技术改造管理标准.docx

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1、技术改造管理标准目 次前言II1范围12规范性引用文件13术语定义14职责24.1 控股公司24.2 大区公司34.3 工程公司35管理活动的内容与方法35.1 本标准依据的流程35.2 技术改造阶段划分35.3 工程类别45.4 设立原那么45.5 工程资金管理45.6 工程计划45.7 工程变更45.8 工程方案审查55.9 工程实施许可55. 10工程实施55. 11技改后评彳介55. 12技改报备65. 13其他说明66重要风险识别与控制67检查与考核78报告与记录7附录A （规范性附录）流程图8附录B （规范性附录）表格样式12附录C （资料性附录）报告表单模板13附录B（规范性附录

2、）表格样式表B. 1 20*年度技术改造工程资本性支出汇总表表B.2 20*年技术改造工程资本性支出梳理表序号公司名称年度计划实施工程计划支出（单位：万元）以刖年度实施 工程计划支出总计平安可靠性类环保类节能类其它类合计合计12合计/说明：此表“20*年”为预算年度前一年，“计划支出”指预算年度计划支出。序号工程 名称工程 简述投资估算 （万元）年度计划支 出（万元）计划实 施时间工程 级别工程 类别所属 专业完成 情况合同额 （万元）累积支出 （万元）计划支出 （万元）后评 价12合计/表B.3 20*年度技术改造工程计划序号工程名称工程简述投资估算（万元）年度计划支 出（万元）计划实施 时

3、间工程级别工程类别所属专业12合计/表B. 4 20*年技术改造工程变更表序号目称 项名工程 简述投资估算 （万元）年度计划支 出（万元）计划实 施时间工程 级别工程 类别所属 专业变更内容及变更 原因简述12合计/表B. 5 20*年度技术改造工程完成情况表序号工程 名称工程 简述投资估算 （万元）年度计划支 出（万元）计划实 施时间工程 级别工程 类别所属 专业定惜合同额 （万元）实际支出 （万元）后评 价12合计/9附录c（规范性附录）报告表单模板C.1（）技术改造工程建议书大区工程公司一现状二必要性三目标（的）四方案设想五实施时间六投资估算七效益与影响填报人：年 月 日10C. 2）技

4、术改造工程可行性研究报告1 .总论.背景与主要问题2 .改造条件与边界.改造必要性3 .改造目标.方案设想与论证4 .环境及生态保护与水土保持.综合利用5 .劳动平安.职业卫生6 .资源利用.节能分析7 .人力资源配置.工程实施的条件与建设进度及工期8 .投资估算及财务分析（重大技改需对资产减值情况进行估算）.风险分析9 .经济与社会影响分析.结论与建议附件：1 .可行性研究报告附件.可行性研究报告附图备注：1）可行性研究报告应包含如上内容，但不限于此。2）可行性研究报告总体结构及顺序原那么如上，也可根据工程特点与需求适当调整。3）可行性研究报告深度应符合相关标准要求。11C.3()技术改造工

5、程可研报告概要公司名称口研单位可研报告编制单位工程整体目标主要经济评价指标项口总投资审查后变化需说明财务收益投资回收期资产减值技术指标1其他节能减排等技术指标(设C3项重要指标)技术指标2技术指标3工程必要性简述工程整体方案工程主要风险计划实施时间及工期12C.4()技术改造工程总结报告封页 包含编制、审核与批准人员的签字。二工程概况工程基本情况，改造方案简述，实施情况。三改造效果预期的目标和各方面指标比照分析说明。四过程控制（-）（二）（三）（四）安健环 质量进度 投资 五 经验教训(可针对决策、准备、实施、运营各阶段进行总结)(-)经验(-)教训 附件:1234可行研究(分析)报告可行研究

6、(分析)报告审查会议纪要性能验收试验报告运行记录备注：A、B级技改工程根据需要附上述附件，C级技改工程参照此格式，可不附附件。13C.5（）技术改造工程后评价报告表工程名称：工程类别：口平安可靠类口环保类口节能类其他类工程简述：（工程公司填写）后评价单位：评价方式：口观察现场查阅材料访谈其他（后评价组填写）后评价内容评价意见综合性评价1技术指标改造前预期目标值改造后实际情况口优良 口合格 口不合格 其他说明：技术指标1 技术指标2 技术指标3（根据可研）口优良 口合格 口不合格 其他说明：2管理指标控制目标控制情况2.1安健环（根据口研等）口优良 口合格 口不合格 其他说明：2.2质量（根据可

7、研等）口优良 口合格 口不合格 其他说明：2.3进度（根据可研及立项） 实施时间计划： 实施工期：口优良 口合格不合格 其他说明：2.4费用（根据可研及预算） 工程总投资： 财务收益：优 口良 口合格 口不合格 其他说明：工程负责人签字：年 月 日工程公司签字：年 月 日小组成员签字：组长签字：年月H备注：1、综合性评价标准说明优：技术指标超出预期改造效果，且管理指标优于控制目标。14良：技术指标到达预期改造效果，且管理指标实现控制目标。合格：技术指标到达预期改造效果，且实现安健环目标及质量目标，进度与费用有一项超出。不 合格：技术指标未到达预期改造效果，或未实现安健环目标、质量目标，或进度与

8、费用均超出。2、 评价小组可在上表的基础上增加后评价内容与细化评价标准。15C.6技术改造年度工程前期立项签报模板关于*公司2。*年度技术改造工程前期立项的请示控股公司：我司已根据商业计划对接审查意见修编完成了20*年度技术 改造工程计划。20*年度技术改造工程总计*项，工程投资估算总 额*万元，计划经常性资本性支付额*万元，以前年度结转支付额 *万元，合计20*年经常性资本性支出总额*万元。具体工程清单 见附件。现申请技术改造年度工程前期立项，请批准。附件：1. 20*年度技术改造工程资本性支出汇总表20*年度技术改造工程资本性支出梳理表2. 20*年度技术改造工程计划A/B级技术改造工程建

9、议书单位全称20*年*月*日16C.7技术改造工程变更签报模板关于*公司*年度技术改造工程变更的请示控股公司：根据技术改造管理标准要求和公司实际情况，现对我司*年 技术改造工程计划进行变更，变更*项技术改造工程，工程投资估算 总额合计*万元，本年度计划经常性资本性支付额*万元。具体项 目变更情况及变更原因见附件。现申请技术改造工程变更，请批准。附件：1 . 20*年度技术改造工程变更表.工程变更情况及原因说明2 .新增技术改造工程建议书单位全称20*年*月*日17c. 8技术改造工程实施许可签报模板关于*技术改造工程实施许可的请示控股公司：*技术改造工程为20*年度技术改造计划内工程，列入年度

10、资 本性支出预算，该工程已于20*年*月*日通过可研审查，根据* 工程可研审查会议纪要，我司已组织修编完成*工程可行性研究 报告、你*工程招标技术规范书，现已具备实施条件，拟于20*年 *月实施，工程概算*万元，20*年计划资本性支付额*万元。请批准。附件：1. *工程可行性研究报告*工程可研审查会议纪要2. *工程招标技术规范书*工程预审纪要3. 工程变更（增加工程）签报批复文件单位全称20*年*月*日18技术改造管理标准1范围本标准规定了电力控股发电业务技术改造管理的职责、管理活动的内容与方法、重要风险 识别与控制、检查与考核、报告与记录等要求。本标准适用于电力控股本部相关部室、大区以及大

11、区所属工程公司的技术改造管理。2规范性引用文件无。3术语定义以下术语和定义适用于本标准。3. 1技术改造技术改造是指对现有设备和设施，以及相应配套的辅助性设施，利用国内外成熟、适用的先进技术, 以提高其平安性、可靠性、经济性、可调性，满足环保、能耗要求，增加生产能力而进行的完善、配套和 改造。技术改造的投入形成固定资产的，列入企业的资本性支出。3.2技术改造工程技术改造工程是指具有工程设计文件（或改造方案）、具有增值效益的技术措施。在企业内，主体 改造工程和与之配套的工程应作为一个工程，不能将没有直接联系的几个独立工程捆在一起作为一个 工程，也不能将一个独立工程分解成几个独立工程。新能源业务技

12、改方案一致的工程（如早期变流器增加接触器技改、消防技改、免爬器技改等类似项 目）在大区范围内按照一个工程进行申报。“技术改造工程”以下简称“工程” O工程级别技术改造工程分为A、B、C级。A级技术改造工程是指投资总额在1000万元以上工程；或虽然投资总额不满1000万元，但基于工程 技术特点或管理需要，在工程前期立项时控股公司认定为A级的工程。B级技术改造工程是指投资总额在100万元以上，不满1000万元的工程；或虽然投资总额不满100万 元，但基于工程技术特点或管理需要，在工程前期立项时控股公司认定为B级的工程。C级技术改造工程是指投资总额不满100万元的工程。3.3资本性支出c. 9技术改

13、造工程完成情况备案报告签报模板关于*大区20*年度技术改造工程完成情况表备案报告控股公司：根据技术改造管理标准要求，*大区已完成20*年技术改 造工程梳理工作。大区20*年经常性资本性支出工程*项，预算支付额*万元， 实际支付额*万元，完成比例*%。大区汇总如下（单位：万元），具 体工程清单见附件lo*大区20*年度资本性支出完成情况一览表工程公司资金类别结转资产购置类平安可靠性类环保类节能类其他类合计*公司预算支付实际支付*公司预算支付实际支付合计预算支付实际支付大区20*年技术改造工程计划*项，追加*项，实际完成工程 *项；需要实施技改后评价的工程*项，完成后评价*项，未完成后 评价*项（

14、原因见附表备注），后评价优良率为* （其中后评价为优 *项、良*项、合格*项、不合格*项）。大区汇总如下，A、B级项 目后评价表见附件2o19*大区20*年度技改工程完成情况及后评价情况一览表工程公司A级工程B级工程C级工程合计*公司计划工程数（含结转与新增）完成工程数需后评价工程数完成后评价工程数优良率*公司计划工程数（含结转与新增）完成工程数需后评价工程数完成后评价工程数优良率合计计划工程数（含结转与新增）完成工程数需后评价工程数完成后评价工程数优良率大区经过内部审核，现将20*年度经常性资本支出工程完成 情况表及20*年度AB级技术改造工程后评价报告表报请备 案。附件：1. 20*年度经

15、常性资本支出工程完成情况表20*年度AB级技术改造工程后评价报告表单位全称20*年*月*曰20资本性支出是指固定资产购置、建造等支出。包括战略性资本性支出和经常性资本性支出。其中经常 性资本性支出包含固定资产改造支出、固定资产购置支出和小型基建工程支出。3.5前期立项技术改造工程经控股批准，列入年度资本性支出计划的过程叫工程前期立项。一般通过年度工程计划 审批完成工程前期立项，也可以通过工程变更增加工程来完成前期立项。所有技术改造工程必须完成前期 立项后才能推进实施。3.6可行性研究报告技术改造工程可行性研究报告主要是通过对工程的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、 建设规模、工艺路线、

16、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程和效果等 方面进行调查研究和分析比拟，并对工程建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而 提出该工程是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为工程决策提供依据的一种综合性的分析方法。 可行性研究报告应由具有相应资质的单位编制。技术改造工程的可行性研究报告内容见附录C. 2。3.7可行性分析报告可行性分析报告，是通过对技术改造工程的主要内容和配套条件，工艺路线、设备选型、环境影响等, 从技术、经济、工程和效果等方面进行分析比拟，并对工程的平安、经济效益预测，为工程决策提供 依据。可行性分析报告可由具有相应资质的单位编制或自主

17、编制。技术改造工程的可行性分析报告内容可 参照可行性研究报告内容编制。3.8工程后评价工程后评价是指对已经完成的技术改造工程的规划目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系 统客观的分析。将工程立项和可行性研究所预期的目标和各方面指标，包括工程的投入、产出、效益、费 用和技术参数指标，与工程改造后的实际情况进行比照分析，评定工程实施前各项预期目标的实现程度， 以及工程计划和实施的质量。4职责控股公司1 .1.1管理团队审批特别重大技术改造工程方案（火电超过5000万元、新能源超过1000万元或待改造机组台数占同 类型机组台数比例280%）。2 .1.2分管领导批准技术改造年度计划。4 批准A/

18、B级工程实施许可。4. 1.3预审委员会组织特别重大技术改造工程（火电超过5000万元、新能源超过1000万元或待改造机组台数占同类型 机组台数比例280%）投资预审。运营管理部 4. 1.4. 1审查技术改造年度计划。4. 1.4. 2组织A级工程可研审查，根据需要组织B级工程可行性研究（分析）报告审查及C级工程技 改方案审查。审核A/B级工程实施许可。根据需要对工程进行后评价。对工程完成情况进行备案。4. 1.4. 6推广采用新技术、新工艺、新材料、新设备（以下简称“四新” ）o4. 1.4. 7监督、检查与考核各大区、各工程公司技术改造管理工作。财务部核定经常性资本性支出计划限额（包含固

19、定资产的零星购置和小型基建工程）。4.2大区公司汇总、审核及上报技术改造年度计划。4. 2.2组织B级工程可行性研究（分析）报告审查，根据需要组织C级工程技改方案审查。4. 2. 3审核A/B级工程实施许可，审批C级工程实施许可。4. 2. 4组织A/B级工程后评价，根据需要对C级工程进行抽评价。汇总、审查工程完成情况，并上报备案。组织与催促申请技术改造专项资金补助。4. 2.7监督、检查与考核大区所属工程公司技术改造管理工作。4. 3工程公司4. 3.1编制工程公司技术改造管理制度。4. 3.2编制技术改造工程实施管理相关制度。4. 3.3编制、上报技术改造年度计划。4. 3.4编制工程可研

20、（分析）报告/技术方案，组织C级工程技改方案审查并审批。4. 3.5编制工程后评价总结报告、报告表及相关文件，完成C级工程后评价。4. 3.6申请技术改造专项资金补助、国债贴息、新技术（设备）税收减免和抵扣等。5. 3.7负责“四新”的应用。6. 3.8负责技术改造工程的实施管理。5管理活动的内容与方法本标准依据的流程工程计划管理流程（见附录A图A.1）。工程方案审查管理流程（见附录A图A.2）。工程实施许可管理流程（见附录A图A.3）。工程后评价及报备管理流程（见附录A图A.4）。6.1 技术改造阶段划分技术改造管理主要分工程计划（前期立项）、工程变更、工程方案审查、批准实施许可、招标采购、

21、 工程实施、后评价及报备八个阶段。6.2 工程类别工程类别分为：a）平安可靠类；b）环保类；c）节能类；d）其他类（不包括含固定资产的零星购置和小型基建工程）。7. 4设立原那么坚持平安、可靠、环保、经济、适用、成熟的原那么。7.1.1 对没有成熟经验的技术，应经充分调研、风险评估及审查通过后再应用。7.1.2 设立的工程必须充分论证必要性、可行性，工程技术路线、技术方案需经过充分比选，且工程 有资本性支出预算计划。7.1.3 已列入国家、集团或控股关停计划的机组，原那么上不再进行重大技术改造。7.1.4 新投产的火电机组在投产后三年内，风电机组在投产后两年内，原那么上不进行重大技术改造。5.

22、5 工程资金管理技术改造所需资金按年度资金预算管理，需符合控股公司增量资产配置管理要求，在资本性支 出预算中统筹安排；跨年度工程要根据实施进度分年度申报资金计划。5.5.1 技术改造工程资金计划实行限额控制，控股公司每年核定经常性资本性支出计划限额，并按相 应职责分级核定年度经常性资本性支出预算。5.5.2 经批准的技术改造资金必须专款专用，不允许挪作他用和拆借，不得擅自进行各工程资金计划 的调整。5.6 工程计划工程计划包含两局部内容，分别为：技术改造年度资本性支出计划（含计划年度技术改造工程 资本性支出汇总表和以前年度技术改造工程资本性支出梳理表，见附录B. 1、附录B.2）、技术改造年

23、度工程计划（附录B.3）。5.6.1 工程公司于每年8月31日前编制完成工程计划，内部审核后上报大区审核、平衡与汇总。5.6.2 B级及以上技术改造工程须附工程建议书（附录C.1）,鼓励提供可行性研究（分析）报告。 新能源所属技术改造工程均须附工程建议书。5.6.3 大区于每年9月15日前完成工程计划的审核工作，并汇总上报控股公司审查。5. 6. 5控股公司于每年10月31日前组织完成工程计划的对接审查工作。1.1.6 工程公司根据对接审查意见，于每年11月15日前修订完成工程计划，由大区审核汇总后上报 控股公司批准（附录C.6）。1.1.7 工程计划批准后，表示年度计划内所列工程已完成前期立

24、项，工程公司应尽早组织开展编制技 改工程的可行性研究报告（可行性分析报告、技术改造方案）。1.1.8 以上各条款中的时间节点为原那么性要求，根据需要可由控股公司适当调整。5.7 工程变更年度技改工程计划批准后，如发生以下变更情况：增加或取消技改工程、A/B级单个工程费用超预 算20%以上、工程级别提升、工程技术方案重大变更或其他重要变动，那么须说明情况及原因（附录B.4）,报 控股公司批准（附录C.7）。5.8 工程方案审查A级技术改造工程需编制技术改造工程可行性研究报告，B级技术改造工程需编制技术改造工程 可行性分析报告，C级技术改造工程需编制技术改造方案。新能源业务所属技术改造工程原那么上

25、只需编 制技术改造方案。5.8.1 工程可研审查指对A、B级技术改造工程可行性研究（分析）报告的审查。5.8.2 A级技术改造工程可研审查由控股公司组织，B级技术改造工程可研审查由大区组织，C级技术 改造工程的技术改造方案由工程公司内部批准。基于工程技术特点或管理需要，上级单位认为有必要且提出 由上级单位组织审查的工程除外。5.8.3 可研审查组织单位应组建可研审查小组，审查组成员需包含工程公司外部专家，可研报告编制 单位不能作为专家参与工程评审。5.8.4 可研审查会议纪要应明确工程的必要性、改造目标、改造方案、主要风险等内容。可研审查与 会专家应签署可研审查会议纪要，会议纪要需包含可研报告

26、概要（附录C.3）。5. 8. 6可研审查会议纪要由技术改造工程可研审查组织单位正式下发。5.8.7 工程公司应根据正式下发的可研审查会议纪要组织做好可研收口工作。上级单位根据可研审查 会议纪要与完善后的可研报告确定收口审查的必要性，如有必要那么组织可研收口审查。5.8.8 火电超过5000万元、新能源超过1000万元或待改造机组台数占同类型机组台数比例280%的 重大技改工程，还应经控股预审委员会组织投资预审，控股公司管理团队会议审批。5.8.9 工程方案审查通过，经实施许可批准后，方可实施。5.9工程实施许可依据控股公司年度资本性支出预算安排，各大区及工程公司对已获批准的技术改造年度计划进

27、 行资本性支出预算安排。申请实施许可的工程应已纳入年度预算，并提供可行性研究/分析报告（收口 版）与可行性研究/分析报告审查纪要；需控股预审委员会组织投资预审的重大技改工程还需提供预审 会议纪要；工程变更增加的技改工程需提供工程变更签报批复文件。5.9.1 A、B级工程由控股公司批准实施（附录C.8） , C级工程由大区批准实施。5.9.2 工程通过批准实施后，方可根据电力控股招标采购管理制度（试行）及相关要求 开展工程招采工作。5. 10 工程实施已经批准实施许可的技术改造工程，不得随意变更，在工程实施过程中如有调整应履行工程 变更程序。5.1.1 工程公司是工程的实施主体，工程实施应明确工

28、程负责人，并建立与工程相适应的组织机 构。5.1.2 工程公司应严格执行技术改造工程实施管理相关制度。5.1.3 工程实施前应确立工程的四大控制（安健环、质量、工期与费用）目标，并在实施过程中严 格控制。5.1.4 工程公司宜参照建设工程质量管理条例等相关要求，委托具有相应资质等级的工程监理 单位进行监理。5.1.5 工程完工后，应及时组织相关单位完成竣工验收、设备移交、性能试验与资产转固、资产处 置等相关工作，同时也为合同结算、工程决算与后评价创造条件。5.11技改后评价所有技术改造工程原那么上均应进行后评价。5.11.1 工程负责人在技术改造工程完成后应及时申请后评价。5.11.2 A、B

29、级工程的评价人为大区，C级工程的评价人为工程公司，基于工程技术特点或管理要求由 上级单位另行提出评价人的除外，如运营管理部可组织对创新工程和在控股第一次实施的技改工程进 行后评价。5.11.3 评价人应及时组织开展后评价工作，原那么上后评价工作应于工程完成后6个月内完成。5.11.4 A、B级工程应编制技术改造工程总结报告（附录C.4）与技术改造工程后评价报告表（附录 C.5） , C级工程只需编制技术改造工程总结报告。5.11.5 A、B级工程完成后评价的标志为大区公司签署完成技术改造工程后评价报告表，C级工程完成 后评价的标志为工程公司内部批准技术改造工程总结报告。5.11.6 评价人应组

30、建后评价小组，设组长一名，成员不少于两名；组长与成员不宜为工程实施小组 成员。5.11.7 后评价的主要内容为改造效果与过程控制，包括技术指标和管理指标。后评价的范围原那么上 为可研评审完成至性能验收结束。5.11.8 评价人可根据工程特点确定采用观察现场、查阅材料、访谈与其他等一种或多种方式。5.11.9 评价依据为可行研究性（分析）报告、可研审查会议纪要、机组检修计划书、工程工程管理 手册、试验报告与运行记录等。5.11.10 根据工作需要，技改后评价抽查工作另行组织。5.11.11 工程公司应做好技术改造工程完成情况的统计工作及报备前期工作。5. 12技改报备各大区于每年1月20日前完成

31、收集、整理与汇总所辖工程公司的20*年度技术改造工程完成情况 表（附录B.5）及A、B级技术改造工程后评价报告表，并报送控股公司备案（附录C.9）,说明工程完 成情况、经常性资本性支出完成情况和技改后评价情况。5.13其他说明相关文件的有效期如下：a）技术改造工程前期立项的有效期为当年度。b）可行性研究/分析报告审查纪要、技术改造方案的有效期为两年。c）工程实施许可的有效期为一年。5.13.1 列入年度工程计划的技术改造工程当年未实施（以实施招标采购为界点），在下一年度需重 新进行工程前期立项。5.13.2 固定资产购置与小型基建工程参照本标准执行。6重要风险识别与控制表1给出了基于本标准识别

32、的风险及控制。表1管理流程风险识别及控制流程目标/要求关键步骤（编 号）与描述关键步骤 责任部门、岗位风险事件风险成因控制措施工程前期立项5.7工程计划工程公司大区责任部门工程前期立项 不及时资本性支出限 额下达晚工程前期立项前初步测 算资本性支出限额工程可研审查5.9工程方案审 查控股运营管理 部、大区运营部、 工程公司技术路线方案 不佳方案制定不合 理，工程审查 不充分可研方案由有资质的单 位编制；严格执行可研 审查、投资会商流程。工程批准实施5. 10工程实施 许可控股运营管理 部、大区运营部、 工程公司技术方案出现 偏差，资本性 支出超预算可研收口有偏 差，技术规范 书不规范严格执行实施许可审批 流程，规范技术规范 书。7检查与考核对本标准规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表2所示:表2检查与考核内容序号考核工程考核指标执行部门监督部门1技改后评价后评价优良率、工程完成率大区公司、工程公司控股运营管理部2技改报备报备及时性、材料完整性大区公司、工程公司控股运营管理部8报告与记录表3给出了执行本标准形成的报告和记录。表3 报告与记录序号名称填写部门保存地点保存期限120*年度技术改造工程完成情况表工程公司档案室长期2技术改造工程总结报告工程公司档案室长期3A、B级技术改造工程后评价报告表工程公司档案室长期附录A（规范性附录）流程图图A.4工程后评价及报备管理流程