公司档案管理办法及实施细则-财务档案管理办法及实施细则（优选.).docx

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1、公司档案管理办法及实施细则-财务档案管理办法及实施细则（优选.). 档 案 管 理 办 法 及 实 施 细 则 为了加强和规范公司内部档案管理工作，保证档案完整性和保密 性，精确地反映公司各项工作，依据中华人民共和国档案法、武 汉市档案管理条例，结合公司实际，特制定本方法。一、档案管理 1 、主要内容 1.1 档案是公司在施工生产及各项管理活动中形成的全部档案的 总和。包括保密制度、 行政、经营、生产技术管理档案、 会计档案、 基本建设、产品、设备档案和人事档案等，其构成以建设项目、设 备和会计、经营档案为主体。1.2 公司档案工作是企业管理基础工作的组成部分， 是维护公司经 济利益、合法权益

2、和历史真实面貌的一项工作。1.3 公司档案管理工作要坚持集中统一的管理原则 。2 、文件的收集与归档 2.1 各部门形成的文件材料， 由各部门专职或兼职档案管理人员负 责收集管理，并于每年 12 月 31 日之前向公司办公室办理移交。2.2 一项工作由几个部门参加办理的，在工作中形成的文件材料，由 主办部门或人员收集，交办公室备案。会议文件由办公室收集。2.3 档案室在接收移交的档案后，应对移交档案进行检查、汇总、 并编制档案总书目。2.4 档案室对档案应区分全宗、区分年度、区分类别分别存放、排列， 存放档案必需有专用的档案装具，档案排列方法要科学，以便查找。. 2.5 定期进行对库房档案的清

3、理核对工作，做到账务相符，对破损、 载体变质的档案要刚好进行修补或复制。2.6 收进的档案要刚好入库，借阅档案归还后，刚好放回原处。3 、公司文件材料归档的基本要求 3.1 归档的文件材料必需完整。3.2 归档的文件材料必需精确地反映公司生产、基建和经营管理等各 项活动的真实内容和历史过程。3.3 归档的文件材料必需层次分明，符合其形成规律。4 、公司文件材料的归档范围 4.1 保密办公室：保密相关法规、制度；重要的会议纪要；学习培 训资料；工作安排、总结等。4.2 行政综合类：包括重要的会议材料；制定的内部法规性、政策 性文件；组织变革、变迁、大事记、年报等文件材料；发展规划、 工作总结汇报

4、；政府机关颁发的重要文件。4.3 人力资源类：员工个人档案、员工变动表、员工花名册、薪酬 福利、培训登记表等。4.4 会计统计类：年度安排、统计报表、财务会计预算报表及其说 明，各种季度报表、月报表。4.5 经营销售方面：有公司经营决策和经销管理的各种记录、 文件、 合同、协议等文件材料，市场经济信息和用户服务工作中形成的文 件材料等。4.6 工程建设方面，涉及到的有关工程资料、项目合同、工程图纸 . 等。4.7 生产安排方面。有各种安排、统计报表和生产管理、统计分析 活动中形成的各种文件材料 。4.8 物资供应方面。有物资、原材料选购、库存保管、供应和工具 管理中形成的各种文件材料 。4.9

5、 其他方面。5 、档案级别的划分 ：5.1 档案等级的划分标准依据档案文件的性质、 重要性、档案类型、 及常用程度划分为四个等级。5.1.1 一级为绝密文件 5.1.1.1 国家保密文件、公司制定的保密制度、涉密文件等，其等 级划分为一级。5.1.1.2 公司的重大决议。包括由公司股东大会、董事会、总经理 办公会及其相关行政会议等形成的文件和会议材料、会议记录等， 其等级划分为一级。5.1.1.3 本公司与有关单位签订的合同、协议书等文件材料。属特别 重要的文件，此类型文件为绝密文件，其等级划分为一级。5.1.1.4 本公司职工劳动、工资、福利方面的文件材料。属于人事方面 的档案，为绝密文件，

6、其划分级别为一级。5.1.2 二级为机密文件 5.1.2.1 本公司对外的正式发文与有关单位来往的文书。此类型文书属 机密文件，划分等级为二级。. 5.1.3 三级为隐私文件 5.1.3.1 本公司的各种工作安排、总结、报告、请示、批复、会议记录、 统计报表及简报。属公司内部重要文件，为隐私文件，划分等级为三 级。5.1.3.2 本公司的大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、 录像等。属于隐私文件，其等级为三级。5.1.4 四级为一般文件 5.1.4.1 重要的会议材料，包括会议的通知、报告、决议、总结、典型 发言、会议记录等属于一般文件，划分等级为四级。6 、归档时间 6.1 基建工

7、程或其他技术项目，在任务完成后或告一段落时，要将 应归档的文件材料组成保管单位，由项目负责人审定后，向档案管 理部归档。6.2 各项管理工作中形成的文件材料，在一个月内，要将应归档的 文件材料组成保管单位，由各职能部门负责人审定后，向档案部门 归档。7 、档案的鉴定和销毁 7.1 编制档案的保管期限表， 保管期限可分永久、长期（10-30 年）、 短期（10 年以下）三种。7.1.2 档案鉴定工作由公司档案鉴定领导小组组织进行，鉴定领导 小组由主管档案工作的副总经理任组长， 组员由技术部门和业务部 门的负责人等组成。. 7.1.3 鉴定工作依据各类档案的保管期限进行。每次鉴定要写出鉴 定报告，

8、在保管单位备考表上注明鉴定看法，由小组负责人签名， 并且注明鉴定日期。7.1.4 档案通过鉴定确认为永久保存的档案，如发觉档案不完整、 不精确，应责成有关部门和人员进行补充和修改。7.1.5 对经鉴定确认无保存价值的档案，要登记造册，提出销毁报 告，经主管经理审批，并报送上级档案管理部门备案。销毁档案要 严格执行保密规定。二、档案管理实施细则 1 、档案管理归档要求：1.1 档案质量总的要求是：遵循文件的形成规律和特点，保持文件之 间的有机联系，区分不同的价值，便于保管和利用。1.2 归档的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。1.3 在归档的文件材料中，应将每份文件的正件（原件）

9、与附件（复 印件、扫描件）分别立在一起，不得分开，文电应合一归档。1.4 不同年度的文件一般不得放在一起立卷；跨年度的总结放在针对 的最终一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年。1.5 档案文件材料应区分不怜悯况进行排列，密不行分的文件材料应 依序排列在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印 件在前，定稿在后；其它文件材料依其形成规律或特点，应保持文件 之间的亲密联系并进行系统的排列。1.6 案卷封面，应逐项按规定用钢笔书写，字迹要工整、清楚。. 2 、各部门保管文件的档案范围及相关规定 2.1 各部门的档案管理必需按规定的等级分级、分类存档，其一级、 二级存档的文件均为复印件及

10、扫描件，原件交由公司档案室存档管理。2.2 各部门的档案管理由各部门指派相关人员进行管理，不设置专职 岗位。2.3 部门存档文件的范围：2.3.1 保密办公室保密资料、涉密文件。2.2.2 部门例会纪要、业务函件、往来文件。2.3.3 客户业务信息、资料、销售报表。2.3.4 公司及各部门的规章管理细则。2.3.5 原始财务资料、会计凭证、账册、财务报表、月度年度财务报 表、薪酬发放、不动产全部权及其它债权凭证等涉及公司财务方面的 文件档案由财务部保管。2.3.6 生产资料、选购信息、工序交接记录等生产资料由生产部门保 管。3 、文件档案分类整理保存 3.1 办公室负责文件档案要的分类、归档、

11、整理、编写检索（清单）、 保存、调阅运用。3.1.1 依据国家和有关部门档案分类编号的规定，编制公司文件档 案分类编号方法。3.1.2 分类编号要遵循文件材料的形成规律，并且要便于保管和提 供利用。. 3.1.3 常用的分类方法有：3.1.3.1 按工程项目分类； 3.1.3.2 按专业性质分类； 3.1.3.3 按组织机构分类； 3.1.3.4 按时间分类。可按文书的性质分类，可分为橱窗大类别， 再从大类别下分到小类别，再从小类别细分种类、年份等。3.4 文件档案要依据内容及重要性分为一般与加密两大级别。加密还分为绝密、机密和隐私三类。不能随意以个人名义或是部 门名义查阅及调阅的文件属于加密

12、的文件，其重要性归档文件时自行 确认。4、档案编目：4.1 编制卷内文件页号应符合下列规定 4.1.1 卷内文件有书写内容的页，按流水号编页码，页码从1起先。4.1.2 页码编写位置:单面书写的文件在右下角; 双面书写的文件，正 面在右下角、背面在左下角。图样页码编写在标题栏外右下角。4.1.3 成套图纸和印刷成册的文件不必重新编写页码。4.1.4 案卷封面、卷内书目、卷内备考表、空白页不编写页码。4.2、卷内书目的编写 4.2.1 序号：应用阿拉伯数字从1依次标注，根据卷内文件的依次， 一份文件一个号。4.2.2 文件编号：应填写卷内文件的文号，图样的图号，或设备、项 目的代号。. 4.2.

13、3 责任者：应填写卷内文件的干脆形成单位或主要责任者，有多 个责任者时，选择两个主要责任者填写。4.2.4 文件题名：填写卷内文件标题的全称。4.2.5 日期：应填写卷内文件形成的日期，如：20120512。4.2.6 页数：应填写每份文件的实际页数，要求在最终一份文件的备 注栏里填写总页码。4.2.7 卷内书目排列在卷内文件首页之前。4.3 卷内备考表的编制：4.3.1 卷内备考表的编制应符合规范要求。4.3.2 卷内备考表主要标明卷内文件的件数、页数，不同载体文件的 数量（见示例），说明组卷状况，如立卷人（档案员），检查人（档案 负责人）、立卷时间等。示例：本卷内文件材料 20 件，100

14、 页。其中：文字材料 80 页，附图 10 张，照片 10 张。4.3.3 卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。4.4 案卷封面和背脊的编制：案卷封面采纳案卷外封面和案卷内封面 两种形式，主要内容如下：4.4.1.1 案卷题名：应简明、精确揭示卷内文件的内容。案卷题名主要 包括项目名称，代字、代号及结构、部件，阶段代号和名称等；项目 名称应与批准的原立项、设计（包括代号）相符；归档外文资料的题 名及主要内容应译成中文。4.4.2 立卷单位：应填写文件组卷部门或项目负责部门。4.4.3 起止日期：应填写案卷内最早产生的那份文件的日期和最晚产 . 生 的 那 份 文 件 的 日 期 ； 应 用 阿

15、 拉 伯 数 字 填 写 ， 例 ：2004.01.01-2004.06.29 4.4.4 保管期限：应依据保管期限表填写划定的保管期限。4.4.5 密级：应依据保密规定填写卷内文件的最高密级。4.4.6 档号：应依据先后依次，档案移交前档号暂用铅笔填写，审查 合格后改用蓝黑墨水或碳素笔填写。4.4.7 卷内封皮、卷内书目、备考表的幅面统一采纳 A4 幅面。4.4.8 档案盒面、背脊的填写要求：按项目法人统一格式要求用计算 机打印在薄的牛皮纸上贴在盒面和背脊上，做到字迹工整清楚，粘贴 坚固。4.4.9 卷内封面、卷内书目、备考表的填写：电脑打印。打印时要求 案卷题名、立卷单位、起止日期、保管期

16、限、密级及卷内书目题名按 规定的字体和字号填写。4.5 案卷的装订要求 4.5.1 案卷可采纳装订和不装订两种形成。4.5.2 文字材料可采纳整卷装订与单份文件装订两种形式；案卷内不 同幅面的科技文件材料要折叠为统一幅面，破损的文件要先修复后在 装订。幅面一般采纳国际标准 A4 型（297mm×210mm）。图样折叠 为手风琴式（统一幅面），图样折叠时标题栏露在右下角。4.5.3 不装订的案卷，应在每份文件的右上角加盖档号章。档号章尺 寸单位统一为 mm，比例：1：1，档号章式样：. 4.5.4 案卷内不同尺寸的文件材料要折叠为统一幅面 A4,有文字面对 内折叠，为便于长期保存,案

17、卷装订时必需去掉金属物,用装订线一律在 左，装订时左侧、下边对齐，采纳三孔一线，装订线必用棉质或化纤 线绳，(装订为 3 孔,每孔孔距为 80mm，左边距为 15mm），装订线 不得遮压卷内文件的字迹，若装订线位置不够时要进行适当粘贴。4.5.5 装订厚度: 以文件资料的实际状况而定。4.5.6 横向打印的文件资料装订时应将题头（上面）对应纵向（左侧）装订的一面装订。4.5.7 案卷内不应有金属物。4.5.8 正本和副本、永久、长期和短期的印章由公司统一制作。4.6 声像及电子档案 4.6.1 声像及电子载体是纸质档案的必要补充。档案员负责各部门产 生的照片、胶片、录音、录像等声像材料的收集、

18、整理、归档工作， 归档的声像材料均应标注事由、时间、地点、人物、作者等内容。5、档案管理人员职责 5.1 根据有关规定做好文件材料的收集、整理、分类、归档等工作。5.2 根据归档范围、要求，将文件材料按时归档。5.3 工作人员应当遵纪遵守法律、忠于职守，努力维护公司档案的完整与 . 平安。6、档案保管 6.1 接收档案必需仔细验收，并办理接交手续。6.2 存放档案必需有专用柜、架，排架方法要科学和便于查找。6.3 要定期进行档案室的清理核对工作，做到书目、文档相符，对 破损或载体变质的档案，要刚好进行修补和复制，档案室的档案因 移交，作废、遗失等注销时，要查明缘由，保存依据。6.4 文件档案保

19、存期限：6.4.1 永久保存：6.4.1.1 公司章程； 6.4.1.2 股东名册； 6.4.1.3 组织规程及办事细则； 6.4.1.4 董事会及股东会纪录； 6.4.1.5 财务报表； 6.4.1.6 政府机关核准文件； 6.4.1.7 不动产全部权及其它债权凭证； 6.4.1.8 工程设计图、建筑档案、设计档案、技术图纸； 6.4.1.9 其它经核定须永久保存的文书。6.4.2 长期保存：6.4.2.1 预算、决算书类； 6.4.2.2 人事档案、会计凭证； 6.4.2.3 事业安排资料； . 6.4.2.4 其它经核定须保存 10 年的文书。6.4.3 在目前公司文件档案建制初期，不涉

20、及文件档案的清理销毁， 相关规定另行规定 7 、内部档案分类及编号 7.1 分类代码的标识以各类第一、其次个字的汉语拼音组合而成。7.1.1 保密管理（BM）7.1.2 行政管理（XZ）7.1.3 人力资源管理（RL）7.1.4 财务统计管理（CW）7.1.5 经营销售管理（JY）7.1.6 工程建设管理（GC）7.1.7 生产安排管理（SC）7.1.8 物资供应管理（WZ）7.1.9 其他管理(QT) 7.2 档案分类代码编号 GJXZ2016001 卷号 年份 档案分类号 冠捷缩写 8 、文件档案调阅管理 8.1 公司档案只有公司内部人员可以借阅。调阅文件档案要履行调阅 . 手续。填写档案

21、调阅单，而后交给部门主管或是部门经理及总经办 领导批准签字才能进行调阅。调阅之前要填写档案调阅记录方可 进入档案室查阅或调阅资料。8.1.1 一般文件档案：要办理调阅手续，并由行政部主管、档案负责 人两级签字确认。8.1.2 调阅加密的文件档案，要办理调阅手续，并由行政部主管 及部门经理、公司领导三级签字确认。8.1.3 人事的档案的调阅管理：8.1.3.1 查阅权限：公司领导、人力资源部负责人、人事业务负责人可 查阅全部员工的人事档案；各部门负责人在经过分管领导和人力资源 部审批后可查阅其本部门内的员工档案；员工没有查阅其本人及他人 人事档案的权利； 8.1.3.2 原则上不得摘抄或者复印员

22、工人事档案。如由于工作缘由确需 摘抄或者复印的，经公司领导、部门经理和人力资源部负责人批准后， 交由档案管理人员复印。档案管理人员应当对复印或者摘抄的状况如 实做好登记； 8.1.3.3 员工人事档案不得借出查阅。如必需借出查阅时，应提交申请， 由主管领导及人力资源部审批后方可执行，并严格履行登记手续； 8.1.3.4 借阅人事档案必需严格遵守保密制度，并严禁涂改、抽取和撤 换档案。8.1.3.5 调阅自己的相关资料须要三级以上签字确认方可调阅。8.1.4 调阅档案的人员必需爱惜档案，保持整齐，要爱护档案的平安 . 与保密，不得转借、拆卸、调换、污损所借的档案，不得在文件上圈 点、画线和涂改，

23、未经批准不得复印档案。8.1.5 一、二级类型的档案的调阅只可在公司档案管理部门调阅复印 件及扫描件，且其它各部门不行复印及留存扫描件。8.1.6 必需严格保密，不准泄露档案材料内容，如发觉遗失必需刚好 汇报，追求责任。8.1.7 用毕按时归还，如需延长借阅时间，必需通知档案管理人员另行 办理续借手续 8.2 调阅的档案交还时，必需当面点交清晰，如发觉遗失或损坏，应 马上报告领导。8.3 调阅范围：外部机构调阅文件档案调阅只限在行政部查阅，不能 带出，必需带出行政部查阅的，要经过公司负责人批准。8.4 调阅时间 8.4.1 一般一般文件档案最长不超过二周。8.4.2 加密文件档案最长不超过一周

24、。9、档案保密工作 9.1 严格保守公司档案机密，维护档案的完整与平安，是每个档案管 理人员的职责。9.2 档案室在接收、保管、供应利用时，应按有关规定仔细核对、签 字，做到手续严格，账目清晰。9.3 档案管理员要严守机密，不得随意摘抄、传播密级档案内容，不 准私自进行复印。.最新文件- 仅供参考-已改成-word 文本 - 便利更改濺箏訃炽幂撐珲縈蓮绉盗寶飽廳鳩盤诒瑋乡燁費監鐫邁锓无餒鹞湯貶帅苇囅餒廄脉勋执韙爱褳鏨钾汆擻发櫥挛齟脔涝謙喬莢钶鲠诖顿蓥髅炜盖機颠櫥韩嘖龅龅绠渎鹼聂赀铢骢諉蓯緣轔鴆趸鹺鏈焕煢脸舱宪嬋馈悬贻鱍習总繆频虧癟。赠人玫瑰，手留余香。 . 9.4 任何人未经批准，不得私自将档案带出档案室，不得向外传播档 案内容。9.5 档案工作人员在工作中形成的有关废纸，不准随意扔掉，必需销 毁。10 、说明权 10.1 涉及到保密档案的管理，由保密办公室另行制定管理方法。10.2 本管理方法说明权归行政人事部，自颁布之日起生效。附件 1：档案调阅单 附件 2：档案调阅记录 附件 3：档案级别划分表 附件4 ：档案盒面 附件 5：档案盒背脊 附件 6：卷内备考表格式 附件 7：卷内书目 .