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1、第五章 FIUIC土木工程施工合同条件,第一节 FIDIC合同条件简介第二节 一般权利和义务条款第三节 制约条款第四节 管理性条款,第一节 FIDIC合同条件简介,一、FIUIC施工合同条件简介 施工合同条件是FIDIC编写的适用于土木建筑工程施工和设备安装的标准化合同格式，相似于我国建设工程项目中普遍采用的建设工程施工合同(示范文本) (GF-1999 -0201)。,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,施工合同条件最初的版本是FIDIC于1945年在美国土木工程师学会(ICE)制定的合同条款第3版的基础上经补充修订而成的。随着国际工程规模的扩大和工程情况的复杂性增大，FIDIC又
2、先后编制了适合土木工程以外的其他方面的两个合同条件及一个与土木工程施工合同条件配套的土木工程施工分包合同条件。另外两个合同条件是电气与机械工程合同条件和设计建造与交钥匙工程合同条件。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,虽然FIDIC的各个合同条件在制定过程中做了大量而广泛的调查分析和前瞻性的理论研究，在国际工程承包中得到了广泛的应用。但随着国际建筑承包市场的不断变化，FIDIC也每隔10年左右对它的各个合同条件修订一次，以使合同条件更符合实际。目前FIDIC合同条件最新的版本是1999年第一版，在此之前出版了4个版本。本帝要讲述的FIDIC土木工程施工合同条件就是1999年
3、9月第一版的4个合同条件之一。4个合同条件是:施工合同条件、生产设备和设计施工合同条件、设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件、简明合同格式。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,二、新版(99版)FIDIC合同条件简介 1.施工合同条件的适用范围 新红皮书基本继承了原红皮书的“风险分担”的原则，即业主愿意承担比较大的风险。因此，业主希望做几乎全部设计(可能不包括施工图、结构补强等);雇用工程师作为其代理人管理合同，管理施工以及签证支付;希望在工程施工的全过程中持续得到全部信息，并能作变更等;希望支付根据工程量清单或通过的工程总价。而承包商仅根据业主提供的图纸资料进行施工
4、(当然，承包商有时要根据要求承担结构、机械和电气部分的设计工作)。那么，施工合同条件(新红皮书)正是此种类型业主所需的合同范本。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,2.施工合同条件的特点 (1)框架:新红皮书放弃了原红皮书第4版的框架，而是继承了1995年橘皮书的格式，合同条件分为20个标题，与黄皮书、银皮书合同条件的大部分条款一致，同时加入了一些新的定义，便于使用和理解。 (2)业主方面:新红皮书对业主的职责、权力、义务有了更严格的要求，如对业主资金安排、支付时间和补偿、业主违约等方面的内容进行了补充和细化。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,(3)承
5、包商方面:对承包商的工作提出了更严格的要求，如承包商应将质量保证体系和促进度报告的所有细节都提供给工程师、在何种条件下将没收履约保证金、工程检验维修的期限等。 (4)索赔、仲裁方面:增加了与索赔有关的条款并丰富了细节，加入了争端委员会的工作程序，由3个委员会负责处理那些工程师的裁决不被双方认可的争端。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,(二)设备和设计一施工合同条件(新黄皮书) 1.适用范围 设备和设计一施工合同条件特别适合于“设计一建造”(Design-Construction)建设履行方式。该合同范本适用于建设项目规模大、复杂程度高、承包商提供设计、业主愿意将部分风险转
6、移给承包商的情况。设备和设计一施工合同条件与施工合同条件相比，,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,2.设备和设计一施工合同条件的主要特点 (1)框架:借鉴1995年橘皮书的格式，合同结构类似新红皮书，并与新红皮书、银皮书相统一。 (2)业主方面:对设计管理的要求更加系统、严格，通用条件中就专门有一条共7款关于设计管理工作的规定。同时赋予了工程师较大权力对设计文件进行审批;限制了业主在更换工程师方面的随意性，如果承包商对业主提出的新工程师人选不满意，则业主无权更换;业主对承包商的支付，采用以总价为基础的合同方式，期中支付和费用变更的方式均有详细规定。,上一页,返回,下一页,第
7、一节 FIDIC合同条件简介,(3)承包商方面:承包商要根据合同建立一套质量保证体系，在设计和实施开始前，都要将其全部细节送工程师审查;增加可供选择的“竣工后检验”，并严格了“竣工检验”环节，以确保工程的最终质量;另外，新黄皮书的规定使承包商要承担更多的风险，如将原黄皮书中“工程所在国之外发生的叛乱、革命、暴动政变、内战、离子辐射、放射性污染等”由业主承担的风险改由承包商来承担。当然因为设计工作是由承包商来提供的，设计方面的风险自然也由承包商承担。 (4)索赔、仲裁方面:与新红皮书一样，采用相同的工作程序来解决争端。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,(三) EPC/交钥匙
8、项目合同条件 (银皮书) 1.EPC/交钥匙项目合同条件 的适用范围 EPC/交钥匙项目合同条件 是一种现代新型的建设履行方式。该合同范本适用于建设项目规模大、复杂程度高、承包商提供设计、承包商承担绝大部分风险的情况。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,2. EPC/交钥匙项目合同条件 的主要特点 (1)风险:EPC合同明确划分了业主和承包商的风险，特别是承包商要独自承担发生最为频繁的“外部自然力”这一风险。 (2)管理方式:由于业主承担的风险已大大减少，就没有必要专门聘请工程师来代表其对工程进行全面细致的管理。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,(四)
9、简明合同格式(绿皮书) 1.简明合同格式的适用范围 FIDIC编委会编写绿皮书的宗旨在于使该合同范本适用于投资规模相对较小的民用和土木工程。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,2.简明合同格式的特点 (1)简单。 (2)业主方面:合同条件中关于“业主批准”的条款只有两款，从而在一定程度上避免了承包商将自己的风险转移给业主;通过简化合同条件，将承包商索赔的内容都合并在一个条款中;同时，提供了多种变更估价和合同估价方式以供选择。 (3)承包商方面:在竣工时间、工程接收、修补缺陷等条款方面也和其他合同文本有一定的差异。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,三、施
10、工合同条件 (一)施工合同条件的文本结构 就合同条件而言，施工合同条件包括通用条件和专用条件。 通用条件中明确规定:合同实际是全部合同文件的总称。全部的合同文件包括:,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,(1)合同协议书; (2)中标函; (3)投标函; (4)规范; (5)图纸; (6)明细表; (7)合同协议书或中标函中所列出的文件。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,(二)施工合同条件的特点 (1)作为一套国际上通用的合同标准文本，较好地反映了当今国际工程建设中的惯例，能为全球范围内大多数国家和地区的业主及承包商所接受，体现了公平、经济、竞争的原则。
11、 (2)合同体系完整、严密，科学地把工程技术、管理、经济和法律有机地结合起来，并形成了相对固定的合同格式，条理清晰，逻辑性强，便于应用。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,(3)对业主、承包商、工程师各自的权利和义务规定明确，风险分担公平合理，能较好地避免合同执行过程中过多地产生纠纷和索赔事件。 (4)通过承包商在工程造价、施工技术、质量管理等多方面的公平竞争，能有效地控制工程质量、造价和工期，照顾到了业主与承包商双方的利益。 (5)特别适用于国际大型复杂工程的合同管理。从工程施工计划的制定，直到竣工验收及保修期，合同条件都有完整的规定，便于双方计划管理。,上一页,返回,下
12、一页,第一节 FIDIC合同条件简介,(三)施工合同条件的运用情况 虽然FIDIC是全球最具权威性的工程咨询机构，其施工合同条件也是国际工程承包市场应用最多的合同条件，但由于各个国家或地区的具体情况差异很大，都有自己的一套工程建设管理模式，所以也并非所有国际工程项目都采用FIDIC合同条件。此外，有些工程项目可能是大部分或少量采用FIDIC条件，再根据实际情况对FIDIC合同条件进行调整、修改或补充。FIDIC合同条件本身也在不断改进以适应世界建筑市场不断变化的管理模式。如何在实践中运用FIDIC编制的合同条件，是业主和承包商更为关注的问题。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简
13、介,根据世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融组织的要求，凡取得以上组织贷款的工程项目，全文都采用FIDIC的某类合同条件。如我国的鲁布革、小浪底等大型水利水电工程，均采用FIDIC合同条件并且都取得了较好的经济效益。 此外，许多国家和地区多是根据自己的工程管理模式，参照FIDIC合同条件的格式和原则，再编写出自己的合同条件。由于FIDIC合同条件在处理业主和承包商的风险分担和权利义务上是比较公正的，各项程序也是比较严谨完善的，实践证明利用其管理大型复杂工程项目是行之有效的，所以常被国际工程界拿来改造应用，或者以FIDIC合同条件为样本，检查、分析自己的合同条件。这种把国际条款本土化的
14、灵活运用，有时更利于操作和取得实效。,上一页,返回,下一页,第一节 FIDIC合同条件简介,随着世界经济一体化进程的加快，国际工程项目会愈来愈多，在同外商谈判中，在承揽国外工程项目的活动中，都可以利用FIDIC合同条件中的某些部分、条款或者程序，以此为“国际惯例”要求对方修改或补充某些条件，从而更有效地去防范风险或者去发现索赔的机会。,上一页,返回,第二节 一般权利和义务条款,一、业主的责任和风险分担 (一)业主的责任 施工合同条件第2条关于业主的责任(义务)有4款: 1.进入现场的权利 2.许可证、执照或批准 3.建设单位的人员 4.业主的资金安排,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,
15、(二)业主的风险分担 施工合同条件中关于业主的风险包括下列几项: (1)战争以及敌对行为; (2)工程所在国内部起义、恐怖活动、革命等内部战争和活动; (3)非承包商(包括其分包商)人员造成的骚乱和混乱等; (4)军火和其他爆炸性材料、放射性物质造成的离子辐射或污染等造成的威胁，但承包商使用此类物质导致的情况除外;,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,(5)飞机以及其他飞行器造成的压力波; (6)业主占有或使用部分永久工程(合同明文规定的除外); (7)业主方负责的工程设计; (8)一个有经验的承包商也无法合理预见并采取措施来防范的自然力的作用。 除以上8项外，在“费用变更的调整
16、”、“支付货币”等条款中包含有经济风险;在“立法变更的调整”条款中包含有法律风险。,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,二、承包商的义务 1.承包商的一般义务 2.履约保证 3.承包商的代表 4.分包商 5.分包合同权益的转让 6.合作 7.放线 8.安全措施,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,9.质量保证 10.现场数据 11.道路通行权、设施使用权及避免干扰 12.进场路线、货物运输、承包商的设备 13.环境保护 14.电、水和燃气 15.进度报告、现场安排、承包商的现场作业 16.化石,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,三、工程师及工程师代表
17、 1.工程师的职责和权力 业主应任命工程师来管理合同，工程师应履行合同中规定的职责。工程师的职员应是有能力履行这些职责的合格技术人员和其他专业人员。工程师无权更改合同，工程师可以行使合同明文规定和必然隐含的赋予他的权力，如果业主方对工程师的某些权力有限制，应在专用条件中列明。,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,除了列明的限制外，在签订合同后，没有承包商的同意，业主不得再进一步限制工程师的权力，即使按照专用条件，工程师行使的某项权力需要得到业主的批准，一旦工程师行使了该权力，不管他是否获得了业主的批准，从承包商角度来看，都应被认为已经获得了业主的批准。无论是工程师行使其权力，还是
18、履行其职责，都应看作是为建设单位做的工作，工程师无权解除建设单位和承包商的义务和责任，工程师的任何批准、检查、证书、同意、通知、建议、检验、指令和要求等都不解除承包商在合同中的责任。,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,2.工程师的委托 工程师可以随时将有关职责和权力委托给下属人员，并可撤回，其下属人员包括一些驻地工程师和若干对设备材料进行检验的检查人员，此类委托和撤回应采用书面形式，并在业主和承包商双方收到书面通知后生效。,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,对于重大职责和权力，工程师要想委托，必须经过业主和承包商同意。工程师的助理应为合格人员，他们应有能力履行被
19、委托的职责和行使被委托的权力，能够用合同规定的语言进行交流。助理人员应严格按被委托的职责和权力向承包商下达指令，指令的效力与工程师下达的完全一样。如果助理人员没有否决某项工作、永久设备和材料并不等于最终批准，工程师仍有权否决;若承包商对助理人员的决定或指令有异议，可以向工程师提出，工程师应立即确认、撤回或修改。,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,3.工程师的指令 如果是为了实施工程所需，工程师可以根据合同随时向承包商签发指令和有关图纸。承包商只能从工程师或工程师的授权代表处接收指令，如果工程师的指令构成了变更，则按“变更与调整”来处理。工程师关于合同事宜签发的任何指令，承包商应
20、遵照执行，工程师一般应以书面形式签发指令。必要时，工程师也可以发出口头指令，在这种情况下，承包商应在接到口头指令后的两个工作日内，主动将自己记录的口头指令以书面形式报告给工程师，要求工程师确认，如果工程师两个工作日内不答复，则承包商记录的口头指令即被认为是工程师的书面指令。,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,4.工程师的更换 如果业主打算撤换工程师，应至少提前42天将拟替代人的名字、地址、有关经验通知承包商，如果承包商反对替代人选，并说出反对的正当理由，则业主就不能拿该人选来替代原来的工程师。,上一页,返回,下一页,第二节 一般权利和义务条款,5.决定 当合同中要求工程师根据本
21、条款决定某事宜时，应与双方商量，力争使双方达成一致意见，若达不成一致意见，应根据合同，结合实际情况，公平处理。工程师应将自己的决定通知双方，并说明如此决定的理由，如果一方对此决定有异议，可按“索赔、争端与仲裁”条款来解决，但在最终解决之前，双方应遵照执行工程师的指令。,上一页,返回,第三节 制约条款,一、业主对承包商的制约 1.履约担保 2.履约责任不得转让 3.承包商的人员、施工装备和工程设备、材料，均应在监理工程师的监控之下 4.保证拼度和工期 5.各项保证工程质量措施 6.其他额外费用,返回,下一页,第三节 制约条款,二、承包商对业主的制约 FIDIC通用合同条件中涉及承包商索赔及其处理
22、的条款与业主对承包商的制约条款在数量上似乎相当，但实际上没有后者强硬，归纳起来有以下几个方面: (1)业主或工程师职责范围内的延误。 (2)额外工作的补偿。 (3)由于特殊风险造成的损失及由于无法控制的原因解除履约。 (4)其他损失。,上一页,返回,第四节 管理性条款,一、合同转让与分包 无论是国际工程还是国内工程，业主和承包商都不会轻易同意对方将已签订好的合同转让给第三方，尤其是业主方。因为承包商是经过资格预审、投标、评标和决标等严格的招标筛选程序最终被业主选中的，合同的签订意味着双方的相互信任，而合同的转让与招标投标的目的是相违背的。但是国际工程承包过程相对国内工程更复杂一些，特别是在有关
23、担保、保险方面，所以FIDIC施工合同条件对合同转让的规定与国内建设工程施工合同条件的规定有所不同。,返回,下一页,第四节 管理性条款,FIDIC施工合同条件关于合同转让有如下规定: 任何一方都不应将合同的全部或任何部分的任何利益或权益转让给他人。 (1)只有在另一方同意的情况下，一方才能根据同意的内容进行相应的转让; (2)一方(主要指承包商)可以将自己享有合同款的权利作为向银行提供的担保，将其转让给银行。 只有以上两种情况是合乎合同规定的转让，否则即视为违约。,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,二、工程的变更与调整 在国际工程界，由于大型项目的复杂性、施工的长期性，业主在招标阶段所
24、确定的方案及设计方提交的工程施工图往往存在某些方面的不足或设计深度不够，随着工程的进展和工程外部条件的变化，业主常常需要对工程的范围、技术要求等进行必要的修改。这些修改与调整就形成了工程变更。变更涉及的范围包括以下内容:,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,(1)合同中某些单项工作的工程量的改变; (2)合同中单项工作的质量或其他特性的改变; (3)工程某部分的标高、位置或尺寸的改变; (4)必须由承包商来做的某项工作的删减; (5)对原永久工程增加任何必要的工作、永久设备、材料，包括各类检验、钻孔和勘探工作; (6)工程实施的顺序和时间安排的变动。,上一页,返回,下一页,第四节 管理性
25、条款,如果没有得到工程师的变更指令，承包商不得对永久工程做任何改动。变更指令由工程师签发，承包商应按变更指令来实施变更。与国内工程施工不同的是:工程师在签发指令之前可以要求承包商提交建议书，承包商应尽快答复，若无法提交建议书则应说明。建议书应包括变更工作的实施方法和计划、工程总体进度计划因变更而必须进行的调整、对变更工作的费用估算等。而且作为对承包商合理化建议的鼓励，FIDIC施工合同条件中特别有一款叫“价值工程”，其中规定:如果承包商的建议节省厂工程费用，承包商应得到节省费用的一半作为报酬。旨在激励承包商主动提出合理化措施，以促进工程的进展并使合同双方都获益。 除上述内容外，因变更、立法变动
26、及费用波动而带来的价格调整，也属于变更的范围。,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,三、合同争端处理 传统的FIDIC合同条件规定，解决合同争议或纠纷的程序是:首先由工程师对争议事项做出决定(在新版合同条件中仍然可以看到，在涉及工程量、支付、索赔处理等方面，由工程师根据合同，并在与双方磋商后予以决定);对工程师的决定，任何一方不同意时，业主和承包商可通过进一步协商解决，如果仍不能达成一致，则只能提交仲裁来解决。,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,多年的工程实践证明，工程师是受雇于业主方的，是代表业主管理合同的，谁能保证每一个工程师都是公正无偏的呢?工程师的决定不被承包商接受只有提
27、交仲裁，而仲裁过程往往是需要花费时间和费用的，频繁地动用仲裁条款对双方都不利。鉴于此，新版合同条件对于合同争议的处理规定较以前有厂较大改进，合同争议处理方式如下:,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,工程师作为合同实施的管理者，还兼有“临时裁判”的特殊角色，这是合同赋予它的权力之一。合同同时规定:工程师根据合同决定某事宜时，应与双方商量，力争使双方达成一致意见;若达不成一致意见，应结合实际情况，公平处理，并将决定通知双方且说明理由。,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,即便如此，仍有一方不同意工程师的决定，那便进人第二道程序:任一方可以将事端以书面形式提交争端裁定委员会，由争端裁定
28、委员会根据相应条款裁定。争端裁定委员会是双方在投标函附录中规定的日期前共同任命的(一般为三人，甲、乙方各一人，共同聘请一人)。,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,如果未能获得争端裁定委员会的决定，则双方在开始仲裁之前，努力友好解决争端。也就是说不经过友好解决阶段不能开始仲裁。若争端裁定委员会的决定没有成为终局决定，且双方也没有友好解决对该决定的争端，该争端应最终按仲裁方式解决;仲裁规则应采用国际商会仲裁规则，除非双方另有约定。 归纳起来，合同争端的处理可分为四个步骤:工程师决定争端裁定委员会裁定友好解决提请第三方仲裁。,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,四、违约责任及施工索赔
29、施工合同条件中没有单列违约责任的条款，但合同双方的违约责任贯穿于合同条件的始终，双方管理人员应当牢记己方的义务和责任，以合作的态度去处理问题，以高水平的质量和管理求得合同双方共同受益，从而达到“双赢”的共同目的。合同条件中责任的约定以采用竞争性招标选择承包商为前提，合同履行中建立以工程师为核心的管理模式，各种风险责任的划分以作为一个有经验的承包商在投标阶段能否合理预见为界限，力求使当事人双方的权利和义务达到总体的平衡，风险分担尽可能合理。因而，任何业主和承包商都应以积极的态度、诚信的作风履行合同，致力于提高自己的信誊。,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,业主和承包商各自的权利和义务在相应条款中都有详细的规定，一方不按合同履行自己的义务，则另一方就获得厂合同规定的向对方索取赔偿经济损失的权利。 合同条件中规定厂业主从承包商处索取赔偿的程序:,上一页,返回,下一页,第四节 管理性条款,如果业主认为根据合同的规定有权向承包商索赔某些款项和要求延长缺陷通知期的时间，业主或工程师应向承包商发出通知并附详细说明书。详细说明书包括业主索赔所依据的条款、索赔金额与延长缺陷通知期时间的理由。此类通知发出后，工程师可以决定承包商支付业主的赔偿款和缺陷通知期的延长时间，可以从合同价格和支付证书中扣除业主获得的索赔额。 合同条件中“承包商的索赔”条款内容较多。,上一页,返回,