2022内部审核分析报告 .doc

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1、内部审核分析报告 根据学校“三标一体”教育质量管理模型的运行要求和年度内部审核计划的安排，质量管理部牵头组织，教学部、学工部、总务部参与，于2010年11月25-26日对教学执行部门实施了第二次内部审核。本次审核旨在整合审核资源、提高审核效率、提升运行质量，实现体系运行的深度融合。学校按照“分类审核、分段推进、联动实施、系统整合”的原则将内部审核与半期教学检查等进行了融合。现将审核情况予以报告。 一、审核的基本概况 本次审核历时2天。4个内审小组针对审核条款和内容，通过查阅材料、沟通交流等方式分别对全校16个二级学院进行了内部审核。此前，学校及时召开了内部审核工作会，对内部审核的目的、检查要求

2、、注意事项进行了全面细致的解读。同时，质量管理部针对此次审核工作的特点，按照内部审核工作要求，结合主控部门提出的检查内容制定了科学合理的检查表格，为审核工作的顺利开展提供了保证。 从本次内部审核的总体情况看，各二级学院基本上能熟练运用“三标一体”教育质量管理模型的基本理念与方法，重视内部制度建设，各级人员责任意识、质量意识、规范意识、创新意识、安全意识进一步增强，工作效率得到了进一步提高。 从工作推进的总体效果看，各二级学院重点工作重策划实施，常规工作重过程控制，各项工作规范扎实，推进有力，成效显著。其中数学与统计学院、外国语学院、计算机学院、应用技术师范学院、教育科学学院、美术学院、音乐学院

3、结合自身工作实际，各项工作开展有序，过程控制到位，常规管理规范，特色创新意识凸显。 在青年教师指导方面，化学与环境工程学院对青年教师在教学、科 1研、师德师风等方面进行了全面指导，工作细致到位；电子电气工程学院青年教师指导材料完整规范；音乐学院教师教学评价工作到位，包括学生信息员表格的填写都落到了实处；数学与统计学院青年教师指导工作过程控制到位，成效显著。 在教学质量监控方面，数学与统计学院、计算机学院、应用技术师范学院、旅游学院日常教学巡查、督导听课落实到位，学生评教扎实开展，过程记录材料翔实；音乐学院强化内部管理，督导工作扎实，从听课记录、半期总结中都体现出此项工作开展的良好局面，总体评价

4、好。 在实验室管理方面，美术学院管理制度明晰，运行记录规范，效果好，其记录表格值得推广。 在学生管理方面，电子电气工程学院学生“四自四会”活动特色明显，记录材料翔实；教育科学学院注重学生的养成教育，成效显著；美术学院学风建设专项调查问卷设计科学，调查报告完整。 在团学工作方面，应用技术师范学院过程控制到位，2009年学生科研按期结题率达100%；数学与统计学院、外国语学院、教育科学学院、计算机学院结合专业特点开展学生技能训练，可操作性强，效果明显。 在就业工作方面，生命科学与技术学院、美术学院、文学与传媒学院就业工作效果明显，其中美术学院2010届毕业生签约率已近90%；数学与统计学院在就业市

5、场的拓展上狠下功夫，召开专场招聘会，加强了对学生的就业指导，切实提高了就业率；音乐学院就业工作扎实有效，对每个学生进行拉网式谈话，根据学生的需求开展有针对性的就业指导，记录表格设计科学。 二、审核中发现的问题及原因分析 （一）审核中发现的主要问题 通过对教学执行部门的内部审核，发现各学院均存在程度不同的问2题，本次审核共开出了不符合项3个，观察项39个（见不符合项报告和观察项报告），提出工作建议87个（具体情况已与各学院现场反馈）。现将本次内部审核中发现有关问题分析如下： 1、关于青年教师的培训指导 存在的主要问题是。指导青年教师交流材料不完善，证实性材料不充分、总结分析不规范，如美术学院、计

6、算机学院、教育科学院等；有的学院仅提供了导师制相关文件的材料，还缺乏对一些共性问题如教学、科研、师德师风等的培养指导，需加强全面的培养指导，如体育学院等；对青年教师的指导计划与学校要求不一致，如旅游学院；培训中，有的学院助教的听课中没有听指导教师课的记录，如化学与环境工程、生命科学与技术学院等。总体看，青年教师培养指导力度需要进一步加强，指导内容和方式需要进一步完善。 2、关于五大教学改革的实施 从审核结果看，有的学院五大教学改革相关工作仅有工作实施方案，且方案数目过多，凌乱无序，无工作开展的证实性材料，如经济与管理学院；还有的学院制定的五大教学改革实施方案没有进行充分的讨论评审，科学性、针对

7、性、可操作性不强，如美术学院等。从审核结果看，大部分学院对五大教学改革进行了探索，但其深度、力度和强度还不够。 3、关于学生评教工作 审核人员在审核中发现，学生评教工作形式比较单一，问卷调查、信箱、网络交流平台、学生座谈会等形式没有得到充分利用，如体育学院、生命科学与技术学院等。另外，有的学院学生评教记录不完善，如：有的问卷调查没有日期，看不出是哪学期进行的评教，如化学与环境工程学院；有的学生评教表格填写指向不明确，未显示被评对象，如政法3学院。另外，在评教结果的反馈上，各学院均重视不够，使评教工作的结果未得到充分运用，对教师教学质量的推动和促进作用不明显。 4、关于辅导员制度执行 通过审核发

8、现，有的辅导员的部分听课记录不完整，如体育学院、旅游学院等；辅导员对课堂教学管理的促进作用不明显，出现流于形式的现象，如文学与传媒学院；部分辅导员深入学生宿舍没有相关记录，如外国语学院等；辅导员与学生谈话记录不完善，如电子电气工程学院、美术学院等。从这些现象看，辅导员工作制度的完全落实还需要进一步加强。 5、关于安全稳定工作 从审核中发现，有的学院每月安稳排查，多数未提供过程性记录，只有上报学工部的材料，不能有效证实开展了安稳排查，如电子电气工程学院、美术学院、体育学院、旅游学院、化学与环境工程学院等；平安校园建设工作总结质量不高，证实性不充分，如政法学院、应用技术师范学院；重点人员的梳理情况

9、仅提供了安全稳定工作排查报告，未制定相应的稳控措施，如计算机学院等。 6、关于教研室工作 通过审核发现，部分学院教研室活动开展情况差别大，教研室活动形式比较单一，尤其是深入课堂不够，对课堂教学中的问题研讨不够，如体育学院、旅游学院、生命科学与技术学院；有的学院各教研室活动尽管内容比较宽泛，但活动主题不鲜明，活动记录与其工作计划不一致，且未见成效（未见讨论结果），教研室活动记录项目填写不全，如政法学院、音乐学院等；有的学院教研室工作计划，不能充分体现重点工作，如美术学院、文学与传媒学院；也有的教研室工作未能体现教师充分讨论和参与情况，如电子电气工程学院；另外，比较普遍的问题是各学院4的教研室活动

10、开展更多的是传达文件精神，缺乏对教学问题的研讨，背离了教研活动的主题。 7、关于教学大纲修订 在审核中发现，部分学院本年度教学大纲修订工作进展缓慢，未见到相应工作开展材料，进度和力度不够，如外国语学院、电子电气工程学院等；有的学院教学大纲修订过程性材料体现不充分，如教育科学学院等；教学大纲评审控制有效性验证不充分，评审表格存在项目填写缺失，结论和整改建议存在不相符等现象，如音乐学院等。 8、关于毕业论文（设计） 有的学院在毕业论文（设计）上进行了较大的改革，逐步从理论向应用、工程设计拓展，但对过程和工作量控制没有相应的举措，改革的力度离重庆文理学院20101号文件要求还有距离，如体育学院、化学

11、与环境工程学院等；有的学院毕业论文（设计）改革方案内容较混乱，改革措施和评价标准不明确，如经济与管理学院、计算机学院；2010届毕业论文指导教师的评价没有统计分析和改进措施，如外国语学院。 （二）主要原因分析 上述现象的主要原因可归纳为以下几个方面： 1、领导作用发挥不够 一方面，领导对部分工作没有引起足够的重视。学院领导也想抓好管理，主观上希望“三标一体”教育质量管理模型在管理中发挥重要作用，但缺少有效的方式和方法。有的学院在科研、教学或其它某些方面取得了一定成绩，自认为各方面管理都很到位，而没有把体系运行放在重要位臵。为此，往往出现学院管理体系中职责不清、内部沟通不够，人力资源配备不当或不

12、足等问题，从而导致体系运行效果不好。另一方面，策划不周，策划不正确或者根本就没有进行充分策划。有些学院对5重要工作策划的重要性认识不够，或者没有按照标准的要求（即5w1h的策划模式）进行策划，尤其是对现状的分析不够深入，对市场、顾客、法律法规的要求把握不准确，从而导致文件策划没有深度，或者策划不全面，或者不正确，或者可操作性不强。再次，缺乏创新意识，没有把本次内审改革的最新精神吃透。为积极推进二级管理体制，充分适应学校改革发展需要，在总结“三标一体”教育质量管理模型实践运行基础上，学校对审核体系进行了较大的改革。改革的重点是将内部审核与半期教学检查融合，将管理评审与目标考核、年度总结等融合。由

13、于本次审核是与半期教学检查融合，内审的具体内容不能向受审方公布，仅公布了教学检查的内容，因此，在审核中，有的学院在内审材料准备上出现漏洞，甚至手忙脚乱，这说明“三标一体”教育质量管理模型在运行中的“两张皮”现象还不同程度地存在。 2、员工的认知和参与不够 一方面，教职员工对标准理解不透彻，行动中对标准的落实不到位。尽管标准体系要求建立文件化的管理体系，十分重视文本和记录，但这些文本和记录主要针对的是每项工作开展实施过程情况，而不是光有计划文本，而无具体实施的过程记录。临时抱佛脚，赶一些材料来应付检查，形成典型的形式主义，从而陷入一种“泛文字化”的怪圈。另一方面，个别单位员工凝聚力不强，全员参与

14、意识弱。存在学院领导和教职员工无有效沟通，未统一认识，无协调行动等现象，致使体系的运行、工作的开展出现脱节、滞后、散乱、不闭合等现象。 3、运行机制的稳定性不够 体系运行机制的稳定性直接决定组织贯标的全过程和管理体系运行的效果。以激励机制为例分析，激励机制是推动体系运行的“保障机制”的一部分，有的学院激励机制不健全，激励方法不全面，没有认真6研究激励机制的内在规律和实际情况，出现简单化和片面化的倾向。有的学院偏重物质激励，忽视了精神激励、信息激励；存在偏重机械的激励评价方式，忽视辩证的评价分析；偏重短期效果，忽视长远效果；偏重负向激励，忽视正向激励等现象。再如改进机制，有的学院不能摆脱习惯做法

15、的束缚，惯性思维、习惯行为对“三标一体”教育质量管理模型依然形成很大障碍，出现不能很好适应，嫌麻烦，图省事，越干越烦恼等现象，未能主动以持续改进的意识和精神开展工作。 三、持续改进措施 （一）领导示范，真抓实干 充分发挥领导作用是组织保持体系运行良性运转并取得业绩的关键。领导者必须认识到自己的活动是管理过程的重要组成部分，是设计运行机制的核心。领导者不仅是一个强有力的号召者，还应该是踏实的实践者，从确定方针、目标、策划开始，到确保资源的获得，进行管理评审，到持续改进质量管理体系的有效性，领导都应明确自己应该干什么、怎样干、干得怎么样、如何改进等。在运行的全过程中切实做到尽职尽责，而不是简单下一

16、个限期达标命令，单纯地用奖罚、撤职、下岗等方法推进组织的工作，更不要把产生的问题随意推给教职员工，而让自己臵身于运行体系之外。真抓实干，身体力行，充分发挥领导作用，以领导者和实践者的身份深度参与并推动体系建设和维护，是体系运行有效性最直接、最有力的保证。 （二）达成共识，全员参与 组织上下要有一个正确的指导思想，切不可以短期行为或功利主义超越体系运行，要加强协调沟通，达成共识。一方面，要相信。相信国际标准化组织制定的管理标准是全世界先进管理经验的总结；要相信我校“三标一体”教育质量管理模型能有利于提高学院的管理水平和服务7水平，有利于持续增强顾客的满意程度，强化学校毕业生参与就业竞争的能力。一

17、个对“贯标”将信将疑的组织，很难有强烈的使命感、责任心、追求欲。就会出现瞻前顾后，优柔寡断，一旦碰到困难或挫折，便会走入误区，搞形式、背包袱，越干越沉重等现象，这就很难解决运行机制中出现的问题。另一方面，要参与。全体教职员工一定要有全员参与的意识，要有自觉性，应主动加强对标准的学习和研究，不断提高对标准的理解程度。如果不努力去学习、体会、实践，只在表面上下功夫，即使会背、会说，也无济于事，难以入门。领导必须带头学习，在学院内部培养一批精通标准并能实际运用的行家，坚决摒弃对其他外来力量的依赖心理，克服人云亦云的弊端。 （三）健全机制，科学管理 机制主要包括领导机制、决策机制、用人机制、保障机制、

18、推进机制、协调机制、监测机制、评价机制、改进机制等。每个二级学院针对本次审核中出现的问题，要认真反思自己的管理运行机制是否健全，要解决运行机制中出现的问题，不可能通过头痛医头、脚痛医脚的办法去解决，必须寻找深层次的原因。必须按照质量管理原则，运用管理的系统方法，将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，从根本上消除其原因。比如在对教职工的激励机制中，要综合运用物质、精神、信息激励的方法，避免单一的奖惩；对教职工要公正，赏罚分明，指令要明确，决断要及时，奖惩要有依据；不轻易许诺，一旦许诺，只要没有原则性的问题，就应该坚决做到，切勿失信、食言。在改进机制方面，要不断强化改进意识，并将这种意识转

19、化为行为和成果，每个层次、每个职能、每项活动，都应以能否坚持技术改进作为必备的考核，并纳入奖惩范围，只有这样，才能牢固树立持续改进的意识。 第二篇：内部审核报告XX市建设工程质量检测中心有限公司 2011年内部审核报告 为验证公司按实验室资质认定评审准则（国认字函2006141号）及检测和校准实验室能力认可准则（iso/iec17025：2005）要求建立质量体系之后，本公司质量管理体系的符合性、适宜性和有效性，并进一步提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行，同时为资质认定现场复评审做好准备工作，依据本公司程序文件besgrd-cx-14质量体系内部审核程序中的规定和2011年质量体

20、系内部审核工作计划安排，本公司于2011年8月3日5日进行了质量管理体系内部审核，现将审核情况报告如下： 一、概述 本次内审活动按照公司质量负责人批准的2011年质量体系内部审核工作计划进行。内审组于2011年8月3日召开了首次会议，内审组成员是王珂和曹刚，内审组长为质量负责人王珂担任。根据内审计划及实际情况，按内审检查表于8月3日对所有管理要素进行了逐一审核，8月4日对所有技术要素进行了逐一审核，8月5日召开了内审组末次会议。 二、审核目的 1、掌握本公司的质量管理体系对实验室资质认定评审准则（国认字函2006141号）及检测和校准实验室能力认可准则（iso/iec17025：2005）的运

21、行情况；评价对客户、法律机构和认证组织要求的符合性；确定所实施的质量管理体系满足质量方针和目标的有效性。 2、根据内审情况做出改进和完善质量管理体系的决策。 3、通过了解质量管理体系的活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件，同时提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行。 4、为资质认定及实验室认可评审做好准备工作。 三、审核范围 1、审核内容包括实验室资质认定评审准则（国认字函2006141号）及检测和校准实验室能力认可准则（iso/iec17025：2005）中“组织、管理体系、文件控制、人员、设施和环境条件”等在内的全部要素； 2、审核对象包括公司质量管理体系所涉及的所有

22、科室部门、场所和过程（要素）。 3、初评准备工作及相关材料准备情况。 四、审核依据 1、实验室资质认定评审准则（国认字函2006141号）； 2、检测和校准实验室能力认可准则（iso/iec17025：2005） 3、质量手册、程序文件等质量体系文件； 4、中华人民共和国计量法、中华人民共和国计量法实施细则、实验室和检查机构资质认定管理办法等适用的法律法规； 5、客户投诉、顾客反馈等。 五、审核方法 由内审组长在审核前一星期通知被审核人员，确定审核日期后依据分工进行现场审核和查阅记录、资料，包括检测设备使用手册、样品采集/送检记录、检测原始记录、检测报告等记录资料；填写审核检查表、质量体 系审

23、核不符合报告，对审核过程中发现的不符合项进行详细记录。 六、现场审核情况概述 本次审核按质量手册中4.14条款“内部审核”和质量管理体系内部审核程序要求，编制了2011年内部审核实施计划并按计划进行了实施。 2名内审员组成审核小组，分别按要求编制了相应的内部审核检查表，内部审核时间安排也已提前一星期通知各受审核部门。 审核组在各科室积极配合下，按内审实施计划安排，分别到科室采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及质量体系运行产生的质量记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。审核员发现的不合格项已向受审科室负责人指明，并签字确认。 本次审核共提出质量体系审核不符合报告6份，具体的不符合项事实为

24、： 1、查阅供应商资料，发现德美中贸国际贸易有限公司的营业执照年检已经过期，不符合实验室资质认定评审准则中4.5条款及检测和校准实验室认可准则4.6.4的要求。 2、查阅样品编号为200161的化学需氧量的原始记录（besgrd-jl-js-l11），检测者没签字，不符合实验室资质认定评审准则中4.9条款及检测和校准实验室认可准则4.13.2.1的要求。 3、发现实验室存放的废液没有处理措施，不符合实验室资质认定评审准则中5.2.4条款及检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明cnas-cl10中5.3.3的要求 4、现场发现实验区域没有明显，不符合实验室资质认定评审准则中5.2.

25、6条款及检测和校准实验室认可准则5.3.4的要求 5、查阅检测人员的标准，发现李世霞手中的hj/t399-2007标准没有受控，不符合实验室资质认定评审准则中5.3.3条款及检测和校准实验室认可准则5.4.1的要求 6、发现停用的气相色谱仪没有张贴停用（红色）标识，不符合实验室资质认定评审准则中5.4.2条款及检测和校准实验室认可准则5.5.7的要求 七、纠正、预防及改进措施 此次审核中发现的6个不符合项均已经责任科室确认，并协商制订了纠正措施及完成时限限期整改，以保证管理体系的有效运行。内审员将对纠正措施实施情况进行跟踪验证，以确保纠正措施被切实落实。经质量负责人批准，质控科和业务办公室的不

26、符合将延期纠正。 八、审核结论 1、公司按照实验室资质认定评审准则及检测和校准实验室能力认可准则要求，在2011年度对质量管理体系进行了相应的完善和调整。质量管理体系能够满足实验室资质认定评审准则及检测和校准实验室能力认可准则要求，有能力提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品和服务。 2、质量方针和质量目标基本得到实现，现有质量体系具有充分的符合性、有效性和充分性。 3、从本次内审可以看出，质量体系管理已深入到公司所有检测人员和 检测环节。虽然体系从建立到现在仅仅4个月，但在公司领导的支持及检测人员的努力下，公司从人员、设备、标准物质和文件管理到日常质量监督、内部审核，都有了质的提高。 九、质

27、量体系改进建议： 1、质量体系运行以质量体系文件为依据，建议公司及各科室继续开展多种形式的质量体系文件培训，加强公司普通检测人员的质量意识，使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，保证体系运行的持续有效。 2、各科室要根据不符合报告举一反三，查看本科室是否存在同样的问题，进一步查错堵漏，制定纠正措施。 编制人：批准人： 二o一0年八月十六日 第三篇：内部审核报告*公司qhse管理体系审核报告 *组 *年八月二十八日 -1- *qhse管理体系内审报告 为进一步推进qhse管理体系规范有效运行，不断提高qhse绩效，根据公司关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知的具体安排，*公司

28、委派以*为组长的审核组一行4人，于2012年08月24日至08月28日对*进行了qhse管理体系内部审核。现将审核情况报告如下： 一、审核目的 检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。 二、审核依据 1、gb/t19001-200 8、gb/t28001-2011、gb/t24001-200 4、q/sy1002.1-2007标准； 2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。 3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。 4、相关的技术标准、规程。 三、审核组组成组长：组员： 四、现场审核实施情况 对领导层的审核。本次审核

29、对*公司高层领导进行了沟通与审核。 -2通，通过沟通加深了对hse标准和质量安全环保和职业健康的理解。 2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升 公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油“奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“*报”、“*”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有*特色的经营理念和安全意识。 3、重大隐患整改整改情况 公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资

30、金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。 4、* （二）、主要问题与建议 1、体系文件的建设方面 2、经营业绩指标和hse指标分解及考核有待细化 公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。 公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。 此外，

31、公司对提供服务的承包商和供应商的年度业绩考核指标没 -4误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实hse职责，成为落实与推行体系运行的骨干。 4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善 公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。 现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现

32、象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。 改进建议： 建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。 各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的生产安全事故应急预案管理办法和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。 应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、

33、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。 要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员， -6的氛围。 6、重大风险的识别与管理问题 在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。 改进建议： 公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。 *组 *年八月二十八日 -8- 第四篇：实验室内部审核

34、报告实验室内部审核报告 审核目的：核实实验室的运行是否符合质量体系的要求；以及是否具备申请计量认证的条件，并寻求质量体系文件本身与实际工作不相容的内容，按评审准则的要求加以完善。审核范围：所有部门和全部要素要求加以完善。 审核范围：所有部门和全部要素 审核日期：年月日月日 被审核部门名称及负责人：审核依据：计量认证/审查认可（验收）评审准则，本实验室质量体系文件 上次审核日期：审核组长： 审核组成员：内审员 内部审核综述： 1、分组及分工： 2、本次内审所采用的审核方式。a、现场查看，提问；b、查阅相关文件、记录；c、现场操作考核。 3、具体审核项目对综合部门（例如业务办、总工办等）：a、实验

35、室的法律地位b、体系文件的完整性、符合性；c、人员培训、档案管理；d、其它对技术部门（如检测部等）：a、人员的技术水平和检测能力、b、实验室的环境条件和配臵、c、计量仪器设备的溯源、d、样品的管理流程、e、检测方法的正确性、f、报告的准确性、g、使用的标准规范的有效性、h、现场操作考核 不符合项的统计分析：审核过程中发现了一些不足，人员技术业绩档案、设备档案不齐全为主要原因，占总数的43%；检测和校准方 法及方法的确认不符合项占20%；设施和环境条件、结果报告及人员 的不符合项分别占15%；检测和校准物品/样品的处臵的不符合项占 7%。审核结论。年月日至日，实验室进行 了质量体系内审。内审人员

36、进行了现场查看，提问；查阅相关文件、 记录；现场操作考核等项目；共审检测试验参数10项，原始记录和 报告26份，仪器设备档案23份。 1、质量管理体系和技术运作基 本符合审核依据的要求，各部门均能按体系文件的规定要求开展工 作，尚未发现质量体系文件与认可准则相互冲突的地方，能够满足计 量认证评审准则的规定； 2、质量管理体系和技术运作得到了有效 的实施，各部门技术活动能按照体系文件的规定展开，技术运作得到 了有效地规范； 3、质量方针的贯彻情况和质量目标得到了有效的 实现，截至本次内审，未发生一起客户投诉事件，未发生一起结果报 告错误事件； 4、实验室有充分的技术能力提供相应的检测/校准服 务

37、。本次内审发现的主要问题是。个别档案资料如“综合办设备档 案内容不全”等15项不全，详见“不符合报告”。 要求： 1、各部门必须认真对待本次内审提出的问题，部门负责人 要积极组织相关人员认真落实纠正措施，总办要及时派人对纠正措施 的完成情况进行跟踪和验证，务必在月日之前完成整改，上报质 量负责人； 2、本次内审采用抽样进行，存在着一定的局限性，各 部门在以后的实际工作中要进一步贯彻本实验室的质量方针，检查体 系文件与实验室实际工作的一致性、符合性，认真履行本部门的职责。 审核报告的发放范围：实验室主要负责人、各部门负责人、内审组 成员 附件： 1、不符合报告 2、首次会议签到表 3、末次会议

38、签到表 报告编制人：审批人： 实验室内审首（末）次会议签到表 日期：编号：序号：姓名部门职务技术负责人 业务办主任 总工办主任 办公室主任 检测一室主任 业务办内审员总工办内审员质量负责人 编号：序号： 受审核部门综合办部门负责人 审核员审核日期 不符合事实陈述：部分设备档案不全 不符合条款：计量认证/审查认可（验收）评审准则8.4条 不符合类型：一般 审核员：部门负责人： 日期：日期： 不符合原因分析：由于人员变动，新到的人员未进行质量体系文件 的学习，未及时对新购设备档案进行整理。部门负责人：日期： 建议的纠正措施计划： 1、对人员进行培训学习，具体学习评审准则和质量体系文件 2、按照评审

39、准则的要求，及时进行仪器设 备的档案整理。部门负责人：日期： 预定完成日期： 纠正措施完成情况：已完成 部门负责人：日期： 纠正措施验正：情况属实 审核员：日期：审核员： 第五篇：内部质量审核报告内部质量审核报告 根据年度内部质量审核计划的安排，从2012年4月24日至26日，技术中牵头组织对质量管理处、物资公司、设备管理处和技术中心、烧结厂、炼铁厂、氧气厂、焦化厂、龙山冶金熔剂公司、二炼钢厂、三炼钢厂、一轧厂、二轧厂、三轧厂和四轧厂共15个单位进行工艺技术管理专业管理审核。本次审核的目的是：对于认证范围单位，是为了不断健全完善质量体系，确保文件的符合性和有效性；对于贯标延伸单位，是为了检查文

40、件化质量体系的符合性和有效性，进一步深化和规范质量管理工作。 审核的依据是。国家有关法律和法规；gb/t19001标准；集团公司质量手册、程序文件及相关文件的有效版本。 为了确保内审质量，审核前，审核组进行了认真准备，根据分工按单位编写了审核清单，保证了审核工作按计划开展。审核采取查阅相关文件资料、询问有关人员、现场验证操作等方式对质量计划的落实、标识和可追溯性的管理、过程质量的控制、检验和试验和统计技术的应用等进行了检查。同时还对认证中心复评审核中提出的不符合项和问题的整改情况进行了验证。审核中观察到的事实由受审核方现场签字确认，整个审核过程得到了各受审核 单位的全面配合，圆满地完成了审核任

41、务，达到了预期的审核目的。 审核组对审核情况进行了认真的分析和讨论后认为：各单位的质量计划、标识和可追溯性、过程质量控制、检验和试验和统计技术应用等方面的工作能按体系文件的规定开展，处于受控状态。同时还针对生产情况的变化和体系运行中存在的问题，不断修改和完善体系文件满足质量改进的需要。特别是以下几个方面值得肯定： 铁前工作： 1、文件化质量体系得到进一步完善，特别是技术操作规程、设备三大规程得到进一步规范，技术质量管理工作得到进一步加强。 2、总体工作与贯标延伸工作开展前相比，都有不同程度的进步和提高，质量管理工作逐步与钢后接轨。 钢后工作： 1、质量体系继续保持良好的运行状态，日常工艺技术质

42、量管理工作开展和质量体系的要求得到进一步融合，特别是部门对生产厂的日常检查、指导工作已经和贯标工作融为一体。 2、部分工作有了进一步提高和创新。如质量管理处的质量信息收集和传递形成了规范的制度，产品抽查工作逐步延伸到炼钢原、辅料；三炼钢厂每星期一次的技术质量工作会议已制度化、设备点检建立了点检示意图，使点检工作更清楚、直观。 3、自我改进和自我完善的意识逐步增强。铁前各单位针对专业部门日常提出的问题和要求，认真整改，使文件化质量体系得到不断完善；钢后针对认证中心提出的问题整改落实较好，对涉及面广的问题已着手组织实。 此次专业管理审核中，也暴露出一些问题和不足。审核组经过认真讨论，共开具15项一

43、般不符合项。不符合项分布在11个单位，具体为：烧结厂2项、龙山冶金熔剂公司2项、二炼钢2项、一轧厂2项、炼铁厂1项、焦化厂1项、氧气厂1项、三轧厂1项、四轧厂1项、质量管理处1项和技术 中心1项。不符合原因主要是文件规定执行不力和文件规定不完善造成。除以上开具的不符合项相关单位要认真整改外，审核组认为以下一些问题各单位也要引起充分重视： 1、质量体系文件管理没有真正实现动态管理，有的文件已经修改或变化，主管单位和部门还不清楚，造成执行不力； 2、新执行的标准未进行很好的跟踪检查；铁前相关标准的制订和执行的主动性和积极性和力度不够，因此标准没有得到全面贯彻落实。 3、各单位针对工艺参数规定过宽、

44、过死，不科学、不合理的状况，仅有工作的初步方向和打算，但未组织实施；其次规程的执行检查和考核等方面的工作力度不够。 4、新下发和修改完善后的文件，由于宣教力度不够，文件内容没有得到全面贯彻落实。 5、部分单位由于技术质量分析编写人员不熟悉工艺过程，因此分析质量不高、深度不够，对问题分析的针对性不强，对工作的指导作用不强； 6、复评审核后，产品质量抽查工作得到全面整改，但仍然存在一些问题，如抽查项目、数量未达规定要求； 技术中心副主任苏鹤州在末次会议上对此次内审工作进行了总结，对本次内审组的认真、客观公正的工作态度给予了充分肯定，对受审单位的大力支持表示衷心感谢。同时对内审中发现的问题，对各单位提出了以下几点要求： 1、对内审组开具的15项不符合项，相关单位要认真组织分析，找出原因，提出有效的整改措施，于4月30日前报专业管理部门批准，相关单位认真组织落实措施，技术中心组织好验证工作。 2、对未开具不符合项的问题，由技术中心尽快形成简报下发，各单位要认真对照整改，部门积极配合整改工作，整改工作将作为下次内审的重要内容。 3、各单位要认真分析内审中发现的问题，按照举一反三的原则整改，杜绝问题的重复发生。 内容总结（1）