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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的,不能遵照( )来分配。A.协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的,从其规定C.公司章程没有规定的,股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C2. 【问题】 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起( )个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况A.10
2、B.15C.20D.30【答案】 C3. 【问题】 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是()。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日
3、起10个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】 A4. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】 B5. 【问题】 证券公司从事发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国
4、务院【答案】 C6. 【问题】 下列事项中,符合证券公司监督管理条例相关条款的是()。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】 C7. 【问题】 下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B8. 【问题】 根据证券公司监督管理条
5、例,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C9. 【问题】 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。A.50B.60C.70D.80【答案】 C10. 【问题】 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的()。A.保密责任B.持续督导C.
6、公平竞争D.接受培训【答案】 C11. 【问题】 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。A.20B.25C.30D.35【答案】 B12. 【问题】 下列属于公司高级管理人员的是()。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】 C13. 【问题】 关于开展基金托管业务的条件,下列说法错误的是()。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人
7、,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面,需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B14. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B15. 【问题】 (2021年12月真题)根据证券法,下列尚未公
8、开的信息中,属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 下列选项属于证券登记结算机构职能的是()。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是()。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价【答案】 A18. 【问题】 如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括()。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。A.20B.30C.40D.50【答案】 B20.
9、【问题】 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】 D21. 【问题】 发
10、生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以()的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.一百万元以上一千万元以下C.二百万元以上二千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】 C23. 【问题】 下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款D.
11、为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票【答案】 B24. 【问题】 交易所融资融券交易实施细则规定,融资、融券期限最长不得超过()个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D25. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 融资融券业务的决策授权体系由()构成。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 集合资产管理业务集合计划终止的
12、,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。A.2B.3C.4D.5【答案】 D29. 【问题】 ()是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 D30. 【问题】 证券期货投资者适当性管理办法规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不
13、得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 A31. 【问题】 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处()。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B32. 【问题】 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括()。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】 B33. 【问题】 除不含发行价格、筹集金额以外,其内容与格
14、式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力的是()。A.招股说明书(预披露稿)B.招股说明书(申报稿)C.招股意向书D.招股意向书(申报稿)【答案】 C34. 【问题】 证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的,应当由股东大会决议,并经()。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全体股东所持有表决权的二分之一通过C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过【答案】 C36. 【问题】 下
15、列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是()。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施监控资产B.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案【答案】 B37. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】 A38. 【问题】 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1;1B.1;2C.2:1D.2;2【答案】 D39. 【问题】 证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】 C