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1、东华大学硕士学位论文我国电力市场有效竞争的理论与方法研究姓名：蒲阳申请学位级别：硕士专业：产业经济学指导教师：戴昌钧20070101摘要摘要电力是国民经济的支柱性产业，世界各国都十分重视电力产业的发展，当前电力的发展与改革也成为产业经济学领域最为活跃的研究课题之一。2 0 0 3 年我国正式启动了电力工业结构重组和市场竞争的改革。增强电力市场的有效竞争，保证整个国民经济的可持续发展，是当前乃至今后相当长一段时期的主要工作任务。但是由于电力产业部分环节的自然垄断属性，我国现阶段电力市场距离有效竞争的目标尚有不少差距，阻碍市场竞争的诸多因素有待消除。有鉴于此，论文从西方产业经济学中的有效竞争理论入
2、手进行分析，但是之前的有效竞争理论认为有效竞争是规模经济与竞争活力的均衡状态，规模经济是有效竞争市场偏离完全竞争市场唯一的理由，从而使有效竞争的市场标准带有明显的完全竞争市场的痕迹。所以文章中首先就竞争和垄断的效率问题进行探讨，从市场结构、市场静态效率与市场动态效率三方面分析并建立了有效竞争的理论框架和评价体系，还通过建立有效竞争数学模型，使对有效竞争的分析定量化，增加理论在实践中的可操作性，为有效竞争理论的发展根除了瓶颈。之后依照上述理论对我国电力的竞争现状进行了定性和定量的分析，旨在为电力行业实现有效竞争提供一些政策建议。全文共分六大部分，。第一章为绪论部分，首先对研究背景进行了分析，阐明
3、其研究意义，并对相关文献进行梳理和评述，进而提出本文的研究思路和框架。第二章对有效竞争理论进行了新的探索和评价，从静态因素和动态因素两个方面重塑了有效竞争的基础框架和理论模型。第三章依据前文的理论思想从市场结构、市场静态效率与市场动态效率三方面提出了有效竞争的评价指标体系。第四章是研究的核心部分，依据有效竞争的评价指标体系，对中国电力行业的有效竞争现状进行了定性和定量两方面的实证分析和检验。第五章阐述了我国电力行业实现有效竞争的合理化建议，主要包含三部分内容：明确发电企业社会性责任、实现民间资本参与和促进政府规制政策的建立。最后对研究的摘要主要结论进行了总结，提出研究的主要创新点、局限性以及未
4、来的研究方向。关键词有效竞争；中国电力；可持续发展；政府规制A b s 仃a c tA b s t r a c tT h ee l e c t r i cp o w e ri st h e 尬t i o n de c o n o m yp r o pi r l d u s t 吼e V e r)，c o u n l 矗e se x n e m e l ya t t a c hi I n p o r 坛m c e 屯o 地d e V e l o p m e mo fe l e c t r i cp o w e r T h e仃a n s f o m a t i o na n dd e V e l
5、 o p m e n to fe l e c t r i cp o w e ri so mo fn l em o s t t 押er e s e a r c l 血gp r o b l e 塔i nI n d u 矧a lE c o n o m i c s 丘e l d h l2 0 0 3，o u rc o u n n yo 伍c i a l l ys t a：r t e dt l l ee l e c t r i cp o w e rs 仃I l c t u r er e o 曙砌z a t i o na n d 也em a r k e tc o m p e t i t i o nr e
6、f o m E 1 1 l l a n c i n gt l l ee l e C t r i cp o、，e rm 缸k e tw o r ka _ b l ec o m p e t i t i o na n dm a 虹n gt h ee m i I 1 1 a t i o n a le c o n o m yd e V e l o pC o n t i I l u a l l yi s t 1 1 cm 血w o r ki nc u f r e m 锄de v e nm)mwo n B u tb e c a u s eo fp a r t i mn a n 玳m o n o p o l
7、y 砌b u l eo fe l e c t r i cp o w e r 讪s 缸y，t 1 1 e r ci ss t i l lal o I 培w a yt 0r e a l i z et h e 呲f o m a t i V eg o a lo f、o r k a b l eC 0 m 删t i o n M a l l yf a c t o r st 1 1 a tb l o c km a r k e tc o m J 蜘t i o nh a v en o tb e e ne l 蛔血疵d T h u S，t h eP 印e rs t 2 眦d 嘶t 1 1m ea 1 1 a l y
8、 s i so ft h ew o r k a b l ec o m p e 鲥o nt h e o 巧i nW 色S th l d u s 仃yE c o n o m i c s，b u t 廿l et h e o r yu s e db e f o r ed e f i J l e s、v o r k a b l ec o m p e t i t i o nt 0t h ee q u i l i b r i 眦o ft h ee c o n o 血e so fs c a l ea n dc o m p e t i t i v ev i g o r，i tC 0 n s i d e r e
9、dt h ee c o n o m yo fs c a l ei st h eo I l l yr e 弱o nt l l a tt h e、v o r k a b l ec o m p e t i t i V em a r k e ti sd i 疵r e n t舶mm ep e 疵c t l yc o m p e t i t i v em 破e t F o l l o 丽n g 恤tt 1 1 e 咖d 砌so fw 0 曲b l ec o m p“t i o nc o 疵ds o I n et r a c l【so fp e r f e c t l yc o r n p e t i t
10、i o n S om eP 印e rf i r s tC 0 m p a 川t l l ed i 侬粑n te 街c i e I l c yb e 铆e e n 1 e 刚e c tc o m p e t i t i o n 趾dm o n o p o l y，t h e ni t 锄l y z e d 锄de 炯b l i S h e d 1 ew o f k a b l ec o m p e t i t i o nt l l e o 巧觑I I n e 趾dt l l e印p r a i s a ls y s t c m 丘。o mt l l em 砌【e t 曲n J c t u r e
11、，t 1 1 em 破e ts t a t i cs t a t ee 筋c i e n c ya n dt l l em a r k e td y I l a r n j ce m c i e n c yt h r e ea S p e c t s na l s oe s t a【b l i s h e daI n o d e lf o r、v o r k a b l eC o n l p e t i t i o nw l l i c hm a k e si tm o r ea p p l i c a b l ea n dr e l n 0 V e db 0 钍l e-n e c ko fi
12、 t sd e V e l o p m e n t B 捌n g0 ni t，t 1 1 i sp a p e rh 嬲a n a J y z e dt 1 1 ec o m p e t i t i V es 眦u So fn l eC h i s ee l e 嘶cp o w e ri nb o t l lq u 觚t i t)r 觚dq u a l i 吼a n df o rt h ep u r p o s eo fp r 0 V i d i n gs o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sf o rt h ee l e c t r i cp o w e
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15、 nt l l e o r y，i th a Se s t a _ b l i s h e dt 1 1 ew or _ 妇b l ec o m p e t i t i O nf o u n d a t i o nf b m ea n dt h et b e o r e t i c a lm o d e l 丘1 0 mt l l e 蚴i ca I l d山呦1 1 1 i c 嬲p e c t s，I nC I l a m e r1 1 1 1 e e，b a S e do nt l l eb e f o r ea r t i c l et 1 1 e o r y i tg a V et
16、h cw o r k a b l ec o n l p“t i o n 印p r a i s a li l l d e xs y S t e m 血脚t 1 1 em a d k e ts 咖c t u】陀，t l l em 破e ts 诅t i ce 伍c i e n c y 肌dt h ed y n a m i ce 伍c i e n C ya s p e c t S 1 kF o 叫hC h a p t e ri st h ec o r ep a r to ft l l ep 印e r i ta 1 1 a l y z e dm ec o m p e t i t i V e 曲咖so f
17、t l l eC l 血e s eP o w e ri nb o t l lq 啪t i 够龇l dq 呦J i 够a c c o r d i n gt 0t h e、v o r k a b l ec o m p e t i t i o na p p 埘s m 血d e xs y s t e m C h a p t 盯F i V ee l a b o r a t e dt l l em t i o n a lp r o p o s a lt 0r e a l i z et h ew o r k a b l ec o m p e t i t i o no fo u re l e c t r i
18、cp o w e r I tc o n t a i n Sm r e ep r o p 0 S a l s：廿l ef i r s t i sa d v o c a t i n gt l l ep 0 惯e 州s es o c i a lr e s p o n S i b i l i t)r；廿l es e c o n di sa l l o、i n g 吐圮f 0(c a p i t a lp a r t i c i p a t ei n廿1 ep o w I e r；t l l e 删mi sp r o m o t i n gt l l eg o V e m 呲n tt 0e s 讪l i
19、 s hm l e s 锄dr e g u l a t i o 璐p o l i c y T h el a S tc h a p t e rg a|v e 也e 酬哪I I l l a 叮o ft b【cp a p e r，p o i n tt h em a i nr e s e a r c 舡i m l o v a t i o n，l 抽 1 i t e dp a r ta S、)v e n 邪t b e 如_ t u r er e S e a r C hd i r e c t i o n K e y w o r d sW b r k a b l eC o m p e t i t i o n
20、C h i l l e s eP o w e rS u s 住妇a b l eD e v e l o p m e n t(b V e m m e n tR e g u l a t i o n S东华大学学位论文原创性声明东华大学学位论文原创性声明本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名渤圆日期：九唧年7 月，7 日东华大学学位论文
21、版权使用授权书东华大学学位论文版权使用授权书学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密口，在年解密后适用本版权书。本学位论文属于不保密瓯第1 章绪论第l 章绪论1 1 问题的提出及研究的意义电力是国民经济发展的基础产业，从1 8 8 2 年9 月美国纽约珍珠街电站向纽约市提供电力服务开始，就标志着电力产业的诞生。在其发展的1 0 0 多年间，世界各国都十分重视电力产业的发
22、展，由于电力产业部分环节的自然垄断属性，各国专家学者都在探索一条适合电力产业发展的最优模式。1 1 1 完全开放竞争市场电力改革的困境，在过去的演变过程中，电力产业先后经历了低水平的市场竞争阶段；以规模效益为基础的垄断经营阶段；以社会资源配置最优为目的的垄断经营阶段和引入竞争的探索和实践阶段。西方各国由于受传统经济学完全竞争是资源配置最有效市场模式的影响，在8 0 年代末9 0 年代初，电力市场刚刚从垄断经营阶段向引入竞争阶段过渡时期就极力推崇开放竞争的电力市场。美国是典型的市场开放型国家，由于电力产业的市场特殊性，尽管在天然气、电信等行业的市场化改革中取得了良好的效果，但却在电力市场建设中困
23、难重重。2 0 0 1 年美国加利福呢亚州爆发大规模电力危机。整个加州，先是电力短缺，继而是轮流大停电，市场现货价格出奇地高，总电能费用高达历史水平的1 0 倍，加州最大的市政电力公司，因支付不起交易电力的费用和许多小发电厂的购电费用而破产。旧金山纪事(S a nF r a n c i s c oC h r o n i c l e)曾这样评价加州电力危机：“电力工业取消管制对于美国其他地区和全世界许多地区的电力改革产生了消极的影响。【1 11 1 2 国家完全垄断经营模式被打破国家垄断经营电力企业是因为电力企业具有规模效益。但到2 0 世纪8 0 年。电力工业按照流程可分为发电、输电、配电和售
24、电，其中输电和配电具有自然垄断属性东华大学旭日工商管理学院经济学硕士学位论文代末期，由于电力产业发展相对成熟，电力市场由卖方市场向买方市场转变之后，政府开始意识到对电力工业继续投资已经没有必要，一些国家感到电力工业的投资引起的财政负担过于沉重。因此世界各国在9 0 年代初纷纷对各自的电力工业进行放松规制、引入竞争的改革。目前，智利、英国、挪威、瑞典、新西兰、美国、澳大利亚、芬兰、日本等五十多个国家已经完成或正在进行市场化改革。就连一贯坚持国有垄断经营的法国也与2 0 0 5 年1 0 月2 4 日宣布，国营的法国电力公司(E D F)将在近期“开放 部分资本，出售2 5 一3 0 的股份f 2
25、】。法国这么做也是为了在未来5 年内可以获得5 0 亿至9 0 亿欧元的资金用于电力部门的基础建设。至此电力产业国家完全垄断经营模式被打破，全球电力工业结构将迎来一场市场化的革命。1 1 3 我国电力市场化改革中的问题长久以来我国的电力工业一直由国家垄断经营，政府每年需要向电力工业进行巨额投资。经过近两年的准备，我国于2 0 0 3 年初正式启动了电力工业结构重组和市场竞争的改革。但在改革的探索阶段供需矛盾和投资过热等问题逐渐暴露。2 0 0 4 年全国缺电省份高达2 4 个，其中浙江、江苏、山西、内蒙古、宁夏、云南、贵州是重灾区，全年缺口达到3 0 0 0 多万千瓦。2 0 0 5 年，用电
26、需求增长7，年增加发电量1 4 0 0 亿跚h，需要新增装机2 8 0 0 0 姗，目前计划可安排投产大中型发电机组约2 4 0 0 0 脚，实际缺口约4 0 0 姗，这将使发电设备利用小时数还要继续攀升，电力供需状况依然严峻1 3】。根据我国提出的全面建设小康社会的奋斗目标，2 0 2 0 年国内生产总值将达到4 万亿美元，今后1 5 年中，G D P 年均增长将超过7，经济持续快速增长需要充足的电力供应，预计到2 0 2 0 年，我国全社会用电量将达到4 6 万亿千瓦时左。在我国，近两年电力固定资产投资占社会固定资产投资的比重在8 左右。参见国研同，2 0 0 5 年8 月电力及热力的生产
27、与供应业固定资产投资，2 0 0 5 年9 月第l 牵绪论右，需要装机容量约1 0 亿千瓦。这意味着未来1 5 年间，我国年均新增装机超过3 3 0 0 万千瓦，年均用电增长达到1 6 0 0 亿千瓦时。如此岛的增长速度，在世界上也是绝无仅有的。在电力投资方面，目前全国在建电厂规模达28 亿千瓦。连续两年的全国大范围“电荒”，以及看好未来电力的庞大市场需求，中央国有企业、地方国有企业、民营、外资等各路资金源源不断地将大量资金投入电力建设。再加上各地政府为避免缺电之忧，对当地的电力建设“推波助澜”。根据国家统计局的数据显示，2 0 0 5 年全年就有6 6 0 0 多亿元的资金进入电力投资，比去
28、年同期增3 4 嘶(见图卜1)。图1 12 0 0 帕0 0 6 年电力生产軎月累计固定资产投蟹厦增长趋势F i 阱I-1 1 k m 咖a m d 血e 乎。埘l 妇岫c yo f P o 咐证出m 劬数据来源：中国国家统计局D 出R 船m N 撕衄m B L m uo f S b d s n c so f C h i m在电站投资方面，2 0 0 4 年批准新建电厂的总装机容量为6 0 0 0 万千瓦，而实际开工的发电厂却达到了18 亿千瓦，违规开工达1 2 亿千瓦。但凡拥有煤炭或者水能资源的地方都吸引了大量的投资者。例如，在内蒙古的鄂尔多斯，签订投资协议的电力总装机容量就己超过5 0 0
29、 0 万千瓦。相当于两个半三峡；陕西榆林在未来6 年中规划建设火电l o o o 万千瓦。而西南地区水资源较为丰富的流域，几乎都已列入开发或已经开工，计划2 0 年内这里将建1 0 个以上巨型东华大学旭日工商管理学院经济学硕士学位论文水电站。可以看出近两年我国电力投资过热和电力紧缺并存的情形比较严重，说明我国在电力市场化改革的探索中依然面临着很多严峻的问题。使电力行业资源配置最具可持续发展的效率是我们改革的目标。完全开放竞争对于电力这个特殊的行业会带来严重的后果，国家完全垄断也不适合当今的发展要求。因此，有必要对我国的电力市场引入竞争的发展模式进行探究，寻求一条电力市场有效竞争的理论方法和有效
30、途径。本文的主旨就将解决这个问题。1 2 研究内容及技术路线本文将着重研究以下方面的内容：(1)系统研究“有效竞争 的理论基础，寻求电力产业有效竞争的理论模型；(2)充分研究我国电力产业现状、特点及存在的问题，为建立有效竞争市场模型奠定基础；(3)研究建立评价市场有效竞争的数学模型；(4)电力市场有效竞争评价指标的可获性和实用性分析；(5)提出实现我国电力市场有效竞争的建议及对策。根据研究的目标和内容，在微观经济学、宏观经济学、产业经济学、制度经济学、电力技术经济理论和有效竞争理论的指导下，结合定性与定量的方法，建立衡量电力市场有效竞争的方法和模型，提出我国电力市场化改革发展的合理化建议。即建
31、立理论基础)构建评测模型)分析实际问题)提供建议的技术路线(见图卜2)第l 章绪论有效竞争理论基础问题分析完全竞争和垄断市场结构下的效率问题探讨运用有效竞争的经济理论基础，结合不同市场结构下的效率均衡问题，建立有效竞争的基础理论框架在基础框架下给出有效竞争的合理定义构建可用于定量分析的有效竞争数理模型依据有效竞争模型的理念选取可用于实际评测的行业指标根据有效竞争反映的市场的三方面特性，定性分析我国电力市场的有效竞争状况选用电力行业评测指标，收集实际数据，定量分析我国电力市场的有效竞争状况在对我国电力市场有效竞争状况分析基础上，提出我国电力市场竞争的合理化建议图1 2 技术路线F i 娜e l-
32、2 b 1 1 i c a l R 眦1 3 研究现状1 3 1 有效竞争理论渊源马歇尔在1 8 9 0 年所著的经济学原理一书中，通过对规模经济的系统分析，做出了两点论断：“第一，任何货物的总生产量之增加，一般会增大这样一5 东华大学旭日工商管理学院经济学硕士学位论文个代表性企业的规模，因而就会增加它所有的内部经济；第二，总生产量的增加，常会增加它所获得的外部经济，因而使它能花费在比例上比以前为少的劳动和代价来制造货物。【5 l 也就是说，产量的增加会引起企业规模的扩大，取得规模经济效益。另一方面，马歇尔意识到在追求规模经济的过程中会生出垄断，因为“极有组织的采购和销售的经济，是现在同一工业
33、或行业中许多企业合并成为一个大的联合组织的倾向的主要原因之一。川6】而垄断的产生，会扼杀人们一贯推崇的自由竞争，使经济运行缺乏原动力，从而使社会资源不能在价格机制作用下合理配置。因此，在马歇尔看来，规模经济和竞争活力就成了一对难分难解的矛盾，这就是所谓的“马歇尔冲突(M a r s h a l l sD i l e 咖a)。它是“有效竞争概念提出的直接原因。1 9 3 3 年张伯伦(c h 锄b e r l i n)m 的垄断竞争和琼罗宾逊嘲(R o b i n s o n)的 不完全竞争经济学，这两本书提出了垄断竞争理论，其基本思想指出在现实世界中，既无完全的竞争也无纯粹的垄断，通常是各种形
34、式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。1 3 2 有效竞争概念的提出及其实质1 9 4 0 年6 月克拉克【9 1(J w c l a r k)在美国经济评论上发表了有效竞争的概念一文首次提出了有效竞争(W o r k a b l eC 伽p e t“i o n)的概念。按照克拉克的观点，如果一种竞争在经济上是有益的，并且根据市场的现实条件又是可实现的，那么这种竞争就是有效竞争。他提出所谓有效竞争就是能协调好长期均衡和短期均衡竞争格局，它能将竞争的活力和规模经济结合起来。按照他的观点，在长期中随着需求的增长，要实现经济运行的长期均衡，必须要由供给能力的持续扩张。由于规模经济的存在，在供给
35、能力的扩张过程中，单个企业的规模经济就会扩大，而大企业有可能会成为垄断者。出于自身利益，他们会控制价格，限制竞争。短期均衡是指在总供给能力不变的情况下，依靠自有竞第l 章绪论争的价格机制来引导资源配置，从而实现供需平衡。显然，要实现长期均衡，就要出现大企业，而大企业可能控制价格，限制竞争，这就破坏了价格机制的作用，从而影响了短期均衡。如此表明，长期均衡和短期均衡两者的实现条件往往不协调。在克拉克看来，规模经济是导致有效竞争偏离理想完全竞争模式的唯一原因，也正是这一理解导致“有效竞争带有浓厚的“完全竞争一色彩，致使其在实践中运用极其有限，也束缚了有效竞争理论的自身发展。继克拉克之后，有关有效竞争
36、的研究基本集中在有效竞争标准的构建上。爱德华梅森(E S M a s o n)【1 0 J 从市场结构标准和市场绩效标准两个方面提出了有效竞争的标准。斯蒂芬索思尼克【1 1】(S t e p h e n S o s n i c k)依据s c P 范式来概括有效竞争的标准。但是他们在定义有效竞争的标准过程中过多使用了“足够”、“过度、“刚好、“有害一等含糊不清的词，致使有效竞争的研究受到了众多的质疑和指责。杰西马克姆【1 2 l(J e s s e M a r k h 锄)针对上述的漏洞，提出了一个评价行业结构和绩效的替代方法：“只有在行业的市场结构特征和形成他们的动态力量作一番完全的考察后，
37、在导致社会收益大于损失的公共政策措施下没有明显的变化时，一个行业才能被判断为有效竞争，但是这个替代方法同样有问题。不同经济学家在如何计量收益和损失时会得出不同的结论，再加上西方发达国家政府作用有限，产业结构主要依靠市场来调节，理论研究的发展遇到瓶颈，此后关于有效竞争的研究在国外不受重视，文献较少见到。在国内关于有效竞争的理论探索也并不多见。其中，王俊豪【l3 1 的市场结构与有效竞争一书提出了有效竞争标准的五项原则。曹建海【1 4 l 在其博士论文过度竞争论中提出了我国产业有效竞争的标准，此外还提出了我国产业竞争从过度竞争向有效竞争的状态过渡的政策设计。龙江智【l5】在其硕士论文有效竞争中建立
38、了有效竞争的数理模型。事实上，国内的研究依然遵循国外的基本模式，把有效竞争理解为规模经济与竞争活力的均衡，在理论上没有重大进展，实际运用中也缺乏指导意义。东华大学旭日工商管理学院经济学硕士学位论文原因在于依然没有有效竞争的内在逻辑性，没有摆脱传统对竞争与垄断的认识。1 3 3“有效竞争 理论在电力市场改革中的应用由于国外“有效竞争理论研究在后期不被重视，所以2 0 世纪8 0 年代末和9 0 年代初国外对电力工业进行市场化改革的过程中，很少将有效竞争理论运用其中，相关文献很少见到。国内曾有学者将有效竞争理论运用到我国电力市场化改革中进行探讨，但也为数甚少。周莉萍【1 6】在其硕士论文基于s-c
39、 P 范式的电力市场的市场力研究中将市场力作为衡量电力市场有效竞争的一个标准，通过市场结构、行为、绩效三方面提出控制市场力的措施。张才军【1 7】在我国电力市场化问题研究中运用“波特竞争模型一，从产品特性，买方竞争力量，替代产品竞争力量，潜在进入者，卖方竞争力量五个方面分析了电力市场竞争的有效性。赵晓丽和李春达【1 8】通过市场势力，边缘企业，能源结构，交易制度分析了电力市场竞争活力的影响。之后的孙海峰1 1 9 1，张敏【2 0】等人也仅仅是从政策层面提出了一些实现有效竞争的措施。综合起来看，国内将有效竞争理论运用到电力产业市场化改革中，依然没有摆脱对国外前期理论研究模式的依赖，并没有找到一
40、套统一，有效地判别标准，所以在实际操作中，指导意义并不大。1 4 创新点及研究成果虽然“有效竞争的概念在上世纪4 0 年代，已经被国外有关学者提出，但由于不同的经济学家在如何计量有效竞争的收益和损失时得出不同的结论，使得有效竞争的判定标准难以确定；再加上西方发达国家政府作用有限，产业结构主要依靠市场来调节，理论研究的发展遇到瓶颈，此后关于有效竞争的研究在国外不受重视，长久以来文献很少见到。而国内在此方面的研究目前也只是遵循国外以前的模式，把有效竞争理解为规模经济与竞争活力的均衡，在理论上没有重大的进展，实际运用中也缺乏指导意义。原因在于依然没有弄清有效竞争的内在逻辑性，没有摆脱传统的竞争与垄断
41、的认识。所以本篇论文将结合第l 章绪论电力市场的特殊性，重新把握“有效竞争的经济意义，在对其概念的内涵以及外延的研究中有所突破，从而建立我国电力行业市场有效竞争的评价模型，对我国电力市场化改革研究起到一定的借鉴意义。通过此项课题的研究，本文取得了以下研究成果：有效竞争理论在行业市场竞争中应用的可能性；建立了电力市场有效竞争的模型：总结有效竞争的评测指标体系；以此评价模型和指标体系衡量目前我国的电力市场化改革，并提出可行性的对策和建议。东华大学旭日工商管理学院经济学硕士学位论文第2 章有效竞争理论体系的探索经济理论界有一种观念，即认为竞争出效率，强化竞争强度可以增进经济效率和社会福利，这几乎成为
42、一个不可争辫的定论。经济学家们也因此都醉心于完全竞争及其效率关系理论的构建和精雕细琢中。在他们看来，完全竞争无疑是最理想的市场结构模式，各国反垄断法也因此应运而生。但是完全竞争毕竟永远顶着理想化的光环，他的非现实性问题也越来越遭受到很多现代经济学家的批评。为了弄清楚有效竞争的内在逻辑，构建一种新的目标市场结构模式，必须对传统理念进行全面的考察和分析。完全竞争的理论基础固然无可厚非，但为了使有效竞争摆脱完全竞争的理论束缚，给经济效率带来变化，我们有必要寻求一个相对活跃的因子垄断。要能充分认识垄断，我们还必须遵从历史逻辑分析的方法，从对垄断认识的传统观点入手。尽管显得有点繁琐，但是它能使后面的立论
43、更有针对性和说服力。2 1 对垄断的重新认识在市场经济处于发展初期的自由竞争时代，亚当斯密就开始了对垄断的批判，“为着更好地管理行业，同业组合是必要的。这是全无根据的话一1 2 l】，在新古典经济学的视野中，完全竞争是竞争追求的目标，是效率最高的竞争状态。垄断则是对竞争的破坏，垄断者凭借垄断地位提供价高质次的产品和服务。在人们故有的思维中，垄断失去了其原本中性词的意义。2 1 1 对垄断的传统认识古典经济学家认为，垄断者就是能够获得额外垄断收入的人，他们认为垄断总是会导致较高的价格，而且垄断一定是不好的。时至今日，中外的大多数经济学家对垄断依然持否定或批判的态度，认为垄断是竞争的反动，必然排斥
44、和限制竞争。其中比较主流的观点可以概括到以下几点：(1)垄断会降低资源第2 章有效竞争理论体系的探索配置效率。主要原因是垄断会阻碍资源的自由流动，从而导致价格机制难以发挥对资源的调节作用。(2)垄断会导致社会福利的损失。在垄断的情况下，厂商在社会边际收益与社会边际成本相交点左边进行生产，从而导致产量过低，价格过高，造成社会福利损失(见图2 一1)。(3)垄断极易造成X 一低效率。X 一低效率(X I n e f f i c i e n c y)是指除了资源配置效率之外的影响企业效益方面的组织效率的低下。(4)垄断有碍于技术创新。总之，正像熊彼特所总结的：“自由主义资产阶级看来，垄断几乎已成为一
45、切弊病的始祖，事实上，垄断已成为它所密藏的妖魔。一【捌P图2 1 垄断的福利损失F i 到鹏2-ln 圮w e l 伽旧l o 路o fm 唧l yQ2 1 2 对垄断传统观点的反思对于垄断会降低资源配置效率的观点，我们稍加思考就不难发现，这种观点是建立在完全竞争模型基础之上的，是基于完全竞争的一系列理想化假设下推演出来的。从现实性来看，这些假设条件中的任何一个都难于满足，更别提完全竞争条件的完全满足。因而完全竞争使资源配置最优的一系列结论失去了可靠的现实基础，以完全竞争作为参照系来判断垄断优劣的做法也就没有科学东华大学旭日工商管理学院经济学硕士学位论文依据。所以，基于完全竞争的非现实性标准而
46、映衬出的垄断对资源配置低效率的结论，是缺乏现实意义的。认为垄断会造成社会福利的损失，这种观点实际上是认为垄断缺乏效率。传统经济学说的效率(E f f i c i e n c y)一般有两种理解。其一是投入一定条件下，产出最大或产出一定条件下，投入最小，便是有效率的。另一种指的是“帕累托”效率，即没有一种方法能在不使其他任何人境况变差的同时，使任何人的境况变得更好的状况。问题是，如何知道在这等同的条件下，产出是否己经达到最大?如何知道已经没有一种方法可以实现“帕累托改进呢?所以说效率的标准是在不断变化之中的。今天的生产有效率，对于明天来说可能又是没有效率的。效率的动态性特征，本身就决定了它只有可
47、比的属性，而没有绝对的属性。这正应证了时尚流行的一句名言：“没有最好，只有更好。上面的讨论，仅仅是从静态的角度来看待效率，现在需要考察动态效率。从动态来看，静态有效的叠加并不能保证动态有效。就1 0 0 0 米赛跑比赛来说，第一个1 0 0 米最有效率的就是用最短的时间跑完它，但如果你真这样做，那么就永远别想拿1 0 0 0 米赛跑冠军。这意味着任何事情都要讲“可持续性。产品生产也是同样的道理，虽然每一个时期的生产都具有最佳效率，但是并不能保证所有考虑的时期就是最有效率的。关键要看，从长期来说什么才是最根本的决定因素。显然，对于长期的经济效率，技术进步和人力资本积累可能比“静态 的生产效率更为
48、重要。因而只有弄清楚完全竞争和垄断的市场结构，谁更有利于技术进步和人力资本积累，才能比较两者的动态效率。后面我们将论证某种程度的垄断更有利于技术进步和人力资本积累。因而，认为垄断有碍于技术创新也是缺乏根据的。此外对于某些行业的特殊环节，是自然垄断的，引入竞争是非常不经济的。例如在电力行业市场的系统调度环节就不能引入竞争，因为每个系统只可能有一个系统调度机构发出调度指令；输配电网也是无法引入竞争的环节，发电商第2 章有效竞争理论体系的探索为了能向用户供电，不可能自己单独修建输电网络，虽然一些孤立的线路，主要指电网以外的设备，投资者在那里进行输电投资并收取费用，但是这并不是真正意义上的输电竞争，而
49、是另建输电网的附加设旌方面的竞争。最后，从制度经济学的角度考虑，完全竞争理论忽视了对社会效率具有重要影响的一个因素交易成本(T r a n 8 a c t i o nC 0 s t)。不同的市场结构，具有不同的组织规模和组织安排，其交易成本可能会因此而大相径庭。某种市场结构，即使在生产上是有效率的，但是从整个社会效率的角度也可能是无效的，因为过高的交易成本可能会抵削掉其生产效率的优势。因此，判断一种市场结构是否有效率，要综合生产效率和交易效率两个方面来考察。传统的完全竞争理论，假定信息是完备，但信息本身是有成本的。举个例子，电视广告的市场结构在我国具有很强的垄断性，独占鳌头的央视占据了很大的市
50、场份额。虽然其广告价格相当之高，但是在这种市场结构下有利于交易费用的节约，因为对大多数想购买广告的厂商来说，基本上不要花广告费以外的额外费用就能达到宣传的预期效果。而如果央视突然消失，电视广告市场由于诸多地方性电视台的存在可能更接近完全竞争的状态，广告价格一定会下降，但是厂商必须花费大量的时间去选择哪个电视台的广告宣传更有效果，交易费用会急剧上升。如果央视真的消失了，我想大多数厂商都要轮流在每个电视台买广告看效果了，观众们也会感到惋惜和失望。这从一个侧面说明垄断的市场结构有可能更有社会效率，更能增加社会福利。2 1 3 垄断的正效应前面两节对垄断进行了重新的考察，垄断并不是完全缺乏效率的因素。