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1、合同管理控制合同业务是XXXxx经济活动业务的重要组成局部，完善合同控 制，有利于维护XXXxx的权益，防范与控制相关法律和业务风 险，提高管理效率。一、合同管理制度依据（一）中华人民共和国合同法（中华人民共和国主席令第15 号）；（二）中华人民共和国劳动合同法实施条例（国务院令第535 号）；（三）XXXxx合同管理制度。二、合同管理概述（一）合同管理的特点合同可分为一般民事合同、经济合同、劳动合同和行政合同，XXX xx订立的合同主要是经济合同。合同控制特点主要有以下几个方面:1 .合同双方是平等的民事主体。在经济合同中，合同的主体是平等 的民事主体，合同双方都必须按照法律的规定和市场经济
2、的规那么办事。2 .合同控制具有全程性。从经济合同的工程论证、对方当事资信 调查、经济合同谈判、文本起草、修改、签约、履行或变更解除、纠 纷处理的全过程，都应有法律顾问参与。XXXxx不仅要重视经济合 同订立前的工作，更要重视订立之后的履行和后续管理，才能有效维 护XXX xx合法权益。3 .合同控制具有系统性。XXXxx很多经济活动都需要签订各种经 济合同来进行规范。经济合同控制贯穿于XXX xx日常经营始终，从 资金管理、采购管理、工程工程管理等业务，涉及XXXxx的各个部合同履行监督审查R07不按照 规定的程序 办理合同的 变更、解除 等程序，单 位利益受损C7.1合同补充、变更及解除需
3、按规定进行报告和审查；C7.2以书面形式变 更和解除合同。合同业务履行部门流程关键环节风险点主要防控措施责任主体财务部门合同管理合同价款支付R08未按照合同规定的期 限、金额和方 式付款，可能 导致单位经济 利益遭受损失 或面临诉讼的 风险C8.1建立合同管理 信息系统，跟踪合同 履行情况，在临近结 算期限的合理时间提 示财务部门进行资金 结算提示；合同承办 人员及时收集凭证资 料，经审批后在规定 时间内提交财务部门 办理结算；C8.2财 务部门应当定期与合 同归口管理部门核 对，根据合同履行情 况办理价款结算和进 行账务处理，确保按 合同约定及时结算相 关价款。合同登记归档R09合同及相关资
4、料的登 记、流转和保 管不善，导致 合同及相关资 料丧失，影响 到合同的正常 履行和纠纷的 有效处理C9.1合同归口管理 部门定期对合同进行 统计、分类，登记合 同的订立、履行、结 算、补充或变更、解 除等情况；建立合同 文本统一分类和连续 编号制度；合同终结 应及时办理销号和归 档手续。办公室流程关键环节风险点主要防控措施责任主体合同管理合同登记归档R10未建立合同信息平安 保密机制，致 使合同订立与 履行过程中涉 及的国家秘 密、工作秘密 或商业秘密泄 露，导致单位C10.1签订合同保密 承诺，未经批准，不 得以任何形式泄露合 同订立与履行过程中 涉及的国家秘密、工 作秘密或商业秘密。合同
5、业务履行部门或国家利益遭受损失流程关键环节风险点主要防控措施责任主体合同管理合同纠纷处理R11在合同订立、履行过 程中，出现合 同纠纷问题， 如果处理不 当，可能损害 单位利益、信 誉和形象C11.1明确合同纠纷 的处理方法和处理责 任，纠纷处理过程 中，未经授权批准， 相关经办人员不得向 对方做出实质性答复 或承诺；在履行合同 过程中发生纠纷的， 单位应当在规定时效 内与对方协商谈判；C11.2合同纠纷协商 一致的，双方应当签 订书面协议确认；合 同纠纷经协商无法解 决的，经办人员应向 单位有关负责人报 告，并根据合同约定合同业务履行部门、办公室选择仲裁或诉讼方式解决。门，需要各个部门共同参
6、与管理。经济合同控制应采取由法律咨询人 员统一归口管理和各业务部门、各单位分级负责的模式。（二）合同管理的职责分工XXXxx根据业务类型对合同进行分类，授权相关部门对合同实 行归口管理。各职能部门的具体分工及职责如下：1 .业务部门职责负责组织合同拟定、履行等工作；（1） 负责审核合同中对方单位名称、工程名称是否正确 和规范；负责对开工时间、交货及完工时间确实认；（2） 负责对数量和质量、技术参数的表达是否正确等条款进行核实及确定；（3） 负责审核与执行该合同相关的服务及后续服务的要 求；（4） 负责合同草稿的组织和传递，须在审核后的合同联 审单上签署意见。2 .财务部门职责（1）负责审核对方
7、开户行、银行账号，合同款的付款方式；（2）须在审核后的合同合审单上签署意见。3 .办公室职责负责确定合同业务的程序和要求；（1） 参与重大合同的起草、谈判、审查和订立；管理合同专用章；（2） 参与或组织合同纠纷的调解、仲裁、诉讼活动；对合同进行登记和归档；（3） 定期检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应 控制措施，促进合同的有效履行。三、合同管理控制目标（一） 完善合同管理体制，明确XXXxx合同归口管理部 门，对XXXxx的合同事务实行审核把关、统一管理，确保签订合 同的格式、内容合法合规，符合XXXxx利益。（二） 建立健全订立合同的授权审批制度，XXXxx各部门和 个人对外签订合同应
8、经过合法授权，不得签订超出有关规定范围的合 同；加强合同订立的审核把关，签订合同应有财务人员参与或者经财务部门审核,务部门审核,确保XXX XX具有履约的财力保证。（三）对合同对方主体资格进行充分调查，确保对方具有履约资格和能力,减少合同违约风险。（四）加强对合同履行的监控，建立合同纠纷处理机制，合理解决合同履行中出现的各项纠纷，确保XXXxx利益不受损失。（五）建立合同评价制度，对合同履行的总体情况和重大合同 履行的具体情况进行分析评估，以便改进缺乏，促进合同管理水平的 提高。四、合同管理关键岗位设置五、合同管理业务流程业务 活动管理部门岗位设置不相容岗位合同 业务办公室1 .合同拟定2 .
9、合同审核3 .合同执行监 督4 .合同核算5 .合同归档1 .合同拟定与审核2 .合同审核与审批3 .合同审批与订立4 .合同执行与监督经济合同控制划分为合同订立环节和合同履行环节。其中合同订 立环节包括合同筹划、合同调查、合同谈判、合同文本拟定、合同审 批、合同签署等环节；合同履行环节涉及合同履行、合同补充和变 更、合同解除和终止、合同结算、合同纠纷处理等环节，此外还有合 同履行后续环节，包括合同登记、合同归档管理等环节。（一）合同业务流程图（如图7-1所示）合同管理流程业务部门A分管院领导B财务部门c办公室D合同对方EL合同订立初步确定对象织谈组同合判拟定合同文本不通过不通过不通过3.合同
10、评价合同毒价及 .纠纷处理“图7-1合同业务流程图（二）流程节点简要说明（如表7-1所示）表7-1合同业务流程节点简要说明节点流程简要说明A1业务部门根据工作需要，进行合同筹划，初步选择合同对 方，组织合同谈判，草拟合同文本B1分管院领导对合同法律条款审核，可视需要聘请外部专家审 查合同C1财务部门对合同经济条款审核D1/D2办公室对合同格式审核无误后，加盖单位公章，留存一份存档A2业务部门根据合同约定履行合同，根据合同约定，向财务部 门提交结算申请，同时将合同正本提交财务部门作为结算依 据C2财务部门根据业务部门提交的结算申请和合同约定办理资金 结算D3办公室对合同进行评价及纠纷处理（三）风
11、险点及主要防控措施（如表7-2所示）表7-2合同管理流程风险点及主要防控措施流程关键环节风险点主要防控措施责任主体合同调查策 划R01合同调 查结果与被 调查单位的 实际情况不 符，致使合 同履行存在 风险，单位 利益受损C1.1建立合同调查 报告制度，合同签订 前，必须履行调查工 作程序，出具调查报 告；C1.2建立牵制和复 合机制，慎重选择调 查成员。业务部门R02与合同 对方和谋在 重大问题做C2.1实行合同谈判 联席制度，法律、技 术、财务人员联合进 行谈判；重大经济合 同应聘请外部专家、 律师参与合同谈判； C2.2建立责任追究合同谈判出不当让步制度，谈判的重要事合同谈判负或泄露本单
12、 位合同谋略 导致单位利 益受损项和各方意见，应当 进行记录并妥善保 存，作为追究责任的 重要凭据。责部门合同 管理流程关键环节风险点主要防控措施责任主体合同管理合同文本拟定R03在合同拟定中故意隐 藏重大疏漏和 欺骗，导致单 位利益受损C3.1采用标准合同 文本，订立书面合 同；C3.2重大经济合同 应聘请法律顾问和第 三方技术专家审查合 同条款。合同文本拟定负责部门合同审核R04对合同条款、格式审 核不严格，可 能使单位面临 诉讼的风险或 造成经济利益 损失C4.1建立会审制 度，归口管理部门、 业务部门、财务部门 联合审查；C4.2审查人员对做 出的审查结果负责， 归口部门对合同审查 结果负全面责任。院领导、财务部门、办公室合同签订R05授意或合谋串通签订 虚假合同，谋取私利或套 取、转移资金C5.1严格各类合同 的签署权限；C5.2采取恰当措 施，防止已签署的合 同被篡改。合同签订经办部门流程关键环节风险点主要防控措施责任主体合同管理合同履行情况监控R06发现合 同履行中的 风险不采取 措施，合同 纠纷处理不 当致使国家利益受损C6.1建立合同履行 定期调查制度，检 查分析合同履行情 况及效果，敦促对 方积极履行合同； C6.2制定应急预 案，对无法继续履 行的合同，及时采 取措施，降低损 失。合同业务履行部门、办公室