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1、公司治理自查报告 一，特别提示 公司自1994年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理水平的工作，并按照中国证监会，上海证券交易所等相关法律法规，结合公司的实际情况，逐步建立了严格的股东会，董事会，监事会三会运作制度，及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障. 公司治理总体来说比较规范，但也还存在以下一些问题： 1，公司章程尚未完全按照上市公司章程指引（xx年修订）修改; 根据公司的实际情况，公司已在xx年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对
2、公司章程进行全面修改，并提交股东大会审议通过. 2，公司部分制度尚待修订与完善; （1）公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告; （2）公司需建立募集资金管理办法. 3，公司股权分置改革工作尚未完成. 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改. 4，期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施. 为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能
3、更全面地了解公司治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题，公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站，诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司提升治理水平，以更持久，更健康，更稳健的发展回报投资者. 二，公司治理概况 公司严格按照公司法，证券法和中国证监会有关规定的要求，不断完善股东大会，董事会，监事会和经营层独立运作，相互制衡的公司治理结构.下： 股东大会方面：股东大会为公司最高权力机构，公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集，召开均由律师进行现场
4、见证，并出具股东大会合法，合规的法律意见. 董事与董事会方面：公司共有9名董事，其中独立董事3名，董事会人数和人员构成符合法律，法规和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求.公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会，在召开会议前，能够主动调查，获取做出决议所需要的情况和资料，认真审阅各项议案，为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利，义务和责任. 监事与监事会方面：公司共有5名监事，其中职工监事2名，监事会的人数和人员结构符合法律，法规的要求.公司监事能够认真履
5、行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务和公司董事，高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督. 与控股股东的关系方面：公司与控股股东严格执行五分开，公司与控股股东基本上实行了人员，资产，财务分开，机构，业务独立，各自独立核算，独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司，附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占，挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责，确保与公司在人员，资产，财务上分开，在机构，业务方面独立，不越过公司股东大会，董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的
6、生产经营活动，不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益. 内部控制制度方面：公司根据政策要求和自身经营情况需求，制定了各项内控制度，并得到较好的落实.公司制定了股东大会议事规则，董事会议事规则，监事会议事规则和总经理工作细则，使股东大会，董事会和监事会在运作中，总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门，岗位的目标，职责和权限，建立相关部门之间，岗位之间的制衡和监督机制，并设立了内部审计部门. 信息披露方面：公司指定中国证券报，上海证券报为公司信息披露的报纸，严格按照法律，法规和公司章程的规定，真实，准确，完整，及时地披露信息.并主动
7、，及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，保证所有股东有平等的机会获得信息. 绩效评价与激励约束机制方面：公司已经建立了公正，透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，并逐步加以完善.由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励. 相关利益者方面：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东，员工，社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续，健康的发展. 三，公司治理存在的问题及原因 公司按上市公司规范要求制定了较为完善，合理的内控制度，这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比较规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题，在以下几方面需要做出改
8、进： 1，公司章程尚未完全按照上市公司章程指引（xx年修订）修改 根据公司的实际情况，公司已在xx年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构，选举董事，监事时是否采取累计投票制，股东大会，董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对公司章程进行全面修改.根据证监会发布的上市公司章程指引（xx年修订），公司已准备了公司章程草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修订，并提交股东大会审议通过. 2，公司部分制度尚待更新与完善 目前公司建立了比较健全的内部控
9、制制度，但对照上海证券交易所上市公司内部控制指引，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告. 通过本次自查发现，公司未制订募集资金管理制度，公司财务部与董事会办公室将尽快建立募集资金管理制度，建立对公司募集资金的存储，使用和管理的内部控制制度. 3，公司股权分置改革工作尚未完成 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改. 4，期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改，
10、无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施. 四，整改措施，整改时间及责任人 公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程，针对本次治理自查结果，近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改： 在情况明了后对公司章程进行全面修改.根据证监会发布的上市公司章程指引（xx年修订），公司准备了公司章程草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修订，并提交股东大会审议通过 五，有特色的公司治理做法 1，公司比较积极的开展投资者关系管理工作，制定了投资者关系管理制度.明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管，董事会办公室为公
11、司的投资者关系管理职能部门.具体有以下方面： （1）在公司网站上设立了投资者关系专栏，设立了信息披露，公司治理，会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛，提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答，并将一些问题汇集提交给公司经营层. （2）积极，认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下，机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待，希望公司能更多的被投资者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解答，并作来电记录.考虑逐步设立股东数据库，为公司股票全流通的管理打好基础. 2，公司对企业文化建设非常重视，将企业文化建设提高到战略规
12、划的高度.关于企业文化建设，公司主要做了三方面工作：第一是对公司的企业文化进行了梳理，找出了百大企业文化的优秀基因.第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合，结合公司现状，对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作，公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神，公司宗旨，核心服务理念等进行了列示.具体如下： （1）企业精神：团结创业求实创新（1989年） （2）公司宗旨：以一流的设施，一流的服务，一流的管理满足社会各界不同层次消费者的需求，努力将公司办成多层次，多功能，全方位，现代化的大型企业集团，向国际市场迈进，为公司积累资金，为全体股东和公司职工谋取
13、利益.（1992年） （3）经营理念：信誉恒一，服务第一，品质如一（1995年） （4）二十六条服务理念（1997年） （5）核心服务理念：百分之百为大家（1997年） （6）企业生命线：诚信（1998年） （7）四大品牌：企业品牌，服务品牌，员工品牌，商品品牌（xx年） 3，公司建立了合理的绩效评价体系，从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制，其年薪与公司职工人均应发工资，净资产收益率，利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放.公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员，都有相应的经营指标及其他指标.在年终由
14、各部门进行综合考核后予以发放薪酬. 六，其他需要说明的事项 不存在需要说明的其他事项. 第二篇：公司治理自查报告一 ，特别提示 公司自1994年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理水平的工作，并按照中国证监会，上海证券交易所等相关法律法规，结合公司的实际情况，逐步建立了严格的股东会，董事会，监事会三会运作制度，及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障. 公司治理总体来说比较规范，但也还存在以下一些问题： 1，公司章程尚未完全按照上市公司章程指引（xx年修订）修改; 根据公司的实际情况，公司已在xx年度股东大会对
15、公司章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对公司章程进行全面修改，并提交股东大会审议通过. 2，公司部分制度尚待修订与完善; （1）公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告; （2）公司需建立募集资金管理办法. 3，公司股权分置改革工作尚未完成. 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改. 4，期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情
16、况出台期权激励方案，待股改完成后实施. 为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能更全面地了解公司治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题，公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站，诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司提升治理水平，以更持久，更健康，更稳健的发展回报投资者. 二，公司治理概况 公司严格按照公司法，证券法和中国证监会有关规定的要求，不断完善股东大会，董事会，监事会和经营层独立运作，相互制衡的公司治理结构.下： 股东大会方面：股东大会为公司最高权力机构，公司股东大会依据相关规定认真
17、行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集，召开均由律师进行现场见证，并出具股东大会合法，合规的法律意见. 董事与董事会方面：公司共有9名董事，其中独立董事3名，董事会人数和人员构成符合法律，法规和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求.公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会，在召开会议前，能够主动调查，获取做出决议所需要的情况和资料，认真审阅各项议案，为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利，义务和责任. 监事与监事会方面：公
18、司共有5名监事，其中职工监事2名，监事会的人数和人员结构符合法律，法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务和公司董事，高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督. 与控股股东的关系方面：公司与控股股东严格执行五分开，公司与控股股东基本上实行了人员，资产，财务分开，机构，业务独立，各自独立核算，独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司，附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占，挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责，确保与公司在人员，资产，财务
19、上分开，在机构，业务方面独立，不越过公司股东大会，董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动，不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益. 内部控制制度方面：公司根据政策要求和自身经营情况需求，制定了各项内控制度，并得到较好的落实.公司制定了股东大会议事规则，董事会议事规则，监事会议事规则和总经理工作细则，使股东大会，董事会和监事会在运作中，总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门，岗位的目标，职责和权限，建立相关部门之间，岗位之间的制衡和监督机制，并设立了内部审计部门. 信息披露方面：公司指定中国证券报，上海证券报为
20、公司信息披露的报纸，严格按照法律，法规和公司章程的规定，真实，准确，完整，及时地披露信息.并主动，及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，保证所有股东有平等的机会获得信息. 绩效评价与激励约束机制方面：公司已经建立了公正，透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，并逐步加以完善.由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励. 相关利益者方面：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东，员工，社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续，健康的发展. 三，公司治理存在的问题及原因 公司按上市公司规范要求制定了较为完善，合理的内控制度，这些制度得到了有效的遵守
21、和实行，公司治理总体来说比较规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题，在以下几方面需要做出改进： 1，公司章程尚未完全按照上市公司章程指引（xx年修订）修改 根据公司的实际情况，公司已在xx年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构，选举董事，监事时是否采取累计投票制，股东大会，董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对公司章程进行全面修改.根据证监会发布的上市公司章程指引（xx年修订），公司已准备了公司章程草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一
22、步修订，并提交股东大会审议通过. 2，公司部分制度尚待更新与完善 目前公司建立了比较健全的内部控制制度，但对照上海证券交易所上市公司内部控制指引，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告. 通过本次自查发现，公司未制订募集资金管理制度，公司财务部与董事会办公室将尽快建立募集资金管理制度，建立对公司募集资金的存储，使用和管理的内部控制制度. 3，公司股权分置改革工作尚未完成 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通
23、，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改. 4，期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施. 四，整改措施，整改时间及责任人 公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程，针对本次治理自查结果，近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改： 在情况明了后对公司章程进行全面修改.根据证监会发布的上市公司章程指引（xx年修订），公司准备了公司章程草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修订，并提交股东大会审议通过 五，有特色的公司治理做法 1，公司比较积极的开展投资者关系管理工作，制定了投资者关系管理制度.明确投资者关系
24、管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管，董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门.具体有以下方面： （1）在公司网站上设立了投资者关系专栏，设立了信息披露，公司治理，会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛，提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答，并将一些问题汇集提交给公司经营层. （2）积极，认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下，机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待，希望公司能更多的被投资者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解答，并作来电记录.考虑逐步设立股东数据
25、库，为公司股票全流通的管理打好基础. 2，公司对企业文化建设非常重视，将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企业文化建设，公司主要做了三方面工作：第一是对公司的企业文化进行了梳理，找出了百大企业文化的优秀基因.第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合，结合公司现状，对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作，公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神，公司宗旨，核心服务理念等进行了列示.具体如下： （1）企业精神：团结创业求实创新（1989年） （2）公司宗旨：以一流的设施，一流的服务，一流的管理满足社会各界不同层次消费者的需求，努力将公司办成多层次
26、，多功能，全方位，现代化的大型企业集团，向国际市场迈进，为公司积累资金，为全体股东和公司职工谋取利益.（1992年） （3）经营理念：信誉恒一，服务第一，品质如一（1995年） （4）二十六条服务理念（1997年） （5）核心服务理念：百分之百为大家（1997年） （6）企业生命线：诚信（1998年） （7）四大品牌：企业品牌，服务品牌，员工品牌，商品品牌（xx年） 3，公司建立了合理的绩效评价体系，从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制，其年薪与公司职工人均应发工资，净资产收益率，利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放.公司高级管理人员的考
27、核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员，都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬. 六，其他需要说明的事项 不存在需要说明的其他事项. 第三篇：公司治理的自查报告分享公司自1994年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理水平的工作，并按照中国证监会，上海证券交易所等相关法律法规，结合公司的实际情况，逐步建立了严格的股东会，董事会，监事会三会运作制度，及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障. 公司治理总体来说比较规范，但也还存在以下一些问题： 1，公司章程尚未完全按
28、照上市公司章程指引（xx年修订）修改; 根据公司的实际情况，公司已在xx年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对公司章程进行全面修改，并提交股东大会审议通过. 2，公司部分制度尚待修订与完善; （1）公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告; （2）公司需建立募集资金管理办法. 3，公司股权分置改革工作尚未完成. 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改. 4，期
29、权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施. 为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能更全面地了解公司治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题，公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站，诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司提升治理水平，以更持久，更健康，更稳健的发展回报投资者. 二，公司治理概况 公司严格按照公司法，证券法和中国证监会有关规定的要求，不断完善股东大会，董事会，监事会和经营层独立运作，相互制衡的公司
30、治理结构.下： 股东大会方面：股东大会为公司最高权力机构，公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集，召开均由律师进行现场见证，并出具股东大会合法，合规的法律意见. 董事与董事会方面：公司共有9名董事，其中独立董事3名，董事会人数和人员构成符合法律，法规和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求.公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会，在召开会议前，能够主动调查，获取做出决议所需要的情况和资料，认真审阅各项议案，为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极
31、参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利，义务和责任. 监事与监事会方面：公司共有5名监事，其中职工监事2名，监事会的人数和人员结构符合法律，法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务和公司董事，高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督. 与控股股东的关系方面：公司与控股股东严格执行五分开，公司与控股股东基本上实行了人员，资产，财务分开，机构，业务独立，各自独立核算，独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司，附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占，挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业
32、之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责，确保与公司在人员，资产，财务上分开，在机构，业务方面独立，不越过公司股东大会，董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动，不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益. 内部控制制度方面：公司根据政策要求和自身经营情况需求，制定了各项内控制度，并得到较好的落实.公司制定了股东大会议事规则，董事会议事规则，监事会议事规则和总经理工作细则，使股东大会，董事会和监事会在运作中，总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门，岗位的目标，职责和权限，建立相关部门之间，岗位之间的
33、制衡和监督机制，并设立了内部审计部门. 信息披露方面：公司指定中国证券报，上海证券报为公司信息披露的报纸，严格按照法律，法规和公司章程的规定，真实，准确，完整，及时地披露信息.并主动，及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，保证所有股东有平等的机会获得信息. 绩效评价与激励约束机制方面：公司已经建立了公正，透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，并逐步加以完善.由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励. 相关利益者方面：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东，员工，社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续，健康的发展. 三，公司治理存在的问题
34、及原因 公司按上市公司规范要求制定了较为完善，合理的内控制度，这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比较规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题，在以下几方面需要做出改进： 第四篇：公司治理商业贿赂自查报告公司关于治理 商业贿赂工作自查自纠报告 为了充分贯彻落实省国资委和集团公司的相关文件精神，2011年，公司根据集团公司的统一部署，积极主动地开展了治理商业贿赂专项活动。通过反复学习，加深领会，公司全体干部充分认识到此次专项治理工作目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，联系本单位工作实际，对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、
35、边整改。为了将此项工作落到实处，公司领导班子审时度势，迅速在公司掀起了开展专项治理活动，通过全面传达会议精神，达共识，找差距，增信心，抓落实，提高了全体干部积极参与专项治理工作的自觉性和主动性，在全公司营造了良好的氛围。现就活动开展以来情况自查如下： 一、积极贯彻，充分领悟文件精神内涵 治理商业贿赂是党中央、国务院做出的重大决策和部署，是实现经济社会又快又好发展的迫切需要，是建立健全惩治和预防腐败体系的重要内容，也是当前各项工作发展的保障。公司在收到国资委、集团相关文件和相关要求后，立即召开全体干部会议，要求全体干部认真学习，统筹兼顾，合理安排，按照方案内容、抓检查、抓整改，扎实有效地推动治理
36、商业贿赂工作有效开展。通过学习，大家一致认为：只有扎实开展治理商业贿赂活动，并与开展不正当交易行为专项治理活动等结合起来，才能有效遏制违法违规事件的发生，为健康发展创造良好环境。 二、加强领导，积极落实治理组织体系 治理商业贿赂工作是一项严肃的管理工作，也是保障事业持续健康发展的内在需求。为使文件精神落到实处，公司及时建立了以董事长张传国同志任组长，张朋同志、陈青为副组长，其他有关党员同志为成员的“治理商业贿赂专项工作”领导小组。 三、结合实际，按方案认真开展自查 我们围绕“标本兼治、实行综合治理，统筹谋划部署，稳步有序推进，明确工作重点，解决突出问题，严格把握政策，维护发展大局”的指导原则，
37、按照上级会议精神和自身工作实际，重点自查自纠了采购环节、集团客户销售环节等方面不正当交易和不正当交易行为。领导小组对物资采购管理和招标投标、产品销售开展自查，主要步骤是对照法规查制度，根据国家有关法律法规、政策，检查管理制度、比质比价采购制度是否健全完善。是对照制度查程序，根据有关规定和管理制度，检查物资采购控制程序，对供应商进行评价、选择及控制，按采购文件实施采购，物资备件购销等程序的履行情况。是对照程序查台帐。根据工作程序和管理要求，检查报表、文件、合同及其副本或补充协议及备忘录等台帐是否完整规范。通过近阶段治理商业贿赂专项工作的开展，从自查的情况看，公司各项制度能够覆盖到各项业务，各项业
38、务操作均能够按照有关规定办理。在管理上严格检查供货商的资质，把好供货渠道和物资质量，没向供应商索要、收受财物或其他好处，不接受用户和供应商的吃请，没有与有供应关系的单位获取不正当利益等不正当交易和商业贿赂行为。目前，无工作人员被接受赠送现金、物品或者其他有价证券等受贿和索贿的行为。截止目前无不正当交易行为的投诉和举报。下一步工作安排： 1、认真对待自查和专项检查过程中发现的线索，动员企业内部人员反映和举报商业贿赂问题。 2、进一步规范物资采购行为，加强监督管理和制约力度，强化队伍素质、改进工作作风、充分发挥自律和监管作用、预防商业贿赂的产生。 3、加强对集团客户销售等工作环节的监督检查，从关键
39、岗位、薄弱环节入手，完善管理，堵塞漏洞，建立打击和治理商业贿赂的长效机制。 四、扎实推进商业贿赂治理工作 采取多种形式，防止走过场，严格实行“双线”问责制，即对业务工作人员在业务操作过程中发生的违规、违纪问题进行问责；对监督不力、失职渎职行为进行责任追究。按照“法人负责，分级自查、双线问责”的原则，严格自查自纠和案件排查工作责任制，各部门相互监督。对自查自纠和案件排查中发现的问题，隐瞒不报、整改不力、纠正不及时、处理不严肃的，对有关部门、有关责任人实行问责，严肃追究党纪、政纪责任。加大不正当交易行为的排查力度，严肃查处商业贿赂行为。设立和完善了举报制度，拓宽案源渠道。鼓励内部人员举报投诉，充分
40、调动和发挥干部、员工举报商业贿赂问题的积极作用。 五、着眼解决深层问题，健全防治商业贿赂的长效机制。一是牢固树立科学发展观。公司坚决摒弃重业绩轻道德、重发展轻内控的倾向，实行科学有效的绩效考核办法，加大对违法违规行为及其责任人的追究力度，营造遏制不正当交易行为和反商业贿赂良好内部环境。二是加强操作风险管理。全体干部将治理商业贿赂与不正当交易行为专项治理工作相结合，切实降低违规违纪事件发生率，提高内查发现率和堵截率，严厉打击商业贿赂活动，巩固反不正当交易专项治理成果。三是加强企业文化、廉政文化和商业道德建设。要求全体干部树立廉洁奉公、遵纪守法、爱岗敬业的行为规范，提高全体干部对不正当交易行为和商
41、业贿赂危害性的认识，改变和纠正商业贿赂是“润滑剂”、“潜规则”等错误观念，营造良好的企业文化氛围。 六、存在的问题 个别人员存在思想认识偏差。一是认为治理商业贿赂专项工作是领导及某些部门的事情，与己无关。二是认为治理商业贿赂与经营管理工作没有多大的联系，根本谈不上出现商业贿赂现象和不正当交易行为。三是认为行贿方是主动的，不解决行贿问题，受贿也解决不了。 七、下一步工作计划 1、进一步提高思想认识。结合公司特点，继续组织全体干部加强学习，不断提高思想认识。一是要充分认识开展治理商业贿赂专项工作的重大意义，切实把思想统一到集团公司的部署要求上来，增强自觉性和紧迫感。二是要认识到对收受贿赂存在侥幸心
42、理，其后果是严重的。无论谁收受贿赂，都是违纪违法，必定会受到法律、纪律的制裁。 2、突出抓好“三大教育”。一是开展人生观、价值观、权力观和社会主义荣辱观教育，引导全体干部学习当代模范人物以及身边优秀人员的先进事迹，牢记“八荣八耻”，树立正确的人生观、价值观和荣辱观。二是开展法制教育和警示教育，使全体干部认清商业贿赂的严重性和危害性。三是开展职业道德教育，教育全体干部正确认识未来的职业生涯价值取向，进一步增强忠于职守、诚信服务、严守法纪、廉洁从业的责任感和自觉性。 3、精心组织主题实践活动。结合本单位实际，精心组织开展多种形式的主题实践活动。如邀请有关部门的领导作预防职务犯罪和反腐倡廉工作的专题
43、讲座，组织观看反腐倡廉专题片，组织廉政歌咏比赛和知识竞赛等。 我们相信，有集团公司的坚强领导，有全体党员干部的充分支持，通过不断健全防治商业贿赂长效机制，公司一定会将反商业贿赂工作做得更加深入、更出成效。 二o一o年元月二十一日 第五篇：关于上市公司治理自查报告xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】 28号关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知，随后中国证监会广东监管局发布了关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知（广东证监xx48号）和关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知（广东证监xx57号），深圳证券交易所也发布了关于做好加强上市公司治理专项
44、活动有关工作的通知，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司（以下简称公司、本公司或珠海中富）本着实事求是的原则，严格对照公司法、证券法等有关法律、行政法规，以及公司章程等内部规章制度进行自查，情况如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。 （一）董事会专门委员会运作需要提高。根据上市公司治理准则的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪
45、酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。 （二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。 （三）公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。 （四）公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 二、公司治理概况 公司自上市以来，能够按照公司法、证券法、公司章程等规定规范运作，在法人
46、治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在： （一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。 （1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力; （2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职; （3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰; （4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范