟、B料2小时2分钟；温度：23.636.4度，监控人员魏选峰。提供“成品入库记录”抽查：2015-8-25将缓凝型减水剂TYWJJ-30（I）生产批号20150815031，数量10吨由魏选峰入库，库管任海峰。现场巡视：生产车间将生产区域按生产要求进行划分为：生产区、原材料区、运输区、安全区等，并进行了标识。标识采用挂牌、记录编号等方式，现场存放的水泥、袋装外加剂、腻子粉等材料的标识均采用了挂牌，明示了名称、
36、规格、型号、数量及检验状态等内容。7.5关键原材料控制提供关键原材料控制程序规定生产过程关键原材料的选用及使用管理，确保公司产品质量稳定。提供“关键原材料清单”提供关键原材料供应商选择评价的记录，对关键原材料供应商实施控制9.4安全文明生产现场巡视：公司的厂房、车间和办公场所清洁、明亮，生产场地布局合理，道路平坦通畅，原辅材料、半成品、成品、工位器具等按规定放置；生产设施、设备的危险部位均有安全防护装置，联锁、互锁装置安全、可靠；车间、库房等地按照消防规定，配备消防器材和消防物资，并确保消防器材鉴定合格，消防物资齐全；公司对生产废水、废气、废料排放、噪声污染、辐射污染及卫生，执行国家及地方相关
37、规定，确保符合国家、地方的有关规定。10内审检查表编号：1507 TYXC-JL-059受审核区域：综合办 审核时间：10-15受审核人员：苗一松主任审核人员：张海宝检查内容现场审核记录条款号判定职责权限综合办的主要职责是：A. 负责公司文件化质量管理体系的归口管理，质量手册（含程序文件）的编制和控制；B. 负责公司质量方针和质量目标的日常管理，宣传和贯彻质量方针，定期统计分析质量目标的实现情况；C. 负责质量管理体系日常管理和公司内部沟通，协助管理者代表组织内部质量管理体系审核；D. 协助总经理组织管理评审，整理管理评审资料；E. 负责体系运行信息的收集和分析，组织质量管理体系和过程纠正措施
38、、预防措施的实施及效果验证评审；F. 负责公司人力资源的日常管理， 根据公司岗位需要进行人员招聘、面试、录用等，制定公司年度培训计划并实施，定期评价员工的能力和绩效；G. 负责办公区域环境卫生监督,日常办公设施维修及办公用品的采购工作。5.5.1质量目标及完成情况部门负责人对公司质量目标理解正确提供“质量目标和指标分解表”（在质量手册中），明确部门目标、考核频次、考核方法1、培训计划实施率不低于90%等4项提供“质量目标完成情况统计”经查2015年一、二季度部门质量目标均完成。5.4.1质量管理体系文件公司建立了文件化质量管理体系，本公司的质量管理体系文件包括：A层次：质量手册，包括：公司质量
39、方针和质量目标，和公司经对程序文件的引用 B层次：程序文件（包括了标准要求形成程序的程序文件）C层次：作业指导类文件、操作规程以及为确保质量管理体系有效策划、运行和控制等方面所需的文件；以及为证实质量体系有效运行、控制和标准要求的全部记录。在文件控制程序和质量记录控制程序中，明确了对体系文件和质量记录的控制方法和控制要求。4.2.1质量手册质量手册对公司质量管理体系进行了总体规定，描述了公司质量管理体系的大过程和各个过程之间的相互顺序以及各个部门的职责权限，是公司质量管理活动的纲领性、法规性文件，并对程序进行了引用；符合要求。4.2.2文件控制公司建立文件控制程序，明确文件管理的范围、职责、流
40、程和方法。本部门负责体系文件的管理控制。公司编制了文件控制程序，规定了对文件编制、审批、标识、发放和修改、作废等管理的职责要求。提供“公司文件清单”。抽查：质量手册，总经理批准2015-6-1开始实施。公司的外来文件收集了产品质量相关的法规、标准、规范。提供“文件发放记录”，对包括质量手册、程序文件汇编和管理制度汇编等发放均进行了登记，全部发放到总经理、管代和各部门，编制了分发号。4.2.3未提供对作废的质量手册回收销毁的证据。4.2.33记录控制提供记录控制程序的要求，明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。提供“记录清单”对记录进行统一编号，并在该清
41、单中明确了记录的使用和保管部门。现场检查时部门提供的记录，有专人、专柜进行保管，记录分类存放，便于查找；没有发现出现潮霉、虫蛀等现象。编制了记录借阅规定、记录处置审批单，按规定办理借阅（查阅）手续，并保留了借阅记录本。4.2.4人力资源管理编制了公司岗位任职要求，从专业技能、所接受的培训及所取得的岗位资格、能力、工作经历提出要求。规定了各级、各类人员（包括总经理、部门经理等）的任职要求。对管理者代表、各部门负责人、相关岗位的质量要求有明确的规定，并提出了控制要求。提供“年度人员培训计划”，计划安排包括：质量标准培训、体系文件培训、质量意识培训和岗位知识技能培训、专业施工方法等内容。抽查培训记录
42、：管理方针、目标培训；与管理相关法律法规培训等培训记录，记录培训时间；培训地点：主讲人；参加人员苗一松等参加人员签到；培训内容等。经现场提问评价，参加培训人员对所学习内容有了相应的理解和认识，考核合格。提供“培训效果评价记录”，对2015年完成的培训结果进行综合评价，从培训内容、有效性等方面确定公司组织的培训效果良好，达到了预期的目的。查质检员 2人 张壮丽、吴晓民， 提供质检岗位授权书，授权人：李春轩。电工1人：狄中秋（电工操作证编号 T610111195709080038）叉车工2人：李战伟（特种设备作业证编号 610431199007163832证书均在有效期内。6.2内部审核提供内部审
43、核控制程序，规定了对内部质量管理体系进行内部审核的策划、准备、实施和报告等管理的职责要求。提供“2015年度质量管理体系内部审核计划”，并由管代审批。公司按计划于2015年3月1415日按计划对公司级领导及管理者代表、综合办、营销部、质检部、研发部、生产管理部及生产现场进行审核。提供“首末次会议签到和会议记录”，计划安排了公司所有部门和质量管理体系标准的全部条款。公司聘请张海宝为本次内部审核组组长，苗一松为内审组成员，提供由总经理李春轩签字的授权书。提供张海宝、苗一松内审员资格证：张海宝证书编号：BYZY-13-Q-4287；苗一松证书编号：GYZY-13-Q-4286。人员能力符合要求。提供“2015年内部质量管理体系审核报告”，由管代李东民批准。审核目的、审核范围、审核区域、审核过程综述等。未发生审核员审核自己部门的情况。对质量管理体系的评价结论：公司的质量管理体系文件符合标准要求，能够体现公司的客观情况、产品特点和行业要求，各项质量活动的实施基本符合文件规定。审核中共发现不符合1项，其中开具不符合项报告1份，均为一般不符合。所发现的问题对质