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1、|ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化-体系审核检查表受审核部门：领导层 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1 理解组织及其环境 4.1 4.1 询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？2理解相关方需求和期望4.2 4.2 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审
2、的？3确定管理体系的范围4.3 4.3 4.1查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.1查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5 领导作用 和承诺 5.1.1 5.1 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6 以顾客为关注焦点 5.1.2 询问
3、领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？|7 方针 5.2 5.2 4.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 4.1.1查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。9 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？10监视、测量、分析和评价总则9.1
4、.1 9.1.1 4.5.1询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？11 改进总则 10.1 10.1 4.6 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 4.512 持续改进 10.3 10.34.6询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年|体系审核检查表受审核部门：人事总务部 审核地点： 审核
5、日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 4.1.1查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？2 人员 7.1.2 询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？3 基础设施 7.1.3 实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？是否满足过程运行的需求？维护情况如何？尤其检查特
6、种设备管理情况。4 过程运行 环境 7.1.4 实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？5 知识 7.1.6 询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？6 能力 7.2 7.2 4.4.2询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。7 意识 7.3 7.3 4.4.2抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求
7、时的后果？|8 信息交流 7.4 7.4 4.4.3询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录?9 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？10危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？11 运行策划 和控制 8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了
8、哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。12 应急准备 和响应 8.2 4.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年|体系审核检查表受审核部门：营业部 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO1
9、4001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1 产品和服务的要求 8.2 8.1 4.4.6询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求？抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？2外部提供过程、产品和服务的控制8.4 8.1 4.4.6询问负责人，外部提供的废旧物资有哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同、订单和验收记录
10、，确认对采购品的控制是否符合要求？3 交付后的 活动 8.5.5 交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？ 4 顾客满意 9.1.2 询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？5 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？6危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？|7 运行策划 和控制 8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方
11、、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。8 应急准备 和响应 8.2 4.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年|体系审核检查表受审
12、核部门：生产部 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1 监视和测 量资源 7.1.5 询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？2 运行策划 和控制 8.1 8.1 4.4.6询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如
13、何对风险和机遇进行控制？生产作业是否有必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？3生产和服务提供的控制8.5.1 查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？人员能力是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？4 标识和可 追溯性 8.5.2 产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如何实现追溯？5顾客或外部供方的财产8.5.3 顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？ |6 防护 8.5.4 对产品的防护措施有哪些？是否有效？ 7 更改控制 8.5.6 8.1 4.4.6生产服务过程是否发生变更？变更是否已经得到授权？8 产品和服务的放行 8
14、.6 询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？9 不合格输出的控制 8.7 询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？10 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？11危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？
15、危险源的识别与风险评价是否充分？|12 运行策划 和控制 8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。13 应急准备 和响应 8.2 4.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：
16、 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年|体系审核检查表受审核部门：财务部 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1目标及其实现的策划6.2 6.2 4.3.3询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。2 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？3 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？4危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？5 运行策划 和控制 8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。