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1、合肥工业大学硕士学位论文高沟电缆产业集群现状分析及对策研究姓名：赵祺申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：吴骏20090401高沟电缆产业集群现状分析及对策研究摘要在发达国家，产业集群已十分普遍和成熟，基于产业集群而形成的集群经济早己成为区域经济的重要板块。改革开放以来，在我国的长三角、珠三角等沿海发达区域，具有高度集聚化和专业化特征的产业集群不断崛起，产业集群的发展壮大成为这些地区经济发展的一大亮点和主要推动力。同时，作为一种成功的产业组织形式，产业集群近几年来也成为我国学术界研究的热点。但对我国中部乡镇型产业集群的发展还是研究甚少。本文以高沟电缆产业集群为研究对象，在对产业集群已有理论
2、梳理的基础上，阐述了产业集群形成、快速成长、成熟、更替四个阶段的特征及规律并对高沟电缆产业集群的发展阶段进行了划分，指出了现阶段集群由快速成长向成熟阶段过渡期间所面临的问题。最后用S W O T 分析对高沟电缆产业集群的发展给出了战略规划，探讨从企业与政府视角促进高沟电缆产业集群从快速成长向成熟阶段过渡的战略、制度安排和政策措施。关键词：产业集群发展战略S W O T 分析A n a l y s et h ea c t u a I i t ya n dI n v e s t i g a t et h ep o l i t yo fT h eC a b l eI n d u s t r yc l
3、 u s t e ri nG a o g o uA b s t r a e tI nd e v e l o p e dc o u n t r y，i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e e nv e r yp o p u l a ra n dm a t u r e C l u s t e r ye c o n o m yt h a tb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e e ni m p o r t a n ta r e ao fr e g i o n a le c o n o m i
4、 c S i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g-u po fo u rc o u n t r y，i n d u s t r i a lc l u s t e rw h i c hi sc e n t r a l i z e da n ds p e c i a l i z e dh a sg r o w nu pc e a s e l e s s l yi n C h i n a Ss o m ed e v e l o p e da r e a s，s u c ha sY a n g t z er i v e rd e l t aa n dZ h
5、u ji a n gd e l t a T h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e ri san e we l e m e n to fr e g i o n a le c o n o m i ca n dl e n d sa ni m p e t u st or e g i o n a le c o n o m i c A tt h es a m et i m e，i n d u s t r i a lc l u s t e ra so n eo ft h es u c c e s s f u lf o r m so
6、 fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nh a sb e e nt h eh o t s p o ti nt h ea c a d e m e H o w e v e r，t h er e s e a r c ho fv i l l a g ei n d u s t r yc l u s t e ri no u rc o u n t r y Sm i d l a n da r e ai sv e r yr a r e l y A tt h eb a s e do nt h ee x i s t e n tr e s e a r c ho fi n
7、 d u s t r i a lc l u s t e r，t h i sp a p e ra n a l y z e da n dr e s e a r c h e dt h eC a b l ei n d u s t r yc l u s t e ri nG a o g o u I ta l s oe x p a t i a t e dt h ef o r m，t h ed e v e l o p m e n t，t h em a t u r i t ya n dt h es u b r o g a t i o no ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e
8、 ri nG a o g o u A tl a s ti tu s e dt h eS W O Tt og e tt h el a y o u to ft h ei n d u s t r yc l u s t e r I ta l s od i s c u s s e dt h es y s t e ma n dt h ep o l i c yo fC a b l ei n d u s t r yi nG a o g o ua n dh o wp u s hi tg r o wu pb yg o v e r n m e n t K e yw o r d s：T h eC a b l ei n
9、 d u s t r yc l u s t e r；T h ed e v e l o p m e n tt a c t i c；S W O T插图清单图2 1马歇尔产业集群示意图5图2 2波特的“钻石模型 7图3 1无为县高沟镇区位图1 4图3 22 0 0 7 年高沟镇一、二、三产业比重图1 5图3 32 0 0 2 2 0 0 7 年高沟电缆产业集群产值增长图1 7图3 42 0 0 7 中国电线电缆制造行业纳税十强企业曲线图1 9图4 1成熟集群产业生态示意图3 1图5。1高沟电缆产业集群可持续发展示意图5 1插表清单表1 1世界部分国家的典型产业集群2表2 1产业集群及其相关概念一览表
10、1 0表2 2以集群网络成长发育为依据对集群发展阶段的划分1 2表2 3魏守华对集群发展划分及其依据1 3表3 12 0 0 4 2 0 0 7 高沟镇各项经济指标变化统计表1 5表3 22 0 0 8 高沟电缆产业集群各行业企业数量统计表1 7表3 32 0 0 8 高沟电缆产业集群各企业规模构成表18表3 4国家统计部门大中小型企业划分标准18表3 52 0 0 7 高沟企业在全国私营企业纳税排行情况表1 9表3-62 0 0 7 中国电线电缆制造行业纳税十强企业排行表1 9表4 1产业集群形成阶段的特征2 8表4 2产业集群快速成长阶段的特征3 0表4 3产业集群成熟阶段的特征3 2表4
11、 4高沟电缆发展初期数据统计表3 4表5 1高沟电缆产业集群的S W O T 分析表4 7独创性声明一签姓期：彳耖月&如学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解金月巴王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权金胆王些盔!L 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文者签名：垒趁黼期：呷耖月彩日学位论文作者毕业后去向：工作单位：电话：邮编：加攻棚竹特别声明本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研
12、究生学习期间，我的导师要求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无任何学术不端行为，如果被发现有任何学术不端行为，一切责任完全由本人承担。5 7致谢不知度过了多少个不眠之夜来研究选题、收集资料、修改论文，终于完成本篇学位论文。在此，向所有帮助过我的老师致以诚挚的谢意，特别是我的导师吴骏教授。没有导师的悉心指导，我就不可能完成这篇论文，在论文的编写过程中，敬爱的导师在论文的选题、框架的构建以及实证研究等方面给予了我许多宝贵的建议，他那严谨的学术作风、善诱的教导方式使我受益良深，对我今后的学习方式产生深刻的影响。师恩难忘，学生在今后的工作中定当奋力前行，不辜负导师的殷殷期望。同时，真诚感
13、谢管理学院和研究生院的全体老师，他们的教诲为本文的研究提供了理论基础，并创造了许多必要条件和学习机会。最后，感谢我的朋友、我的同学，你们的建议启发了我的写作思路，你们的鼓励激发了我的写作热情。在此一并致以衷心的谢意。祝所有关心和帮助过我的人工作开心，生活美满!作者：赵祺2 0 0 9 年4 月2 日第一章绪论1 1 研究背景当今世界，全球化的活动空间和本地化的产业集群相辅相成。一方面，交通与通讯技术的迅猛发展，世界范围内贸易和投资自由化成功推进，加速了生产要素、知识和信息的跨国界流动，减少了其运营的单位成本，使社会财富蕴藏在流动的空间之中。另一方面，各地争相吸引投资，争夺附加值高的经济活动，区
14、域竞争加剧，经济资源的集中趋势越来越明显，无论国家之间或是一国之内，经济发展都呈现高度非均衡的状态，集群已经成为区域参与全球竞争的重要力量。国家和区域的竞争力表现为对各种流动财富的吸引力和利用这些财富创造新价值的能力，作为微观经济主体的企业，也明显地扩大了迁移的范围，加快了迁移的速度，不断地向更有利于自身发展的地区移动，并往往在某些区域集中发展。这样，在经济发展过程中某些产业的资本、劳动力、技术和企业家就集中于某一地区，许多相关企业和机构融合成为一个整体，形成丰富而成熟内部组织，成长能力非常强，这就是产业集群。从1 9 世纪末英国经济学家马歇尔所在的年代算起，产业集群也至少存在了一百多年。然而
15、长期以来国内外学术界对这种现象一直没有给予足够的重视。直到2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，当以英国为代表的西方发达国家的传统产业开始衰落的时候，意大利的中部和东北部地区(通常被称为“第三意大利”)许多传统产业却表现出惊人的增长势头。在这个地区，大量中小企业以“柔性专业化(f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n)增强产业竞争优势，并且在增加地区人口就业机会以及促进出口贸易增长等方面发挥着重要的作用，以高技术企业为主的美国硅谷地区更创造了经济神话，成为世界高技术产业发展的成功典范。在其他国家(尤其在欧洲)也相继发现了大量的产业群。产业群的出现
16、及其令人醒目的经济绩效逐渐引起学术界的普遍关注。真正把产业群推向更高地位、并对产业群研究产生深刻影响的学者要数美国哈佛大学的波特教授，他通过对9 个发达经济的贸易国家具有国际竞争力的产业进行分析，发现相关产业在地理上的集聚是产生国际竞争优势的重要原因，并在此基础上构建了著名的“钻石模型。产业集群的研究进展在很多国家和地区产生广泛且深刻的影响，成为经济地理学、经济学、管理学以及社会学等学科的研究热点问题之一，并引起决策部门和产业规划部门的极大兴趣。联合国工业发展组织(U N I D O)和经济合作与发展组织(O E C D)极力提倡并推广集群战略。U N I D O 在1 9 9 4 1 9 9
17、 9 年间，先后在中北美洲的墨西哥、洪都拉斯、尼加拉瓜和牙买加等发展中国家对中小企业集群和网络的发展进行了技术援助，旨在推动后进地区的工业化进程和区域经济发展。2 0 0 1 2 0 0 2 年，法国地域规划与区域行动代表团(D A T A R)和经济合作与发展组织己经共同组织了两届集群国际大会，比较并交换世界各国各地区的集群发展经验。集群战略在不少地区正成为新的工业发展政策。目前，产业集群已成为当代世界经济的一个重要现象，世界各国都有许多产业集群取得了令人瞩目的成功。正如波特(M E P o r t e r)所说，“当今世界经济地图上布满了被称之为集群的区域”(波特，1 9 9 8)。如表卜
18、1 所示：表1-1 世界部分国家的典型产业集群国家名称典型产业集群硅谷和波士顿1 2 8 公路微电子产业集群、纽约玛第森大街广告业集群、明尼阿波利斯医学设备产业集群、加利福尼亚的娱乐业集群和美国葡萄酒业集群、达尔顿地毯业集群、马萨诸塞制鞋业集群、底特律汽车制造业集群、克利夫兰油漆和涂料业集群、纽约的华尔街金融投资集群索林根刀具业集群、斯图加特机床产业集群、巴登一符腾堡机械业集群、纽伦堡制笔业集群、图特林根外科器械产业集群、韦热拉光德国学仪器产业集群、普福尔茨海姆珠宝业集群、汽车零部件制造集群、海德堡印刷机制造业集群里昂生物工程产业集群、波尔多和图卢兹航空航天产业集群、巴黎法国医药产业集群和软件
19、系统产业集群、以蓝色海岸各城市为中心的通讯产业集群、布雷勒河谷的香水玻璃瓶业集群萨梭罗镇瓷砖业集群、艾米利亚罗马格纳的纺织产业集群、普拉特意大利羊毛电缆集群、阿鲁依纳瑙皮革业集群、卡驼莱的眼镜业集群、威尼斯玻璃器具业群、卡斯泰尔戈弗列多的照明设备集群英国剑桥高新技术产业集群、北部地区制造业集群瑞士巴塞尔制药业集群印度尼西亚A e n t r a l j a v a 地区的棕搁糖业集群旁遮普邦的路德海阿那(L u d i h i n a)金属加工和纺织工业集群、泰米尔纳德邦的提若普尔棉针织业集群、古吉拉特邦的苏拉特钻石加工印度业集群、卡纳达卡邦的班加罗尔的电子软件业集群、北方邦的阿格拉鞋业集群洪
20、都拉斯S a n P e d r o s u 扭地区的家具、金属制品业集群加纳库马西(K u l n a s i)地区汽车配件制造业集群巴西西诺斯谷(S i n o s v a u e y)地区制鞋业集群巴基斯坦锡亚尔科特外科手术器械集群我国也有许多产业集群，其中以浙江省和广东省最为集中，比较著名的有乐清柳市镇的低压电器集群、诸暨大唐镇的袜业集群、海宁的皮革服装集群、苏州的I T 产业集群、东莞市虎门镇的服装集群、南海盐步的内衣集群、佛山石湾镇的陶瓷集群等。2时至今日，我国越来越多的地区希望借助产业集群来发展区域经济，但有的取得了成功，有的遇到了失败。理论界对政府在产业集群形成和发展中的作用也
21、有较大的争议。怎样促进产业集群的发展和保持它的竞争优势成为众多学者和政策制定者共同关心的问题。电线电缆虽然只是一个配套行业，却占据着中国电工行业1 4 的产值，是中国仅次于电工行业的第二大行业。他的品种众多，应用范围十分广泛，涉及到电力、建筑、通信、制造等行业，与国民经济的各个部门都密切相关。电线电缆还被称为国民经济的“动脉 与“神经，是输送电能、传递信息和制造各种电机、仪器、仪表，实现电磁能量转换所不可缺少的基础性器材，是未来电气化、信息化社会中必要的基础产品。产品品种满足率和国内市场占有率均超过9 0。在世界范围内，中国电线电缆总产值已超过美国，成为世界上第一大电线电缆生产国。伴随着中国电
22、线电缆行业的高速发展，新增企业数量不断上升，行业整体技术水平得到大幅提高。2 0 0 7 年1-1 1 月，中国电线电缆制造行业实现累计工业总产值4 7 6 7 4 2 亿元人民币，比上年同期增长了3 4 6 4；实现累计产品销售收入4 5 7 5 0 3 亿元人民币，比上年同期增长了3 3 7 0；实现累计利润总额1 8 8 0 1 亿元人民币，比上年同期增长了3 2 3 1。2 0 0 8 年1-5 月，中国电线电缆制造行业实现累计工业总产值2 4 1 4 3 5 亿元人民币，比上年同期增长了2 6 4 7；实现累计产品销售收入2 2 7 1 3 l 亿元人民币，比上年同期增长了2 6 2
23、 6；实现累计利润总额8 5 1 9亿元人民币，比上年同期增长了2 6 5 5”。中国经济持续快速的增长，为线缆产品提供了巨大的市场空间，中国市场强烈的诱惑力，使得世界都把目光聚焦于中国市场，在改革开放短短的几十年，中国线缆制造业所形成的庞大生产能力让世界刮目相看。随着中国电力工业、数据通信业、城市轨道交通业、汽车业以及造船等行业规模的不断扩大，对电线电缆的需求也将迅速增长，未来电线电缆业还有巨大的发展潜力。自上世纪9 0 年代以来，在安徽省巢湖市无为县高沟镇，形成了一个初具规模的电缆产业集群，并逐渐成为当地的支柱产业，极大地促进了高沟工业经济的发展。然而，值得关注的是，由于受到诸如集群内产业
24、链不完整、自主品牌意识缺乏、技术薄弱、管理人员素质不高、企业资金短缺等内外部因素的制约，以特种电缆生产为基础的高沟电缆产业集群一直未能找到进一步发展的契机，在与江苏、广东等地的电缆产业集群竞争时，也不具备明显的优势。如何以一种寻求“凤凰涅盘”般重生的精神对自身进行研判、剖析和反思，对现阶段的高沟而言至关重要。31 2 研究方法本论文研究拟建立在政府调研、行业诊断、产业政策研究等一手资料及二手资料的基础上，选择高沟电缆产业集群进行深入的调查研究，综合运用经济学、产业经济学、管理学、营销学等学科的理论进行多学科的综合交叉分析与研究，在对产业集群已有理论梳理的基础上，对高沟电缆产业集群的发展阶段进行
25、了划分，指出了现阶段面临的主要问题，通过对国内外其他发展较成熟的电缆产业集群发展经验的借鉴，找出解决这些问题的方法。最后用S W O T 分析对高沟电缆产业集群的发展给出了战略规划。1 3 本文特色和创新点目前国内对于产业集群的研究大部分都是有选择地针对我国广东、浙江的产业集群进行研究，却很少针对安徽省乃至高沟电缆产业集群进行深入的研究，本文的创新点在于：(1)在产业集群生命周期理论的指导下，对高沟电缆产业集群的发展进行了阶段性划分。(2)用S W O T 对高沟电缆产业集群进行了分析，为其进行了战略规划。1 4 内容和框架结构第一部分：绪论。主要包括研究背景、研究目的与意义、研究内容与方法等
26、方面的简单介绍。第二部分：产业集群及其发展阶段国内外已有研究成果述评。从马歇尔的外部经济理论开始，按照产业集群理论产生的先后顺序，对产业集群理论进行了梳理与审视，对产业集群理论进行了综述。第三部分：高沟产业集群发展现状分析。首先对高沟镇的自然环境和经济环境进行了介绍，其次介绍了集群内部主要的企业情况，最后给出了现阶段高沟电缆产业集群发展过程中存在的问题。第四部分：高沟电缆产业集群发展阶段分析。在前人研究的基础上，将产业集群发展过程划分为四个阶段：形成、快速成长、成熟、更替，并总结了不同发展阶段的主要特征和规律。对高沟电缆产业集群发展阶段进行了理论分析，通过对高沟电缆产业集群形成机理和发展阶段的
27、分析，得出高沟集群目前处于由成长阶段向成熟阶段转变的关键时期。第五部分：高沟发展的对策研究。通过对国内外其他电缆产业集群发展情况的分析，找出可以借鉴的经验，以便解决发展中存在的问题。最后用S W O T 分析对高沟电缆产业集群的发展给出了战略规划。第六部分：结束语。对全文进行了总结，并指出研究的局限性及进一步研究的方向。4第二章产业集群及其发展阶段国内外已有研究成果述评2 1 国外产业集群研究概况西方产业集群理论中对产业集群竞争力分析最为著名的有马歇尔外部经济理论、韦伯工业区位理论以及波特新竞争优势理论。随着产业集群的不断发展，产业集群竞争力理论将相应地演变成系统的理论体系，并不断为全球化背景
28、下的区域发展提供新思路。2 1 1 马歇尔外部经济理论1 9 世纪末著名的剑桥经济学家马歇尔，第一个较为系统的研究了产业集群现象。马歇尔基于对英国工业生产地理集聚现象的研究，把专业化产业集聚的特定地域称作“产业区”。供应商客商图2 1 马歇尔产业集群示意图H 1马歇尔认为，产业区是一个中小企业聚集的地区，区域内创新气氛十分浓郁，新工艺、新思想能很快被接受、传播，各个中小企业之间形成一个既有效竞争又合作交流的网络，如图2-1 所示，其中实线圈内为马歇尔区”。他将“产业区 归结为6 d 方面的特征：与当地社区同源的价值观系统和协同的创新环境：生产垂直联系的企业群体：最优的人力资源配置：产业区理想的
29、市场一不完全竞争市场：竞争与合作并存：富有特色的本地金融系统。马歇尔把地方性工业在产业区的集聚归结为企业追求外部规模经济，即企业层面的规模报酬不变、社会层面的规模报酬递增，在外部规模经济这一重要理论假说的引导下，马歇尔分别从三个方面因素论述了集群现象产生的机理旧1：提供一个专业技术工人共享的劳动市场、专业性附属行业的成长、技术的外溢。马歇尔是从新古典经济学的角度，通过研究工业组织这种生产要素，间接表明了企业为了追求外部规模经济而集聚，马歇尔研究集聚的最大贡献是他发现了一种产生集群的“空气”一协同创新的环境。当然，马歇尔理论也存在着诸多缺陷，该理论没有考虑企业成长和企业迁入、迁出等动态的区域发展
30、因子变化，过分强调地方垄断优于竞争，忽视了区域产业组织的外部联接与创新。再者，马歇尔时期的产业区往往出现在较大城市或城镇中，而随着交通通讯技术的发展，现在一些新产业集群己经开始在小城镇或者城市远郊区中出现。马歇尔的这些论述虽然没有建立起今天的经济学家普遍擅长的因果关系模型，也没有相应的案例研究或实证分析，但却是非常精辟的。2 1 2 韦伯工业区位理论近代工业区位理论的奠基人、德国经济学家韦伯(W b e b e r)试图寻找工业区位移动的规律，他把影响工业区位的经济因素称为区位因素，所有的区位因素可以进一步分为区域因素和位置因素。韦伯认为实际对区位起作用的区域因素主要是运输成本(运费)与劳动成
31、本(工资)，而实际上对区位起作用的位置因素则包括集聚因素(a g g l o m e r a t i v ef a c t o r s)和分散因素(d e g l o m e r a t i v ef a c t o r s)韦伯在研究运输、劳动力成本的区位选择时，强调集聚经济的作用。他认为，企业可以通过集聚能够获得分散状态下难以取得的经济效率。也就是说，聚集产生的系统功能大于在分散状态下各企业所实现功能的总和。在微观角度上，韦伯认为产业聚集可以直接给企业带来成本的节约：在宏观角度上，韦伯分析了“社会聚集”的作用。在他看来，所谓“社会聚集，就是若干工厂紧密地聚集在一起所产生的联合优势。这种联合
32、优势体现为“若干工厂的地方集结易于产生大工厂所具有的长远利益。韦伯的理论在很大程度上研究了影响特定产业的区位分布和迁移的因素，对研究产业集群竞争力的形成有很大的启示作用。严格来说，韦伯的工业区位理论属于区域经济学的范畴，是以空间为研究范围或研究对象，分析经济活动在空间上的特征与规律。由于空间理论和区域经济学在研究方法和研究范式上与主流经济学有较大差异，所以，在相当长的时间内，这些理论没有引起主流经济学家的关注，基本上被排斥在主流经济学之外。韦伯工业区位理论的主要缺陷在于：第一，他所确定的需求分布、运输成本和距离之间的关系等假设不符合现实(但克鲁格曼认为这不是韦伯理论的主要缺陷)：第二，他把工业
33、分为生产原料和直接提供最终产品的工业，这与今天的情形己大相径庭。今天的工业中，生产原料工业产品的行业只是一小部分，多数是生产半成品性质的中间产品，所以工业地理集中的指向就不像韦伯所确定的那样，许多工业在区位上并不靠近原料产地，而是集中在远离原料和需要经过长途运输的地方。此外，由于技术的发展和新产品与新产业的不断涌现，不同产业产品的附加值己有巨大差别，交通运输成本的差异己不像以前那么重要。第三，韦伯对集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、能源的角度加以考察。62 1 3 波特新竞争优势理论从1 9 9 0 年开始，迈克波特以及后来的一些学者把竞争力的内涵引入到区域经济和国家
34、经济的研究中，并在这些研究中讨论经济活动在地区的集群现象，以波特为代表的竞争力理论对产业集群的研究做出了巨大的贡献。自波特之后，研究产业集群的学术文献与日俱增。图2-2 波特的“钻石模型”。r a l波特在其著名的国家竞争优势理论中指出，国家竞争力取决于产业创新和升级的能力，产业国际竞争优势通过一个高度的本地化过程而产生并持续发展，并用“钻石模型 w(D i a j n o n dM o d e l，见图2 2)解释国家为什么能在产业的国际竞争中取得竞争优势。“钻石模型 的构架主要由四个基本的因素(生产要素：需求条件：相关与支持性产业：企业的战略、结构与同业竞争)和两个附加要素(机会和政府)组
35、成，各个要素发挥作用时，是一个动态系统性机制的变化。波特强调，“钻石模型”是一个动态的系统，只有在每一个要素都积极参与的条件下，才能创造出企业发展的环境，进而促进企业投资和创新，因此，地理集中是必要条件。地理集中造成的竞争压力可以提高国内其他竞争者的创新能力，但更为重要的是地理集中而形成的产业集群将使四个基本要素整合成一个整体，从而更容易相互作用和协调提高，形成产业国家竞争优势。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。波特在提出“产业集群”概念时，进一步讨论了钻石体系与产业集群之间的关系。他强调，钻石体系的基
36、本目的就是“推动一个国家的产业竞争优势趋向集群式分布，呈现由客户到供应商的垂直关系，或由市场、技术到营销网络7的水平关联。”产业群集具有正的“外部效应”，可以放大或加速国内市场竞争时生产要素的创造力，进一步凝聚国家竞争优势“。此外，波特认为，产业集群与竞争的关系表现在三个方面：其一，产业集群内的企业通过在群内的生产力对群外企业施加影响：其二，集群内的企业通过采取低成本地进行技术创新为将来的发展奠定了基础：其三，集群的环境有利于新企业的产生和集群规模及影响的扩大。因此，产业集群能够提高企业的竞争力。波特的竞争优势理论过分强调国家和区域政府在产业国际竞争中的作用，并把复杂的经济活动因素简单地构造成
37、四个基本的要素，而且忽视了跨国的贸易活动对“钻石模型”的影响。波特本人对产业集群边界的准确定位存在疑问，认为集群的边界很少符合标准的产业分类体系，这就导致无法掌握竞争中以及跨行业联系中许多重要的参与者。由于一个集群中只有部分归为传统的产业或服务类别，这就使得一些重要的集群变得模糊不清或不能识别。但是，波特的竞争优势理论以及对产业集群的论述还是存在非常重要的理论和实践意义，并成为很多国家或地区政府规划设计本国本地产业集群的主要理论依据。2 2 国内研究现状随着我国广东、浙江等地产业集群现象的兴起，越来越多的经济学家及相关专家开始研究产业集群在我国的发展。国内目前对产业集群的研究还是比较多的专注于
38、从经济学角度揭示这种产业组织的静态效率优势，如外部规模和范围经济、交易成本节约、知识外部性等。中国社会科学院工业经济研究所所长吕政对产业集群的优点有过精辟概括。他指出：在产业聚集的过程中，相关企业会按照产业链需求，根据利润率变化，形成相对完整的配套分工，甚至构建起很高的社会化协作体系。在这样一种体系中，企业的原材料、设备的采购半径大大缩小：随产业而兴的专业集市的发育，随产业壮大而吸引的买家的光顾，又减少了企业的销售环节和营销成木。同时，众多同类企业相对集中，需要面对共同的市场，研究相关的信息，开发同类的产品：这种同行间更为激烈的竞争，刺激出更为殷切的技术进步的动力。在国内当前的产业集群研究中，
39、以北京大学经济地理学教授、著名区域研究专家王缉慈教授为核心的主要基于地理学科的学术团队，是最早将产业集群理念介绍到中国学术界，并且引起官方高度重视的中国产业集群研究的权威u“。1 9 9 4 年，王缉慈教授在中日韩三国工业国际会议上发表题为“T h em a r k i n go fn e wi n d u s t r i a li nC h i n a：I n s i g h t si n t ot h ed e v e l o p m e n tz o n ep h e n o m e n o n”的文章，对我国出现的开发区现象和发展中存在的问题进行探讨，并在同年出版的现代工业地理学一书中
40、介绍了新产业区的概念，还结合国内各区域发展的实际进行了实证分析与探讨。王缉慈教授等著的创新的空间一产业集群与区域发展是目前国内在这一研究上良好地与国际研究接轨、体8现国际研究进展和国内对这一问题研究水准的新著。该书在对国内外最新的有关理论进行深入研究的基础上，剖析了国外最具典型的区域实例(如美国硅谷、第三意大利、印度提若普尔地区等地区)，并对我国传统产业区、新兴工业区域及智力密集型区域中的代表性区域进行细致的实际调研，在此基础之上，努力发掘新产业区理论在中国的实际应用价值。该书具有较高的理论价值和应用价值。1 9 9 7 年，李小建教授发表文章，就新产业区的来龙去脉进行阐述，提出从区域的形成时
41、间、规模部门结构、联系程度和根植性等方面来判别新产业区刮对中小企业集群的研究，主要集中在经济发达的江浙与广东一带。以浙江大学的许多经济学、管理学教授、博士为中心，主要依靠对浙江特色民营经济的实地调研，再从经济学、管理学角度研究的学术“集群”。江浙学者从区域经济、非正式制度等方面进行了一些探讨，广东学者则更着重于从企业网络或企业家网络的角度来研究企业集群，同时也强调企业家创新精神在发展中的重要作用。还有一些学者提出从生态学的角度来研究中小企业集群和从产业集群演变特征角度来研究。我国学者在研究国内产业集群理论与实践的过程中，尽管能够跟踪国际理论研究前沿，并结合具体的区域实践来分析，但在研究中仍存在
42、一些问题尚待解决，如国内尚未形成完整的产业集群理论体系，而且在研究过程中所采用的研究方法也处于尝试与探索阶段。2 3 产业集群的概念在各国研究文献以及有关集群战略的一些会议和政府文件中，对“产业集群采取了多种称谓，例如“产业群(i n d u s t r i a lc l u s t e r)”u、“地方企业集群(1 0 c a lc l u s t e ro fe n t e r p r i s e s)”、“地方生产系统(1 0 c a lP r o d u c t i o ns y s t e m)、“区域集群(r e g i o nc l u s t e r)等，有的术语还延伸到“地方
43、创新环境(1 0 c a li n n o v a t i o nm i l i e u)、“区域创新系统(r e g i o ni n n o v a t i o ns y s t e m)”u 刚等。这些关于集群的定义和内涵因为研究目的和研究视角的不同而不尽相同，而且研究过程涉及到集群的多种形式(见表2 1)，但就其本质而言具有内在的一致性。因此，本文将统一使用“产业集群 这个词语。目前在学术界对产业集群概念较为认同的是波特(1 9 9 8)的定义，他认为产业集群是指某一特定产业，大量产业联系紧密的企业以及相关的支撑机构在空间上的聚集，并形成强劲、持续竞争优势的现象，是在某一特定领域内互相
44、联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。除了波特对产业集群的定义外，具有代表性的产业集群定义有以下几种：J A T h e o R o l e l a n d t 和P i md e nH e r t o g(1 9 9 8)对产业集群定义为，为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖9性很强的企业(包括专业供应商)、知识生产机构(大学、研究机构和工程设计公司)、中介机构(经纪人和咨询顾问)和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就是群。1 表2 1 产业集群及其相关概念一览表概念含义和特
45、征产业集群一个由商业企业集团和非商业组织构成的集团，集团内的成员存在是其他任何成员企业的个体竞争力的一个重要要素。支撑集群集结的是“供销关系”，或共同的技术、共同的顾客或分销渠道，或共同的劳动力市场区域产业集构成要素分享共同的区域位置的集群，在这里区域可以定义为都市圈、群劳动力市场或其他功能的经济单元潜在产业集相关的支撑性企业和组织，如果有额外的核心要素、企业间的相互联群系或关键的联系部门，会获得一些以上各定义所具有的集群效应价值链产业一个“价值链集群”就是通过扩大的投入一产出或供销链构成一个集群“产业集群”。链条上包括最终市场生产者以及第一、第二、第三个直接或间接参与贸易的供应商，这是由多个
46、产业部门构成的。而“产业集群”是“一个通过物资流和服务流连接的各产业子集，相互间的联系强于与国民经济中其他部门的联系”仓、I l，集群在某一特定产业形成相互联系的公司与机构在地理位置上的聚集马歇尔产业一个高度地理集中的企业集团，任何工作直接或间接面向共同的最终区市场，分享价值和知识已成为一种文化环境，彼此联系的是复杂的竞争和合作混合关系关键竞争源泉是企业间的诚信、团结和合作，这是经济、社会、社区关系密切缠绕的结果产业综合体通过重要的物资流和服务流连接的多个产业构成的集团，此外，在地域模式上表现出高度的相似性创新环境不是一个企业或区域集团，而是一个“能产生协同过程的综合体、由经济或技术上相互依存
47、的一个组织或一个复合系统，在其边界内的生产系统、技术文化和各主体连接成为一个紧凑的整体新产业区大量专业化中小企业在集聚过程中生成的“柔性生产综合体”，其识别标志为区域网络和根植性国内集群研究专家王缉慈(2 0 0 1)认为，产业集群就是“一组在地理上靠近的相互联系的公司秘关联的机构，它们同处于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。刨仇保兴认为(1)由一群彼此独立自主但相互之间又有着特定关系的小企业组成：(2)在这种特定关系中隐含着专业化分工和协作现象，即企业集群中企业间的互为行为：(3)互为行为包括小企业间的交换和适应：(4)集群中存在企业间I O的互补与竞争关系：(5)信任和
48、承诺等人文因素来维持集群的运行并使其在面对外来竞争时，拥有其独特的竞争优势。从以上国内外专家学者对产业集群的定义来看，本文认为产业集群应该包括这样的三层含义：第一，产业集群最重要的特点是企业和机构在地理上的集中，企业之间在地理上是接近的：并且具有互补性，能够产生协同效应。其实，企业在地理位置上的接近，并不仅仅产生协同效应，还会产生竞争效应，这为集群内的创新活动提供了动力。按照笔者的观点，不具备这一特点的企业聚集体不能称之为产业集群。第二，产业集群竞争力的提升与政府提供基础设施和其他政策支持有关，在产业集群形成的初期，政府的行为是至关重要的。政府行为对产业集群竞争力的影响也是本文论述的重点。第三
49、，产业集群的成员包括企业，也包括其他中介和服务机构。集群内的企业也没有规模上的限制，可以是中小企业之间的聚集，可以是大企业与中小企业的聚集，也可以是大企业之间的聚集。组成产业集群的企业和机构必须具备产业上的相关性，它们或者从事相同产业，或者有的从事主导产业，有的从事辅助或支撑产业，有的提供运输或中介、咨询服务。2 4 产业集群发展阶段研究概述2 4 1 国外关于产业集群发展阶段的研究关于产业集群发展的研究基本上可以分为两类。一类是集群发展各阶段特征的研究。P o r t 从集群生命周期的角度描述了产业集群诞生、发展和衰亡的过程，并认为产业集群的蓬勃发展来源于自身持续的竞争能力，取决于创新的速度
50、。同时他还指出产业集群萎缩和衰亡的原因，可以归纳为两种类型：集群内部的僵化。例如，惰于升级或因应改变，以及集体思维的惯性，最终致使生产力和创造力的降低：集群外部环境持续发展，例如，客户需求的改变，形成对产业集群生产力和创新力的外部威胁。还有一些学者针对不同地区或国家的集群发展情况进行了经验研究，描述出集群发展不同阶段的典型特征。另一类是集群发展演进机理的研究。A h o k a n g a：等以演化理论为基础，分析了产业群集群产生、发展和衰亡的过程和机制。G r a b h e r 重点研究了产业集群发展中的锁定(L o c k i n)效应，并将其分为功能锁定、认识锁定和政治锁定。第一类研究