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1、信用社合规执行年个人自查报告 合规执行年信用社自查报告样板 *信用社合规执行年 自查阶段总结报告 我们*信用社根据*县农村信用合作联社合规执行年活动实施方案的要求，在第一阶段学习培训的基础上，对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案，对本单位从制度设计到业务运营，从管理者的内部到员工的具体操作，认真组织好个人行为自查和单位自查，现将自查阶段总结如下： 1.对班子建设方面。我们以*为主任，*为副主任，*为会计的领导班子。分工明确，工作规则完善，无存在缺位缺位错位等现象。 2.内控制度建设与执行情况方面。各种规章制度完善，制度执行到位，岗位监督相互制约，风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。实行
2、了岗位轮换和强制休假，严格执行四项制度。 3.经营情况方面。各项经营管理活动合规，审慎经营指标真实，无虚假存款，虚增利润和帐外经营等行为，无以权谋私违规违纪发放贷款等行为，无违规授权、授信行为。无违反财务管理规定的行为。排查了信贷业务柜台业务银行卡 业务三个领域的风险隐患，对冒名贷款等业务作为重点排查。 4.我们对本单位和员工高度负责，查找问题，不漏一笔业务，不漏一名员工，不漏一个岗位。对出现的问题，就地解决。坚持边查边改。要求内部员工贷款经商办企业的在要求时间内完成收回任务。 *信用社 20*年*月*日 内容总结（1）分工明确，工作规则完善，无存在缺位缺位错位等现象（2）各项经营管理活动合规，审慎经营指标真实，无虚假存款，虚增利润和帐外经营等行为，无以权谋私违规违纪发放贷款等行为，无违规授权、授信行为（3）4.我们对本单位和员工高度负责，查找问题，不漏一笔业务，不漏一名员工，不漏一个岗位（4）坚持边查边改