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1、质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化 条ISO9001ISO14001条款条款款4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理体系文件OHSAS18001条款4.4.4 文件检查内容组织是否有文件 的管理体系？相关文件是否齐全迎件是书面形式还是电子 形式？管理体系文件是 否覆盖了标准的适用要素（或过程）并 符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予 确定及描述？查询相关文件的 途径审核日期：是否适用1批准人/日期：审核员：
2、检查方法文件提问与管理体系相关的文件有多少？与受审核部门相关的文件是多少？组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好？电子形场件的使用是否有效？管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求？一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？查阅现场检查文件检 查结果记录VVVVVV有否规切询相关文件的途径？文件是否便于查阅？管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细节 与合理性。管理手册是否引用或包括程序文件。管理手册是否包括管理体系过程（或 要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可 操作性。VV7VV
3、VVV74.2.2综合管理手册4.2.2质里手册管理手册的覆盖 面是否完整耘口对 ISO9001标准有男裁，剪裁细节说明的 是否合理？注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款4.2.2综合管理手册4.2.3文件控制ISO9001条款4.2.2质里手册4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制ISO14001条款编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件提问审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS1
4、8001，体系文件、适用法律法规OHSAS18001条款检查内容管理手册的控制 情况文件查阅现场检查检 查结果记录手册的发放、更改是否符合文件控 制要求。VVVVVV制定的文件控制 程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整，是否有 可操作性？程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出 了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制 范围之例？是否规定了文件夹的保管办法？是否规定了适用和定期评审文件的 有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是 否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管 理办法？所有义件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得授权人的
5、批准？所有文件是否均注明制定或修订日 期？VVVVV7文件的编写、批 准、发布、保管、修订、评审情况VVVVV7注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法检 查提问文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什 么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体
6、化 条ISO9001款4.2.3文件控制条款4.2.3文件控制ISO14001条款4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制OHSAS18001条款文件的编写、批 准、发布、保管、修订、评审情况检查内容文件文件查阅现场检查结果记录VVVVVV外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更 新、补充和作废等作了规定？执行的如何？V作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和 管理，以防止误用？VV7V4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理是否有对记录进 行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置 等
7、管理内容做了规定？本组织与有关的记录有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求是否有保存期限的规定？VVVV7注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法检 查提问是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否完整？能否提供足够
8、信息？信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/信文件查阅V现场检查结果记录审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款4.2.4记录控制ISO9001条款4.5.3记录控制ISO14001条款4.5.3记录OHSAS18001条款4.5.3记录和记录管理记录管理的实况检查内容文件VVVVVVVV5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其 建立和改进管理体系的承诺 能 够 提 供哪 些 证据？息管理系统获取相应信息？总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方
9、针和目标，并米 取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方（客户）的要 求、法律法规的要求传达到各阶层员VV7V7工？，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款5.1管理承诺ISO9001条款审核日期：是否适用审核员:检查方法文件提问各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性，并在工作中确保这些要求的 实现？是否定期进行管理评审，确保质量
10、、环境、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。查阅现场检查检 查结果记录ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容文件5.1管理承诺最高管理者对其 建立和改进管理体系的承诺 能 够 提 供哪 些 证据？VV5.2以顾客、环境和5.2以顾客为关注组织是怎样做到 以顾客、环境和员工为关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客、员 工以及其他相关方对产品质量的要求 以及对保护环境、保障职业健康安全 的要求？组织如何将顾客的要求、环境保护 的要求、职业健康安全的要求转化为 各项工作的要求并实施，从而达到顾 客、员工以及其他相关方的满意?VVV员工为 关注焦
11、点焦 点VV75.3管理方针5.3质里方针4.2环境方针4.2职业健康 方针质量、环境、职 业健康安全方针的 制定是否制定了文化的管理方针？管理方针是否经最高管理者批准VVVV7管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模，适合于组织环境的注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）编制人/日期：批准人/日期:受审核部编制人/日期：受审核部门:审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求批准人/日
12、期:审核日期：是否适用审核员：检查方法检 查结果记录一体化条款5.3管理方针ISO9001条款5.3质里方针ISO14001条款4.2环境方针OHSAS18001条款4.2职业健康 方针检查内容管理方针的内容文件文件提问影响、职业健康安全风险的性质和规 模。是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律、法规和其他要求作出 承诺。是否提供建立和评审目标和指标的 框架。是否与公司的其他方针一致。查阅现场检查VV管理方针的传达 与管理如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解管理方针？为公众如何获得管理方
13、针？VVVVV7VVV7管理方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施？管理方针的评审 与修订注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合是否有定期评审管理方针的规定？，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法检 查结果记录审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款5.3管理方针ISO9001条款5.3质里方针ISO14001条款4.2环境方针OHSAS18001条款4.2检查
14、内容文件文件提问最高管理者是否定期评审过管理方针？如何对管理方针进行修订？评审、修订的依据是什么？查阅现场检查管理方针的评审 与修VVVVVVVVVVVVVVV7V7职业健康 方针订V是否建立了环境 因素识别和评价的 程序有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求？是否对组织的活 动、产品和服务中的环境因素进行了 识别是否按程序要求识别环境因素是否规定了识别的范围和对象是否有环境因素的清单？受审核部门的环境因素有哪些？V用什么方法和怎 样进行环境因素的 识别是否规定了识别环境因素的方法方法是否适宜？V识别环境因素时，收集了哪些原始资料？识别环境因素应把握的要点是否考
15、虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型是否考虑到可对其施加影响的相关万带来的环境因素？注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款5.4.1环境 因素编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件文件提问有无规定环境影响评价的方法、准 则和步骤？有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进了环境因素 的补充识别和评价？是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？对重大环境因素的控制措施有
16、哪些对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规ISO9001 ISO14001条款条款4.3.1环境 因素OHSAS18001条款检查内容如何进行环境影 响评价现场检查检 查结果记录查阅VVVVVV如何对重大环境 因素的控制进行策 划？VVVVVV环境因素的住处 能否及时更新在制定方针、目 标和指标时，是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标其他环境因素如何控制？V？4.3.1对危险源辨5.4.2对危险 源辨识、风险评价和风 险控制 的策划注 1:文
17、件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险 源辨识、风险评价和风险控制策划的 程序有无危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的程序？程序中是否包括危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的要求？VVV7V7，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款5.4.2对危险 源辨识、风险评价和风 险控制 的策划编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件提问是否按程序要求辨识危险源及其风 险？是否规定了辨识的范围和对象是否有危险源及其风险的清单些？审核准则：
18、ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规ISO9001条款ISO14001OHSAS18001条款条款4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划检查内容是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识文件查阅现场检查检 查结果记录VVVVVVVVVVVVVVV7？受审核部门的危险源及其风险有哪用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法？方法是否适宜？辨识危险源及其风险时，收集了哪些 原始资料？V辨识危险源及其 应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况是否考虑到可对其施
19、加影响的相关方带来的职业健康安全风险？如何进行风险评 价有无规定风险评价的方法、准则和步骤？有无重危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评 价和事前评价？VVVV7注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件提问是否根据风险评价结果，制定了风险 控制措施计划？对危险源及其风险的控制措施有哪些？对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？审核准则：ISO9001,ISO14001,OH
20、SAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款ISO9001 ISO14001条款OHSAS18001条款4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划检查内容文件现场检查检 查结果记录条款查阅5.4.2 对危险 源辨识、风险评 价和风 险控制的策划如何对风险控制 进行策划VVVVVV危险源及其风险 的信息能否及时更 新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？在制定方针、目 标时,是否考虑了重 大危险源及其风险哪些重大风险列入目标？其他风险如何控制？VVVVVV5.4.3法律法规和其他要求4.3.2法律和其他要 求4.3.2法律和其他要 求是否建立并保持 了识别、获得和
21、更新法律及其他要求 的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集 频次、途径登录方法？该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方 法和职责？VV7VV7注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款5.4.3法律法规和其他要求编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法
22、文件文件提问是否建立了法规和其他要求的清单有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些遗漏？审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规ISO9001ISO14001条款条款4.3.2OHSAS18001条款4.3.2检查内容适用于本公司的 法规受审核部门适用 的法律法规有哪些.法规住处是否及 明变更现场检查检 查结果记录查阅？VVV法律和 其他 法律和 其他要和其他要求有 哪些要 求求？有无V由谁负责？做得如何？V？VVVV如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息法规信息如何进行内、外部沟通负责？和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其
23、是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？VVVV本组织的守法情 况及守法证明性文 件过去、现在有无违法？各项质量、环境、职业健康标准是 否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件，如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、三同时验收报告声的监测数据等？，噪V5.4.45.4.1质里4.3.3目标和指标4.3.3目标组织是否设定了 管理目标和指标目标和指标是合形成义件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次管理目 标和 目标？VVV7V7指 标注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核
24、部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件提问目标和指标的内容是否符合方针的 要求？目标和指标的内容是否包括产品要 求及满足产品要求的所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大 环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工 和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防 为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有 无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成 时间。查阅现场检查审核准则：ISO9001,I
25、SO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款5.4.4管理目 标和指 标ISO9001条款5.4.1质里目标ISO14001条款4.3.3目标和指标OHSAS18001条款4.3.3目标设定目标和指标 时应考虑的内容检查内容文件检 查结果记录VVVVVVVVVVV目标和指标的情 况受审核部门是否均有相应的目标和 指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？VV是否设置了必要的可测量参数?V7注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期
26、：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件提问是否制定案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？了实施目标的指标的方查阅现场检查审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款5.4.4管理目 标和指 标ISO9001条款5.4.1质里目标ISO14001条款4.3.3目标和指标OHSAS18001条款4.3.3目标目标和指标的实 现情况检查内容文件检 查结果记录VVVVVVVV有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指 标是否得到实现？
27、VVVV目标和指标是否 定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现 持续改进？方案是如何制 7E、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？5.4.5管理方案4.3.4环境管理万案4.3.4职业健康安全管理方案是否制定了管理万案管理方案的内容 是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？VVVV7VV7注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审
28、核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法检 查结果记录审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款ISO9001条款ISO14001条款4.3.4环境管理万案OHSAS18001条款4.3.4职业健康安全管理方案检查内容文件文件提问由谁负责方案实施的监督？如何验证方案实施的效果？查阅现场检查5.4.5管理方案如何监督方案的 实施方案能否保证目 标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目标和指标都有相应的力木？有关人员是否参与方案的制定VVVVVVVVVVV？V是否及时修订方 案什么
29、情况下修订方案？是否进行过修订？如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求？现有管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？管理目标是否实现（以此确认管理体 系策划的有效性）？5.4.6管理体系策划5.4.2策划是否满足管 理目标及管理体系 总要求？管理体系策 划的输出是古形成 文件？MM吕 理体系 策划VVV7是否提供了实施 管理目标的资源？实施管理目标的资源是否充足，有多 少质检员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？环境、职业健康 安全有关的人员是否进了培训？管理体系策划是 否体现了持续改进？注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合
30、现在文件是否体现了管理体系的持 续改进？V7，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件文件提问文件的更改是否受控？查阅现场检查检 查结果记录审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款5.4.6管理体系策划ISO9001条款5.4.2ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容管理体系策划是 否受控？更改期间管 理体系的完整性是 否得到了保持?VVMM吕 理体系 策划5.5.1职责和权限5.5.1职贝
31、和权限4.4.1 组织结构和职责4.4.1结构和职责是否明确规定了 组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位（尤其是从事管 理、执行和验证工作的人员）的职责是 否得到规定并形成文件？受审核部门的职责是什么VVV？VV最高管理者的职 责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责 和权限？VVV管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源 的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对 持续改进的承诺？是否指定了职业健康安全员工代表其职责和权限
32、是否明确？管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动？VVV7VVV7，注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款5.5.1职责和权限ISO9001条款5.5.1职贝和权限ISO14001条款4.4.1 组织结构和职责OHSAS18001条款4.4.1结构和职责编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期:审核员:检查方法文件文件提问各部门、各类人员的职责、权限及 相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？各类人员是否明确
33、完成职责任务与实现管理方针之间的关系？查阅现场检查审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规检查内容检 查结果记录有关职责、权限 如何传达到位的VVVVVVVVV5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1职责4.4.1组织结构 和结构和职责管理者代表的职 责权限管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责？是否向最高管理者报告管理体系的 运行情5.5.3协商和沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通是否制定了协商 和交流的程序？况？组织是否有协商和交流的程序滞序 中是否对协商和交流的方式内容作了 规定？程序制定过程中是否
34、听取了员工 意见？程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商？外部人员获得管理方针的途径和 方法是否出行？是否方便？VVVV7V7内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件，特别是 作业指导书的制定、修订和评审。注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款5.5.3协商和沟通ISO9001ISO14001条款条款5.5.3内部沟通4.4.3信息交流OHSAS18001条款4.4.3协商和沟通编制人/日期
35、：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件提问员工是否参与过程的识别与确定；环 境因素的识别与评价；危险源辨识、风 险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环 境、职业健康安全变化的任何活动，如 引入新的或改进的设备、原材料、技 术、程序或工作模式等？员工是否了解谁是员工代表以及谁 是管理者代表？涉及重大投诉、事故的外部信息有 无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建 议的记审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规检查内容内部协商的内容文件查阅现场检查检 查结果记录VVVVV协商和交流的记 录录？是否同员工、周围进
36、行过信息交流是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息通报采取何种方式？受审核部门涉及到哪些信息交流？V通报组织管理方 针和管理体系有效性的过程将管理体系审核 和评审结果通报组织内所有有关人员 的过程异常、紧急情况 下的信息如何交流VVV？V问外部相关方的 信息交流注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合如何得到政府有关机构的信息是何供方和承包方交流有送信息如何处理顾客投诉？V？VV7VV，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001
37、，体系文件、适用法律法规一体化条款5.6管理评审一体化管理体系要求ISO9001ISO14001OHSAS18001条款条款条款5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审检查内容是否有定期进行 管理评审的规定1审核日期：是否适用1批准人/日期：审核员：检查方法提问文件查阅现场检查文件检 查结果记录？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？评审的时间间隔是怎样规定的受审核部门应为管理评审提供什么 资料?管理评审的输入是否包括卜列内容：内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方（顾客）的投诉，建议及其要求
38、。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要求，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。VVVVV7受审核部门应为 管理评审提供什么 资料管理评审的输入 是否充分注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核准则：ISO9001,IS
39、O14001,OHSAS18001,但1 系文件、适用法律法规审核日期：一体化管理体系要求是否检查内容ISO9001ISO14001OHSAS18001一体化文件适用条款条款条款条款5.65.64.64.6管理评审的实施 情况管理管理管理管理管理评审的内容 是否评审评审评审评审充分11批准人/日期：审核员：检查方法检文件查阅现场检查杳提问结果记录VV如何参加管理评审？是否就卜列内容进行了评审：1）方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新目标、指标和管理 方案？2）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效？3）现有环境因素识别和评价是否适 宜？现行
40、环境应制措血是否有效？4）过程控制情况如何（包括过程是否 受控？某些过程是否需要改善或优化）?5）产品质量状况如何（有无得大质量 问题）?6）环境、职业健康安全绩效趋势。7）事故和事件的调查处理情况。8）纠正和预防措施实施情况。9）顾客的满意度、与顾客沟通的情 况、顾客投诉处理的情况以及顾客反 馈的其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要求11）法规和其他要求符合性善如何？12）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？13）组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修 正？14）自前次管理评审以来所进行的内 容审核和外部审核的结果及其有效性15）管理体系适应环境变化的应
41、变能力。16）需要改讲和加强的领域是什么？注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款5.6管理评审ISO9001条款5.6管理评审ISO14001条款4.6管理评审OHSAS18001条款4.6管理评审编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件提问有无评审记录和形成的其他文件？“管理评审报告”中有无管理体系 适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）?有尤符合，是否提出纠止要求？
42、审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规检查内容管理评审的输出 是否完整并形成文 件？文件查阅现场检查检 查结果记录VVVVVV管理评审的后续 管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行 了跟踪验证，验证的结果是否记录并 上报给最高管理者？V6.14.4.1资源提 供资源提 供组织结构 和结构和职责职责6.14.4.1组织怎样确定并 提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与质量、环境、职业健康安全有 关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更 新如何实施？VVV提供资源是否满 足体系的要求？是否配备足够的资源，
43、有多少人员、计量器具、设备？V7V注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法检 查结果记录审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款6.2人力资源ISO9001ISO14001条款6.2人力资源条款4.4.2OHSAS18001条款4.4.2是否确定了影响质检查内容文件文件提问对人员的能力要求，是否包括对教 育、培训和经历的要求？是否对人员能力用途
44、与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？查阅现场检查VVV培训、意 识 培训、意识 和能量、环境职业健康安和能力力全的各类人员的能力要求是否建立了确定 培训需求和实施培训的程序组织是否制定了 实施培训的具体计 划是否根据需要制 定、评审和修订培 训应接受培训的人 员是否都经过了培 训培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要 求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训 计划？有没有进行方针、目标、意识、程 序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了 培训并进行了资格认定？
45、对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审核部门员工培训情况如何？VVVVVVVVV7VVVV7培训程序和培训 计划是否得到有效 实施上述重点内容的培训是否得以实施？注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款6.2ISO9001条款6.2ISO14001条款4.4.2OHSAS18001条款编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法文件提问培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实 际效果审核准则：ISO
46、9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规检查内容是否对培训的有 效性进行了评价？培训的记录供方和承包方是 否需要培训？效果 如何文件查阅现场检查检 查结果记录4.4.2人力资 源人力资 源培训、意 识培训、意识和和能力能力VVVVV如何培训的内容是什么？培训的效果如何？VVVVVVVVVV7对从事可能产生 重大环境影响、重 大职业健康安全风 险的工作人员是否 进行了培训，效果如何可能广生重大环境影响、重大职业 健康安全风险的岗位有哪些？是否明 确？这类岗位的人员是否都接受了适当 培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担 负的工作？4.4.14.4.1基础设 施基础设
47、 施组织结构 和结构和职责6.36.3职责组织怎样确定提 供并维护所需的基 础设施？提供的基础设施 是否满足要求？组织是否规定了确定、提供并维护 基础设施方法？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？VV6.44.4.1工作环 境工作环 境组织结构 和结构和职责职责6.44.4.1工作环境是否合 适？如何管理工作环 境组织是否具有合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？VVVV7注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要
48、求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期：审核员：检查方法检 查结果记录审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款7.1产品实ISO9001条款7.1产品实ISO14001OHSAS18001条款条款检查内容文件文件提问有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有文件对验证和确认活动、以 及验收查阅现场检查产品的过程是否 确定？是否形成了必要 的文件？没有形成文件夹的过程和活动如何实施？是否
49、明确了必要的资源？是否规定了必要 的记录？VVVVV现的策 划现的策 划VVVVV7准则进行了规定？有哪些记录？是否适用？针对特定的产品、项目或合同（这 些特定的产品、项目或合同与现有的 产品不问），是否编制了质量计划，是如何编制的？质量计划是否包括下列内容：1）产品、项目或合同的要求和质量 目标。2）所需的过程及其控制方法。3）所需的文件和记录。4）所需提供的资源。5）验收的准则。6）验证、确认、监控、检查和试验 的方法与要求等。是否针对特定的 产品、项目或合同 编制了质量计划？质量计划内容是 否完整？V7注 1:文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录。”栏：符合，轻微不符合，严重不符
50、合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：审核日期：是否适用批准人/日期:审核员:检查方法提问如何实施质量计划？文件查阅现场检查审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款7.1策 划ISO9001条款7.1的策 划ISO14001OHSAS18001条款条款检查内容质量计划的初稿 情况文件检 查结果记录产品实 现的 产品实 现V有无对质量计划的实施进行检查、验证？VV如何确定产品要 注与产品有关的强 制性的法律法规有 哪些？产品要求有无文 件规定是否有识别、确定产品要求的相关 规