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1、基金从业考试题库精选6篇基金从业考试题库精选6篇 第1篇 股票、债券和基金相比较，在投资人和资金运用者的经济关系方面，股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金则综合反映了所有权关系和债权债务关系。（）此题为判断题(对，错)。正确答案：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 公司型基金的特点有()A.基金的设立程序类似于一般股份公司B.基金本身独立法人机构C.委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产D.基金资产归基金所有正确答案：ABCD 下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，错误的是()。A.基金宣传推介材料中
2、含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定正确答案：AA项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。 下列不属于尽职调查的目的是( )。A.价值发现B.财务发现C.投资决策辅助D.风险发现正确答案：B解析：尽职调查，又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业
3、达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。尽职调查的目的有三方面：价值发现;风险发现;投资决策辅助。 下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.市销率模型D.经济附加值模型正确答案：D股票估值可以分为内在价值法和相对价值法两种基本方法。其中，相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率、市售率、市现率等指标与其竞争者进行对比，以决定该公司价值的方法。包括市盈率模型、市净率模型、市现率模型、市销率模型和企业价值倍数。基金从业考试题库精选6篇 第2篇 基金募集过程中，募集机构应当承担( )等相关责任。
4、、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介、及合格投资者确认A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。 假设市场的风险溢价是7.5%，无风险利率是3.7%，A.股票的期望收益为14.2%，该股票的贝塔系数是()。A.2.76B.1C.1.89D.1.4正确答案：D 基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载（
5、）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.最近10个完整会计年度的业绩正确答案：D(JP143)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。 封闭式基金手续费比股票的手续费高吗?正确答案：封闭式基金的手续费比股票要低。购买方式和卖出方式都与股票一样，买卖操作比开方式基金要灵活很多。双向收费指买时收一次，卖时也收一次。另外，权证佣金视同购买封闭式基金，不收印花税! 全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（ ）。A.3个年B.4个月C.6个月D.1年正确答案：D中国人民银行规定，质押式回购
6、期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。基金从业考试题库精选6篇 第3篇 UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”正确答案：DA项是一号指令的内容；BC两项均为三号指令新增内容，但不是最大突破；D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了
7、“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。 根据募集方式分类，可以将基金分为()。A、 公募基金与私募基金B、 主动型基金与被动型基金C、 封闭式基金与开放式基金D、 契约型基金与公司型基金答案：A解析：根据募集方式，可以将基金分为公募基金和私募基金。 尽职调查报告的主要内容包括( )。.公司组织结构.供应.业务和产品.公司简介A、.B、.C、.D、.正确答案：B解析：尽职调查报告的生要内容:(1)公司简介(2)公司组织结构(3)供应(4)业务和产品(5)销售(6)研究与开发(7)公司主要固定资产和经营设施(8)公
8、司财务(9)主要债权和债务(10)投资项目(11)行业背景资料(12)其他 从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()A.不以财富多寡作为服务标准B.对师长提供特别服务C.尊重残疾客户D.客户利益优先正确答案：B解析：客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：客户利益优先;公平对待客户。公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不可以超过该证券的20%。A.正确B.错误正确答案：B基金从业考试题库精选6篇 第4篇 基金收益分
9、配后基金份额净值( )基金面值。A、可以低于B、可以高于C、不能高于D、不能低于正确答案：D解析：基金收益分配后基金份额净值不能低于基金面值。 某企业的年初存货为2万元，期末存货为6万元，年销售成本为20万元，则存货周转天数为( )。A、73B、92C、105D、121A本题考查营运效率比率。存货周转率=年销售成本/年均存货=20/(2+6)/2=5，存货周转天数=365天/存货周转率=73天。 投资者基金份额账户由( )建立。A.基金注册登记机构B.中央结算公司C.基金销售机构D.基金托管人答案：A解析：基金注册登记机构的主要职责包括：建立并管理投资者基金份额账户;负责基金份额登记，确认基金
10、交易;发放红利;建立并保管基金投资者名册;基金合同或者登记代理协 议规定的其他职责。 关于公司型基金的计税依据正确的是( )。A、合伙企业税法B、有限公司税法C、信托型契约型基金D、股份公司税法正确答案：B 某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏()。A.可稽性B.可靠性C.稳定性D.安全性正确答案：C基金从业考试题库精选6篇 第5篇 假设中金所5年期国债期货某可交割债券的票面利率为5%，则该债券的转换因子( )。A.大于1B.小于1C.等于1D.无法确定正确答案：A 已知某证券的系数等于1，
11、则表明该证券( )。A.无风险B.有非常低的风险C.与整个证券市场平均风险一致D.与整个证券市场平均风险大1倍正确答案：C 道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定()的反映。A、社会关系B、人与人之间关系C、人与社会之间关系D、人与职业之间答案：A 关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换正确答案：C上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
12、下列属于银行间债券市场交易制度的是()。、共同对手方制度、公开市场一级交易商制度、结算代理制度、做市商制度A.、B.、C.、D.I、正确答案：C银行间债券市场的交易制度包括：公开市场一级交易商制度；做市商制度；结算代理制度。A项属于场内证券交易清算与交收的原则。基金从业考试题库精选6篇 第6篇 已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品D.
13、基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”参考答案：C ( )是市场经济的核心机制。A.竞争B.教育C.道德D.家庭背景答案：A解析：竞争是市场经济的核心机制 以下关于折现现金流法说法错误的是( )。A、折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B、未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。C、现金流预测期间的长度视行业的不同而不同D、典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流正确答案：D解析：折现现金流法专业人士广泛使用的另外一种估值方法。这种方法将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和。典型的折现现金流估值法会预测企业未来十年的现金流，之后的全部现金
14、流则用终值代替,未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值，现金流预测期间的长度视行业的不同而不同.一般来说现金流越稳定的行业预测期越长 下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是()。A、 LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、 LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、 LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D、 LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同答案：D解析：LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是()A.有专门的资产托管部B.实收资本不少于80亿元人民币C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人答案：D解析：关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人。