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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】 A2. 【问题】 公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1B.3C.5D.7【答案】 C3. 【问题】 下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 证券
2、公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1个月B.季度C.半年D.1年【答案】 C6. 【问题】 证券公司的股东可以用（）出资。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 证券登记结算机构职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易
3、的实际受益人C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C10. 【问题】 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A.5B.4C.3D.2【答案】 C12. 【问题】 （）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 B13. 【问题】 下列关
4、于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】 A14. 【问题】 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单A.20；15B.
5、30；15C.20；10D.30；10【答案】 B17. 【问题】 下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。A.证券公司融资融券业务管理办法B.转融通业务监督管理试行办法C.约定购回式证券交易及登记结算业务办法D.证券投资基金销售管理办法【答案】 D19. 【问题】 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.2
6、0年D.永久【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C21. 【问题】 下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普
7、通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】 C22. 【问题】 按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B23. 【问题】 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知
8、识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A24. 【问题】 编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】 C25. 【问题】 公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B
9、.C.D.【答案】 A27. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 D28. 【问题】 对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30
10、. 【问题】 根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.律师事务所B.期货经纪公司C.会计师事务所D.自然人【答案】 B33. 【问题】 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括
11、以下内容（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】 A35. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B39. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B