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1、山东大学硕士学位论文我国电力产业输配电价格管制研究基于DEA的应用姓名：袁洁申请学位级别：硕士专业：产业经济学指导教师：陈蔚20071016山东大学硕士学位论文中文摘要电力产业作为一个十分重要的基础设施产业，是一个对社会影响极大、技术经济特征十分复杂、政府管制内容极其丰富的自然垄断产业。电力产业管制与竞争问题是产业经济学领域最为活跃的研究课题之一，也是中国电力体制改革的焦点问题，而电价管制是电力管制的重点和难点。随着科学技术和网络经济理论研究的发展，“整个电力工业是自然垄断行业”这一传统观念受到了广泛的挑战，人们认识到电力工业中的发电和售电环节可以率先引入竞争机制，亦即通常所说的放松管制；但输
2、电和配电环节则在较长时期内仍需要垄断经营，政府应实行严格管制，但管制的方法和手段可以革新。目前，我国电网投资较小，电网建设发展滞后，并且没有形成合理的输配电价管制模型。所以研究现有的输配电价管制模型，建立健全符合我国现阶段的输配电价管制模式对电力体制改革的进一步深入意义重大。本文主要围绕着我国电力产业输配电管制中的核心问题价格管制问题，在理论分析和实证分析的基础上对输配电价格管制进行了深入而系统的研究。首先，本文从自然垄断行业及其价格管制理论入手，对自然垄断行业的定义、基本特征以及边界进行了论述，并对输配电领域的自然垄断性进行了进一步的分析。由于经济和技术上的原因，使得输配电领域具有很强的自然
3、垄断性，所以应继续采用垄断的市场结构，政府应该实行重点管制。其次，本文对输配电价格管制进行了深入研究。这一部分从管制的概念出发，结合我国目前输配电价现状及应当解决的问题，提出了输配电价格管制的目的和意义，以及价格管制的基本原则和内容。随着发电侧电力市场的建立和完善，配电侧市场化改革也逐步开展，许多西方国家在配电侧引入竞争的同时也进行了管制重建。在对西方国家成熟的电力市场配电侧管制研究的基础上得出在我国，配电市场管制体系重建的重点是：在引入竞争的环节保证有效竞争，在自然垄断的环节建立激励性管制制度的结论。接着，本文对现有的输配山东大学硕士学位论文电价格管制模型及在不同管制模型下管制效应做了进一步
4、的介绍和分析。然后，本文系统介绍了价格管制过程中所涉及到的一种新的方法绩效标杆理论，并对绩效标杆理论中的数据包络分析法(D a t aE n v e l o p m e n tA n a l y s i s，D E A)做了概括介绍。D E A 模型在欧洲国家电力行业管制实践中得到了广泛的应用，而且，该管制方案已经将服务质量因素引入进来，从而使得该管制方案的应用更贴近现实、更实用。接着，本文给出了评价输配电公司相对效率的D E A 模型，并且对1 2 个配电公司进行了D E A 的实证研究。在对计算结果进行分析的基础上，就如何利用D E A 结果来确定效率因子x 值做了进一步的研究。最后，基于
5、以上价格管制的理论及方法分析，结合中国国情和外国经验，给出了符合我国现阶段输配电价格管制模型，并对我国电力产业的产权结构和管制机制的构建提出了一些建议。2关键词：自然垄断；价格管制模型；数据包络分析；x 值确定山东大学硕士学位论文A B S T R A C TP o w e ri n d u s t 呵i sa ni m p o r t a n ti n f h s 虮I c t u r ei n d u s 缸y，w h i c h m f l u e n c e ss o c i e 哆掣e a t l y，a n di 乜t e c h n o l o g yc h a r a c 把r
6、 i s t i c sa r ec o m p l e x，i ti sa l s oan a m r a lm o n o p o l ym d u s 自叮w h i c ht h ec o n t r o Ic o n t e n t so fg o v e n l m e mi sa b u n d 觚t T h ec o n 扛o Ia n dc o m p e t i 石o np r o b I e m so fp o w e ri 1 1 d u s t r ya r ea c t i v et o p i c si nt h ea r c ao fi n d u s t r
7、i a le c o n o m i c s，ti sa l s of o c u sp r o b l e mo fe l e c t r i cp o w e rs y s t e mr e f o m li l lc h i n a，a n dt h ec o n t r o lo fp o w e rp r i c ei se m p h a s i sa n dd i f f i c u 姆W 油t I l es t u d yd e V e l o p m e n to ft c c h n o l o g ya n dn e 咖r ke c o n o m yt h e o r
8、i e s，t h i st r a d i t i o n a li d e at h a tt h ew h o l ep o w e ri n d u s t r _ yi san a t u m Im o n o p o l yi n d u s n _ yi st a k e nm o r ec h a l l e n g e s，p e o p I er e a l i z et h a ti ts h o u l di m p o r tc o m p e t i t i、r cm e c h a n i s ma tp o w e r 萨n e m 吐o n&s a I eo
9、fp o w e ri n d u s t r y，w h i c hi sk n o w na sr e l a x i n gc o n 仃o I；t 量l ep o w e r 仃舭s m i s s i o na n dd i s t“b u t o ns h o u I db em a n a g e dm o n o p o l yf o ral o n gt i m e，b u tm em e a n sa J l dm e t h o d sc o u I db er e f o 彻e d，N o w，t h ee I e c 虹沁p o w 钟管试i n v e s t sa
10、 r es m a n，t h ed e V e l o p m e n to fhi sl a g g i n g，a n dt h en l o d e l so fp o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s 订i b u t i o np r i c ec o n 仃o li sn o td e v e l o p e d，S oi t i sv e r yi m p o r t 锄tt I l a tw es n J d yt t l ec u r r e n tm o d e l so fp o w e rt r a I l s m i s
11、s i o na n dd i s 缸b u t i o np r i c ec o n 打o l，m es 锄et oe s t a b l i s ha n dp e m K ti tf o re l e c t r i cp o w e rs y s t e mr e f o r n li no u rc a u n 时T h i sp a p e rc a r r i o u tas y s t c m i ca n di n d e p t l lr e s e a r c ho nt h e 廿l e o r i e sa n dm e t h o d so ft h ep r i
12、 c er e g u l a t i o n，t h ec e n t r a Ii s s u eo fp o w e rt r a n s m i s s i o n 锄dd i s t r i b u t i o no f o u rc o u n t r yp o w e ri I l d u s 奶，F i r 瓯m i sp a p e rf 如mt h en a 饥f a lm o n o p o l yi n d u s t f i e sa n dp r i c ec o n 灯o l 也e o f ye x p o u n d st l ed e f i n i t i
13、o no ft h en a m r a lm o n o p o l yi n d u s 拄 e s，t h eb a s i cc h a m c t e r Sa n dt I l e e d g e s，a n dt h ep o w e rt r 锄s m i s s b na n dd i s t r i b u t 幻na r e 弱o fn a n l r a lm o n o p o l i e sf o rm r t h e ra 1 1 a I y S i s D u et oe c o n o m i ca n dt c c h n i c a l r e a s o
14、 n s，m a l(i n gas t l o n ga r e ao fp 0、v e rt r a n s m i s s i o n 粕dd i s 口i b u t i o no fn a n l r a lm o n o p o l y，i ts h o u I d n t i n u et ou 吐l em o n o p o I ym a r k e ts 虮I c l=u I e，t h eg o V e r 啪e ms h o u I df o c u so ni r I l p l e m e n 协t i o no fc o n t r D l S e c o n d
15、l y，t h ep a p e rc a 耐e so u ti n d 印t l lr e s e a r c ho np o w e r 仃a n s m i s s i o n dd i s 订i b u t i o np r i c ec o n 仃0 1 S t a m n gw i t h 廿l ec o n t r o lc o n c e p t，C h i n e s ec u r r e n ts i t u a t i o n3山东大学硕士学位论文a t l dp o w e r 扛a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o
16、 np r o b I e m ss h o u l db es o l v e d，t h i sp a r tp r o p o s e st h ep u 叩o s ea n ds i 印i f i c a n c eo fp o w e rt r a n s m i s s i o na 1 1 dd i s t r I b u t i o np r bc o n t r o l，a 1 1 dt h eb a s i cp r i n c i p l e so f p r i c ec o n 仃o l sa n dc o n t e n t A l o n gw i 吐lt h e
17、e l e c t r cp o w e rm a r k e to fe l e c t r i c 时g e n e r a t i o ns i d ee s 诅b I i s h c da I l dt h ei l l l p r o v e d，t I I ep o w e rd i s t r b u t i o ns i d em a r k e tr e f o r ma I s o 笋a d u a l l yd e v e I o p s，a r I dm a n yW e s t e mc o u n t r i e st oi n t r o d u c ec o m
18、 p e t i t i V ei nt h ep o w e rd i s t r i b u t i o ns i d ea l s oh a dc o n t r o lr e c o n s“1 J c t i o n 0 n“eb a s i so ft h ew e s t c mn a t b nm a n J r ee l e c t r i cp o w e rm a r k e tp o w e rd i s 仃i b m i o ns i d ec o n 仃o lr e s e a r c h，o u ro b t a i nt 1 1 a ti no u rc o u
19、 n t r y，t 1 1 ep o w e rd i s t r i b u t i o nm a d(e tc o n t r o ls y s t e mr c c o n s t m c t i o nk e yp o i mi s：i nt h ea r e ao ft I l ei n t r o d u c e dc o m p e t i t i o n幻e n s u r ee 行b c t j V ec o m p e t i t i o n，j nt h en a t u r a Jm o n o p o j yc o m p o n e n tt oe s t a b
20、 I i s ht h ei r I c e n t i V ec o m r o ls y s t e m T h e n，t h ep a p e rm a k e st h ef m h e ri n 订o d u c t i o na n dt h ea n a I y S i so nt h ee x i s t i n gm o d e l so fp o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o f lp r i c ec o n t r o Ia n d 垴e f 诧c t so fd i f 俺r e n t
21、c o n t r o lm o d e i s T h i r d l y，t h i sp a p e ri n t r o d u c e san e wr e g u l a t i o nm e t h o d-b e n c h m a r k i n g，a n dm a k e st|l es u m m a I yi n t r o d u c t i o no ft h eD E A 出a s e db e n c h m a d(i n g D E Am o d e I l nt h eE u r o p e a nc o u n t r i e s nm ep o w
22、e ri n d u s t r yc o n 仃o lp r a c t i c eh a sb e e nu s e dw i d e l y，a l l d吐1 ec o n 仃0 lp r o g r a mh a sc o m em t os e r v i c eq u a l i t yf a c t o r s，t h u se n a b l i n g 廿1 ea p p l i c 砒i o no f t h ec o n t r o lp r o g r a mc l o s e rt 0r e a l i t y，m o r ep m c t i c a l T h
23、e n，m i sp a p e rp r e s e n t sD E Am o d e lo f t h e“a l u a t i o no f t h er e l a t i v ee 衔c i e n c yo fp o w e“r a l l s m i s s i o n 粕dd i s t r i b u t i o nc o m p a n i e s，a n ds t u d i c st h eD E Am o d e I su s e di nt h e1 2p o w e rd i s t r i b u t i O nc o m p a n i e s I na
24、na n a l y s i sO fm ec a I c u I a t i o nr e s u l 乜，t 1 1 i sp a p e rm a k e s 如r t h e rr e s e a r c hb a S e do nm eD E Ao nh O wt 0u s e 1 er e s u l t st od e t e r m i n et h eXv a l u eo f e m c i e n c yf a c t o r s F i n a l l y，o nt h eb a s i so fp r i c ec o n n D lt h e o r ya 1 1
25、dm e t h o do ft h ea n a l y s i s，w i t hC h i n e s en a t i o n a lc o n d i t i o n sa n de x p e r i c eo ff o r e i 印c o u n t r i e s，t h i sp 印e rg i v e st h ec u r r e n ts t a g eo fC h i n e s ep o w e r 妇n s m i s s i o na n dd i s 仃i b u t i o np r i c ec o n lm o d e l，a n dp u t sfo
26、 n a r dt h ein d i V i d u a ls u g g e s t i o n so nt|l ep m p e n yr i 曲t so fc h i I l a sp o w e ri 1 1 d u s t r ys t r u c t u r ea n d 山ec o n t r o lm e c h a n i s m s K e y w o r d s：n a t u m Im o n o p o l y；p r i c e n 仃o lm o d e l；d a t ae n v e l o p m e n ta n a I y s i s；Xv a I u
27、 ec o n f j n T l a 6 0 n4原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：老迈日期：渺7 m f 关于学位论文使用授权的声明本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。
28、(保密论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名：j 址导师签名：娅日期：塑姚山东大学硕士学位论文1 引言1 1 选题背景和研究意义传统的电力产业是发电、输电、配电和售电垂直一体化经营的，被认为是具有较强自然垄断性的基础产业，因而受到政府的严格管制。然而，随着科学技术和网络经济理论研究的发展，电力产业的自然垄断性这一传统观念受到了广泛的挑战。事实上，电力产业内部各领域的自然垄断性存在着很大差异。具体地讲，近年来随着发电技术发展，小机组的发电成本己被大大降低，发电效率可以和大机组相媲美，其规模经济性逐步削弱，发电领域显然不再具有自然垄断性。另一方面，输电和配电都是通过物理电网进行的，具有非常大的“沉
29、淀成本”，所以具有较强的自然垄断性。在售电领域，所做的只是提供一种售电服务，没有很强的规模经济要求，也没有什么自然条件限制，所以不具备自然垄断性。电力产业自然垄断性的这种变化，不仅意味着可以在电力产业引入竞争，同时也影响了政府对电力产业的管制方式。即在发电和售电领域应该放松管制、培育竞争；而输电和配电领域由于具有较强的自然垄断性，应继续保持垄断运行，由政府实行重点管制，而价格管制是政府对电力产业管制中的重要内容。电价管制的主要目标是抑制企业制定垄断价格，以保护广大消费者的利益。但由于电力的生产价格(上网电价)、输配电价格都会通过转移价格而影响最终电价，特别是在输电、配电领域的经营企业具有相当大
30、的市场垄断力量，因此政府应对输配电价实行严格管制，但管制的方法和手段可以革新。且前。世界各国输配电价管制方式主要有两种，一种是传统的投资回报率管制模式(R a t eo fR e t u r nR o R)，另一种是基于绩效的管制模式(P B R，p e r f o 邛l a n c eb a s e dr e g u l a t i o n)。投资回报率管制是政府通过制定企业的投资回报率而间接控制输配电价的管制方式，这种方法能使企业得到合理的回报，有利于吸引投资，但存在很多弊端，比如会引起过量投资等问题。近年来，基于绩效的管制模式在各国电力工业的管制中开始得到应用并逐步受到重视。该模式的本山
31、东大学硕士学位论文质在于它认识到了管制机构与受管制者之间的信息不对称是不可避免的，即受管制者比管制机构更清楚地了解自身的运营成本及相关信息，采取激励措施能使得受管制的公司降低成本、提高生产效率。目前，许多发达国家采用了R P I x公式的价格上限、收益上限及标尺竞争管制，但效率因数x 的确定是一个难点。2 0 0 5 年春天，中国发改委刚刚出台的三个有关电价管理的暂行办法，标志着中国电力市场的改革步伐正在加快。其中，发电和售电环节的电价形成将在此基础上逐步走向市场化，输配电环节电价形成受到政府监管，初期是采用售电价格扣除相应成本和损耗后确定，最终向成本加收益过渡。所以，本文在对自然垄断产业价格
32、管制理论进行深入分析的基础上，借鉴国际上己运行电力市场所采用的管制政策，并结合我国电力改革的实际及电网现状，对电价管制特别是对现阶段输配电服务价格管制模型进行深入研究，并利用数据包络分析(D E A)技术来衡量各个输配电公司的相对绩效，并据此确定x 系数，这无论是对用户还是对电力生产甚至整个电力产业发展都有着重要影响。1 2 国内外研究现状(一)关于自然垄断产业的管制与管制改革的研究当代西方管制理论是适应国家对自然垄断行业管制的需要，从国家干预理论中派生出来的，主要研究在市场经济体制下，政府或公共机构如何依据一定的法律、法规对市场微观主体进行干预或管理的理论。该理论认为，市场的局限性和市场失灵
33、是政府或公共机构进行管制的必要条件，政府或公共机构针对市场失灵的现象，应设计出相应的制度来调控市场，约束和规范微观经济行为主体的行为，以促进整个社会经济规范有序地运行。在2 0 世纪5 0 年代，对政府管制的研究一般属于公共经济学和公共经济政策研究的范畴。乔治施蒂格勒(G e o r g es t i g l e)是分析政府管制的创始人，他在1 9 6 2 年发表的管制者能管制什么电力部门实例一文中指出，管制政策并不一定能起到管制者所预想的效果。这篇文章对管制经济学的产生和形成具有重要的影响。到了2 0 世纪7 0 年代，一些学者开始重视从经济学的角度研究政府管制问题，并试图将以前的研究成果加
34、以系统化，从而初步形成了政府管2山东大学硕士学位论文制经济学。其中体现公用事业管制研究成果的集大成者首推卡恩(K a h n)教授的经典教科书管制经济学：原理与制度。他认为公共部门和公用事业是两个“竞争性市场模型明显不能描述或甚至无从描述”的经济，因而作为一种基本的制度安排。以政府命令取代竞争来维护良好的经济绩效。管制理论的重大突破被认为出现在1 9 7 1 年，乔治施蒂格勒发表了一篇题为经济管制论的文章。施蒂格勒首次尝试了用经济学的基本范畴和方法分析管制的产生。有关自然垄断产业的管制改革问题的研究已经成为现代产业经济学中非常活跃的前沿专题之一。植草益等人对自然垄断产业管制改革所进行的经济学分
35、析，为自然垄断产业管制模式的选择奠定了理论基础。L o a d 和M a g e t 对信息不对称下的自然垄断产业的管制进行了理论探讨；卡布尔、琼斯对公用事业管制经济学若干前沿问题作了较好的归纳。拉非和泰勒尔于1 9 9 3 年合著的政府采购与管制中的激励理论，应用现代经济学理论的最新工具，对新管制经济学进行了最具权威性的系统分析。成为迄今为止管制经济理论最权威的参考书。国内许多学者在管制研究方面也已取得了丰硕的研究成果，然而目前主要的研究尚未脱离对西方管制经济学的重述和借鉴阶段。在将西方管制理论用于我国管制实践并取得成就的地方，主要集中在对自然垄断产业管制的研究上。这些研究在吸收和运用国外管
36、制理论以及吸取国外管制经验教训的基础上，结合我国的自然垄断产业的管制改革做了一些理论或理论与实践相结合的开创性工作，比如，王俊豪(2 0 0 2)的中国自然垄断经营产品管制价格形成机制研究、张听竹(2 0 0 0)的中国规制与竞争：理论和政策、肖兴志(2 0 0 3)的自然垄断产业规制改革模式研究、于良春等人的(2 0 0 3)的自然垄断与政府规制等等。(二)关于电力产业管制改革的研究电力产业作为一个十分重要的基础设施产业，是一个对社会影响极大、技术经济特征十分复杂、政府管制内容极其丰富的自然垄断产业。电力产业管制与竞争问题是产业经济学领域最为活跃的研究课题之一，直接针对电力产业放松管制机制的
37、研究是在2 0 世纪8 0 年代末才开始逐渐增多的。这些研究主要有：w B T y e 对电力产业中发电、输电、配电的功能和组织形式进行了分析，认为在山东大学硕士学位论文现有技术条件下上述功能并不是密不可分的，提出放松管制、允许发电进行竞争的思路。M J a c c a r d 分析了政府干预电力产业三种理由是自然垄断、公共物品和外部环境，政府干预电力产业的方式、范围和程度主要取决于每个社会如何去衡量这三种理由以及各个国家和地区所面对的特殊情况，不可能存在一种带有普遍意义的最优模式，但由于均是基于同样的三种理由，所以在各国采用的干预模式中应存在某些共同之处。K R o s e 结合美国电力市场
38、的实际对基于生产与服务成本的传统方式、基于社会成本和外部性的计划方式、基于市场机制的市场方式进行了研究和分析，指出了各种方式的特点，论证了电力产业放松管制、逐步走向自由化的趋势，为放松电力产业管制提供了某些依据。此外还有一些关于各国电力产业管制与放松管制实践的研究。从国内外对电力产业管制改革、重组、电力市场竞争模式以及实现电力产业有效竞争等问题研究的总体情况看，国外主要集中在对电力市场改革实践的归纳、总结和分析上，国内则基本上还停留在对观点和看法的探讨上，且普遍缺乏基于产业组织理论对电力产业管制、竞争与产业组织优化进行深入系统的经济学分析。(三)关于配电价格管制的理论研究对配电价格管制的理论研
39、究主要是以西方管制经济学领域中对自然垄断行业的微观经济性管制为基础。通过对自然垄断产业的分析，传统管制方法存在的问题逐渐被认识，从而使放松管制的理论得到发展，在它的推动下，新兴的激励型管制方法得到越来越多的认可。文献 3 以具有自然垄断特性的输电和配电系统的管制为背景，在对传统的基于投资回报率的管制方法存在的问题进行简单介绍的基础上，对基于绩效的管制的几种主要模式、优缺点，以及设计这类管制模式时需要注意的问题做了简要综述。文献 4 认为价格管制是政府管制的核心，文中在对不同价格管制模型下政府监管机构与电网经营企业行为进行分析的基础上，结合我国电力改革的实际提出了一种适合我国国情的成长型电网的输
40、配电价格管制模型及有关参数选择的建议。文献 8 指出旧的监管机制存在许多不足，针对自然垄断的输电和配电环节，提出了基于绩效的价格监管模式，并对其中的价格上限模式进行了详细分析。文中分析了P B R 管制方法可以解决传统管制模式下的过量投资问题，激励电力企业降低成本、为用户提供更多4山东大学硕士学位论文利益。由于配电传统的投资心报率管制存在诸多缺陷，促使新的激励性管制方法的出现。文献 2 4 介绍了尺度管制(b e n c h m a r kr e g u l a t i o n)在智利配电系统中的应用。它通过被管制的公司与模型公司(M o d e lc o m p a n y)按照标尺竞争“a
41、 r d s t i c kc o m p e t i t i o n)方法进行比较，得出被比较者的相对绩效，从而促进配电企业的竞争。文献将该方法与英格栏和威尔斯实行的价格上限(P r i c eC a p)管制方法进行了比较，在此基础上提出了一种集两管制方法之优点的混合管制方法。一石激起千层浪，发表后引起了不少学者的关注，次年(2 0 0 1 年)I E E ET R A N S A c T I O N sO NP 0 w E RS Y S T E I S 又登出了数篇针对该文的讨论及作者的回答，推动了配电管制问题的研究。文献 2 5 重点研究配电定价问题，介绍了巴西正在完善的一种配电定价方
42、法。该方法根据标尺管制的基本原理，从实际的配电企业得到一个模型企业，这个模型企业配电网发展规划所需要的增量成本(i n c r e m e n t a lc o s t s)将作为配电定价的基础。文献 2 6 进一步将数据包络分析(D a t aE n v e l o p m e n tA n a l y s i sD E A)技术用于确定配电定价中必需的增女价值，基于模型公司的配电管制就能够运用这种配电定价方法。文献 2 7 针对近年来欧洲国家配电管制方法由基于成本的管制向P B R 管制转变后可能导致服务质量下降的情况，对挪威，瑞士、西班牙和荷兰的配电服务质量管制框架以及对配电企业的激励机
43、制进行了比较，认为P B R 管制模式适合同前的情况。1。3 研究内容与安排本文的研究内容主要包括以下三个方面：l、关于自然垄断行业及其价格管制相关理论研究。2、关于输配电价格管制理论的模型研究。研究国内外输配电价格管制的模式，借鉴国际上已运行电力市场所采用的管制政策，并利用数据包络分析(D E A)技术来衡量各个输配电公司的相对绩效，并据此确定x 系数。3、在吸收国外的先进经验，结合我国电力市场改革和电网现状的基础上，给出了符合我国国情的一种成长型的输配电价格管制模型，并对政府管制政策提出了相关建议。山东大学硕士学位论文1 4 创新之处及不足本文创新之处在于能够在研究有关输配电管制理论的基础
44、上，利用数据包络分析技术，通过实证分析来衡量各个输配电公司的相对绩效。并据此确定x 系数，并且提出了符合我国国情的一种成长型输配电管制模型。电力产业放松管制与引入竞争的理论是一个新兴的研究领域，许多理论和实践问题尚处于研究探索之中，由于本人学术水平有限，本文只涉及了运用D E A技术衡量各个输配电公司的相对绩效，绩效标杆理论中的其它方法没有涉及，这也是我今后研究的主要方向。6山东大学硕士学位论文自然垄断行业及其价格管制2 1 自然垄断理论与特征(一)自然垄断的传统理论传统的自然垄断是建立在规模经济的基础之上。规模经济是自然垄断的充分必要条件。自然垄断的基本特征就是生产函数呈规模报酬递增(成本递
45、减)的状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越小。当整个行业存在规模报酬递增现象时，由于生产该产品的平均成本随产量的增加而持续下降，如果把该产品的生产全部交给一家垄断企业来完成，对整个社会来说总成本最小；因而在这种情况下，与其让若干家企业互相竞争进行分散生产，不如把全部生产都交给一家企业去进行，这样就形成了自然垄断。除规模经济外，自然垄断还与固定成本的沉淀性具有密切的联系。自然垄断产业的固定成本一般具有投资巨大、使用时间长、专用性强的特点，一旦投入就往往“沉淀”在该产业中，形成较大的沉淀成本。固定成本沉淀性虽然并不是形成自然垄断的一个主要原因，但它能起到维持自然垄断的作用，是自然垄断得以稳定存
46、在的一个条件。(二)自然垄断的现代理论自然垄断的现代理论是由美国经济学家w 鲍莫尔(B a u m 0 1)在1 9 7 7 年首先提出的。他认为自然垄断应建立在成本的劣可加性(s u b a d d i t i v i t y)而不是规模经济的基础上。所谓成本的劣可加性就是指一起生产各种不同产品比分别地生产它们所花成本更低。遵循这一思想，鲍莫尔、潘则(P a n z a r)和威利格(w i l l i g)在1 9 8 2 年用部分可加性重新定义了自然垄断。其定义为：假设有n 种不同产品，k 个企业，任何一个企业可以生产任何一种产品或多种产品，如果单一企业生产所有各种产品的总成本小于多个企
47、业分别生产这些产品的成本之和，如果在所有有关的产量上企业的成本都是部分可加的，则该行业就是自然垄断行业。自然垄断的新定义尽管包括了单一产品的情况，但其更主要是针对多产品情况提出的，它的重要意义就在于考察了多产品情况下平均成本最小化问题，山东大学硕士学位论文从而把自然垄断从单一产品范围扩展到多产品范围。伴随着这种扩展，范围经济(E c o n o m i e so fS c o p e)得到了更为合理的解释。范围经济是指由一家企业提供多种产品或服务要比由多家企业分别提供具有更低的成本，这里的多种产品或服务既可以存在前后向联系，也可以彼此独立。在现代自然垄断理论中，范围经济是形成自然垄断的重要因素
48、。成本的部分可加性与规模经济性之间存在一定的联系，规模经济的存在肯定意味着成本的部分可加，但相反却不成立。从理论上说，用成本的部分可加性来定义自然垄断更能反映其本质，但在实际应用这种方法时需要具备一个前提，即必须知道该产业各种情况下的成本函数。这一点是很难实现的。冈此在实际应用中人们往往更倾向于利用规模经济、范围经济、固定成本沉淀性等因素来判定自然垄断。自然垄断理论的一个新进展就是自然垄断特性不是一成不变的。沃特森(w a t e r s o n)认为一个产业是否为自然垄断，不是永远不变的，技术和需求是最基本的影响因素。当它们改变时，最适宜的产业组织形式也会改变。曾经在自然垄断名单中的产业也可
49、能从中移开，新的产业也可以变成自然垄断。自然垄断及其理论的发展直接反映了经济学界对政府与市场，垄断与竞争关系认识的进一步深化，是2 0 世纪7 0 年代以来发达国家对自然垄断产业进行管制改革、放松管制和竞争活动的基本理论依据之一，许多过去被认为必须加以管制的部门都被取消或放松了管制，在这一管制改革的背后实质上隐含着自然垄断理论的革新与进步。(三)自然垄断行业主要特征自然垄断行业主要特征有：第一，具有传输产品或服务的网络系统。电力、煤气、自来水等自然垄断行业都必须借助于传输网络才能将其产品或服务传递给用户，故自然垄断行业有时还可称为网络产业(n e t W o r ki n d u s t r
50、y)。网络产业一般由较高的固定成本、较低的边际成本、弱替代使用以及某种基本形成的物理连接等特点所刻画。第二，生产具有极大的范围经济效益。在大部分自然垄断行业领域，由于独立存在着生产和配送方面巨大的规模经济效益。如果企业各自进行单独生产和销售的话，将会形成在生产设备和配送系统上的巨额重复投资，造成资源的8山东大学硕士学位论文巨大浪费。因此只有通过联合生产或联合销售，才能使固定的生产设备和配送装置得到充分利用，从而极大地节省生产和销售费用。第三，生产或服务的基本技术经济标准具有统一性。由于存在着生产和配送方面的网络经济效益和范围经济效益，因此在大多数自然垄断行业领域内，其产品或服务的基本技术经济标