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1、复旦大学硕士学位论文自助与合作：农业安全问题的国际治理以转基因产品为例姓名：黄维申请学位级别：硕士专业：国际关系指导教师：沈丁立20070504中文摘要随着全球化程度的加深，全球性公共问题日益兴起，非传统安全问题也日益引起人们的关注，作为个新兴的高科技领域，由转基因技术引发的农业领域的安全问题，成为了非传统安全研究关注的新领域。转基因产品自问世以来，其安全性一直备受争议，有关转基因生物和产品安全性的争论从未停息：一方面，转基因技术人为地改变了生物经过数亿年进化而形成的稳定基因结构，短时间内还无法确定转基因生物在扩散过程中会给自然生态和人类社会本身带来怎样韵危险。另一方面，由子基因工程技术手段的
2、不精确性。使得科学技术上不能够充分证明转基因产品完全无害或确定有害，尽管目前有关国际组织进行过调查，没有发现已上市的转基因食品对人体健康有害的证据。以美国为首的发达国家全力进行转基因技术研发并促其商品化，世界上种植转基因作物的国家数量和种植面积逐年扩大，转基因食品也以惊人的速度向全球扩散，人们也曾乐观地认为转基因技术带来了第二次绿色革命，期待彻底解决世界粮食短缺危机的时刻早日到来但是，欧美多年来从未停息的转基因产品国际贸易摩擦和争端，转基因专乖技术垄断给发展中国家带来的不满，公众知情权不被充分尊重而导致的转基因食品恐慌，以及基因污染、基因漂移和杂草化等等一系列风险与不确定问题，给国际社会和国际
3、安全带来了新的困境。本研究开始前梳理了有关转基因的文献研究，发现目前对转基因的研究多集中在转基因生物技术、全球化与生物经济、生物技术带来的风险和转基因农产品安全以及转基因农产品国际贸易规则等方面。因此，本研究从安全、非传统安全概念和理论工具分析入手，具体分析转基因产品引发的全球治理问题、国际组织和国际制度机制演进、非传统安全领域合作等方面问题。并借助自助与合作的概念，试图说明非传统安全领域的合作状态是由国家构建的。本文第一章全面梳理了安全和非传统安全理论、国际制度理论及国际合作理论，进一步廓清了非传统安全的概念，指出了农业安全在非传统安全中的基础地位，并分析了我国的农业安全和粮食安全。本文第二
4、章回顾了转基因技术和转基因产品的历史，概述了转基因技术发生、发展和全球转基因作物种植的种植情况，分析了转基因知识在公众中的普及和态度趋向。描述了转基因产品的国际贸易情况。本文第三章全面分析了转基因产品对生态和环境安全挑战，转基因产品与粮食安I I I全问题，以及转基因产品国际贸易的现状和存在不安全因素。本文第四章在全面分析转基因产品带了的风险和不确定性的基础上，借助国际制度理论对转基因和全球治理合作进行了分析。指出在转基因全球事务治理过程中，必然诉诸制度与国际制度工具，国家必须通过“自助”来实现自身的安全利益，也必须通过“合作”来实现共同的安全诉求本文最后一章是结语，并建议我国要一方面努力改进
5、的国内政策，提升自身的能力，维护自身的安全利益；另一方面，通过全球治理环境下的观念共识的构建和国际制度的完善，深化国际社会的有序合作，为了共同利益而构建和谐世界。本文将采用规范研究与案例研究相结合的研究方法，选择若干案例进行深入分析，例如欧美基因食品贸易争端、转基因大豆等等，依次分析国家行为体在农业领域的全球事务治理与合作问题。经典博弈论对国际制度的发展有极大的促进作用，如“囚徒困境”等理论模型，对一些简单的国际问题和国际机制的分析很明了，但是由于博弈论本身的缺陷，造成对国际关系中的决策预测和复杂行为分析乏力。本文将引进博弈论模型分析转基因引起的制度差异协调和国际合作问题，这是本文的创新点。关
6、键词：制度国际制度国际安全非传统安全全球治理转基因农业安全国际贸易博弈论中图分类号：D 8 1 5 5I VA b s t r a c tA l o n g、i t l lt h ed e e p e n i n go fg l o b a l i z a t i o n,t h eg l o b a lp u b l i ci s s u e sa r ee m e r g i n gi n c r e a s i n g l y,a n dt h en o n-t r a d i t i o n a ls e c u r i t yp r o b l e m sh a v er e c e
7、 i v e dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n A sab u r g e o n i n gh i g h-t e c hf i e l d，t h es e c u r i t yp r o b l e m si na g r i c u l t u r a lf i e l 2 lc a u s e db yW a n s g e n i et e c h n o l o g yh a v eb e c o m ean e wf i e l dt h a tt h en o n t r a d i t i o n a ls e c u r i t
8、 yr e s e a r c hc o n c e n t r a t e so n S i n c et h eb i r t ho ft r a n s g e n i cp r o d u c t s，t h e r eh a v eb e e ne n o m l o u sd i s p u t e so nt h d rs e c u r i t ya l lt h et i m e 1 1 l ec o n t r o v e r s i e so nt h eg e n e t i c a l l ym o d i f i e dl i f e-f o r m sa n dp
9、 r o d u c t sa sw e l la st h e i rs e c u r i t yh a v en e v e rc e a s e d O no n eh a n d,t h et r a n s g e n i ct e c h n o l o g yc h a n g e st h es t a b l eg e n es t r u c t u r e sw h i c hc o m ei n t ob e i n gt h r o u g hh u n d r e d so fm i l l i o n sy e a r s，t h e r e f o r e，o
10、 n ec a n tm a k es u r ew h a tr i s kt h eg e n e-a l t e r e db i o l o g ym i g h tb r i n gt Dn a t u r a le c o s y s t e ma n dt h es o c i e t yi nt h ed i f f u s i n gp r o c e s s O nt h eo t h e rh a n d，c o n s i d e r i n gt h ei m p r e c i s e n e s so ft h et e c h n o l o g i c a l
11、i n s t r u m e n t si nt h eg e n ee n g i n e e r i n g，i t si m p o s s i b l et om a k es q l r ew h e t h e rt h et r a n s g e n i cp r o d u c t sa r ec o m p l e t e l yh a r m l e s so rh a r m f u lw i t he n o u g ha r g u m e n t si nt e c h a o l o g i c a lm e a n s，a l t h o u g ht h
12、ei n v e s t i g a t i o n sc a r r i e do u tb ys o m ei n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sp r o v i d en oe v i d e n c et op r o v et h a tt h eg e n e t i c a l l y-m o d i f i e df o o d s(G M F)i nm a r k e t sa r eh a r m f u lt op e o p l e Sh e a l t h 1 1 l ed e v e l o p e d
13、c o u n t r i e s，e s p e c i a l l yt h eU n i t e dS t a t e s，C a t T yo u tr e s e a r c h e sa n dd e v e l o p m e n t si nt h et r a n s g e n i ct e c h n o l o g ya n di t sc o m m e r c i a l i z a t i o n 1 1 l en u m b e ro f t h o s ec o u n t r i e st h a tp l a n tt h et r a n s g e n
14、 i cp l a n t si si n c r e a s i n g,a n dt h ep l a n t i n ga r e ai se x p a n d i n g T h eg e n e-a l t e r e df o o d ss p r e a di nt h ew o r l da ta na m a z i n gp a c e A n dt h ep e o p l eu s e dt oo p t i m i s t i c a l l yr e g a r dt h a tt h et r a n s g e n i ct e c h n o l o g y
15、w o u l db r i n ga b o u tt h es e c o n dG r e e nR e v o l u t i o n,a n de x p e c tt h a tt h et i m et os o l v et h ec r i s i si ns h o r t a g eo ff o o ds u p p l yt h r o u g h o u tt h ew o r l dw o u l ds o o na r r i v e B u tt h eE Ua n dt h eU S A h a v en e v e rs t o p p e di n t e
16、 r n a t i o n a lt r a d ef i-i c t i o n sa n dd i s p u t e si ng e n e-a l t e r e dp r o d u c t s 1 1 l ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r cd i s s a t i s f i e dw i t l lt h et e c h n o l o g ym o n o p o l yi nt h el r a n s g e n i cp a t e n t T h e r ei sc e r t a i np a t t i ea
17、sar e s u l to ft h el a c ko fr e s p o at on g h t so ft h ep u b l i ct oa c c e s st ot h et r a n s g e n i cf o o d s T h e r ea r ea l s or i s k sa n du n c e r t a i n t i e s，s u c ha sg e n ep o l l u t i o n,g e n ee v a p o r a t i o na n dg e n ed i s o r d e r A l lt h e s ep r o b l
18、e m sb r i n gan e l t vd i l e m m at ot h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t ya n di n t e r n a t i o n a ls e c u r i t y I nt h el i t e r a t u r er e v i e w,t h i ss t u d yh a n d l e st h es t u d i e sa n dm a t e r i a l sr e l a t e dt ot h eg e n e t i c a l l ym o d i f i e do
19、r g a n i s m sf G M O s)1 1 l ea u t h o rf i n&t h a tt h ec u r r e n ts t u d i e so nt r a n s g e n i ct e c h n o l o g yh a v em a i n l yc o n c e n t r a t e do nt h et r a n s g e n i eo r g a n i s mt e c h n o l o g y,Vg l o b a l i z a t i o na n dt h er i s k sd u et ob i o l o g i c
20、a le c o n o m ya n db i o l o g i c a lt e c h n o l o g y,t h es a f e t yo ft r a n s g e n i ca g r i e n l t u r a lp r o d u c t s，i na d d i t i o nt ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d er u l e so nt r a n s g e n i ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t se t o T h e r e f o r e,b e g i n
21、n i n gw i t ht h ea n a l y s e so nc o n c e p t i o n sa n dt h e o r e t i c a li n s t r u m e n t so fs e c u r i t ya n dn o n-t r a d i t i o n a ls e c u r i t y,t h i st h e s i se l a b o r a t e so nt h ea n a l y s e so fg i 曲a lg o v e r n a n c e,t h ee v o l u t i o no fi n t e r n a
22、 t i o n a lo r g a n i z a t i o n sa n di n t e r n a t i o n a ls y s t e m s m e c h a n i s m s，a n dt h ec o o p e r a t i o no nn o n-t r a d i t i o n a ls u r i t y,c t e T h st h e s i st r i e st oe)【p o u n dt h a tt h ec o o p e r a t i o ni nn o n-t r a d i t i o n a ls e c u r i t yf
23、i e l d si sc o n s t r u c t e db yn a t i o n-s t a t e sw i t l lt w oc o n c e p t i o n so f s e l f-h e l pa n dc o o p e r a t i o n A tl a s t,t h i st h e s i ss u g g e s t st h a tC h i n ae n h a n c ei t sd o m e s t i cp o l i c yt op r o m o t ei t so w nc a p a b i l i t ya n dt ou p
24、 h o l di t ss e c u r i t yi n t e r e s t so no n es i d e；w i t ht h ec o n s t r u c t i o no fc o n c e p t i o nc o n s 删a n dt h ei m p r o v e m e n to f i n t c z n a t i o n a lr e g i m e si nag l o b a lg o v e r n a n c ea t m o s p h e r eo nt h eo t h e r T h et h e s i sa l s os u g
25、g e s t st h a tC h i n ad e e p e nt h ec o o p e r a t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt oe s t a b l i s hah a r m o n i o u ss o c i e t yf o rt h es a k eo fc o m m o nb e n e f i t s T h er e s e a r c hm e t h o d so ft h ep a p e ra r en o r m a t i v es t u d ya n de
26、a s es t u d y I tc h o o s e ss e v e r a lc a s e st oh a v ed e e pa n a l y s e s s u c h 嬲t r a d ed i s p u t e so ng e n ef o o db e t w e e nt h eU S A a n dt h eE U,i na d d i t i o nt ot r a n s g e n i eS O y b e a ni s s u e,e t e I t 觚a l y z 嚣t h eg l o b a lg o v e r n a n c ea n dc o
27、 o p e r a t i o nm a d eb ys t a t ea c t o r si na g r i c u l t u r a lf i e l d s T h ec l a s s i c a lg a m et h e o r y,s u c ha s P r i s o n e r sD i l e m m a t h e o r ym o d e l，p u s h e sf o r w a r dt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a ls y s t e m s，a n dm a k e
28、sac l e a ra n dc o n c i s ea n a l y s i so ns e v e r a ls i m p l ei n t e r n a t i o n a lp r o b l e m sa n di n t e r n a t i o n a ls y s t e m s B u td u et ot h el i m i t so fg a m et h e o r yp e rB e,i t Sd i f f i c u l tt or e a l i z ead e c i s i o n-m a k i n gp r e d i c t i o na
29、 n dac o m p l e xb e h a v i o ra n a l y s i s T h i st h e s i si n t r o d u c e st h eg a m et h e o r ym o d e lt oa n a l y z et h ec o o r d i n a t i o no f s y s t e md i f f e r e n c ea n dt h ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nw h i c ht h eG M O sr e s u l ti n T h a ti st
30、h ei n n o v a t i v ep o i n to f t h i st h e s i s K e yw o r d s：I n t e r n a t i o n a lI n s t i t u t i o nS e c u r i t yG l o b a lG o v e r n a n c eG a m eT h e o r yC l a s s i f i c a t i o nC o d e：D 8 1 5 5V II n t e r n a t i o n a lS e c u r i t yN o n t r a d i t i o n a lG e n e
31、t i c a l l yM o d i f i e dO r g a n i s m论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名论文使用授权声明日期：硅翌!三：兰本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件。允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名导师签名：趁坠翌茎
32、日期：兰兰z：兰：尸辨r 前言一、研究目的冷战后，非传统安全(N o n t r a d i t i o n a lS e c u r i t y)日益引起人们的关注，并成为国家安全与国际安全研究的新领域。不同于西方的安全观的“新安全摄念”逐渐成长，形成了包括“共同安全”、“人类安全”和“全球安全”在内的新安全观，完成了从传统安全概念到非传统安全概念的转变。与此同时，随着全球化程度的加深，国际社会相互依赖的深度得到了加强，由此带来一个突出问题就是全球公共问题的兴起。本文以影响全球非传统安全的转基因产品安全问题为例，研究国家行为体的自助与合作，一方面努力改进的国内政策，提升自身的能力，维护自身的
33、安全利益；另一方面，通过全球治理环境下的观念共识的构建和国际制度的完善，深化国际社会的有序合作。本文试图逐步论证：在全球化国际社会无政府状态下，军事安全或军事对抗等传统安全问题使世界更加无序。但在在全球化国际社会复合相互依赖的大趋势下，环境、资源、自然灾害、科技尚不可预见的负面影响(如转基因等非传统安全解决过程中)，各国家行为体的自助行为已不够，必须走向多边多层次合作，由此，世界将可能增加走向有序的因素，为了共同利益而构建和谐世界。二、现有国内外研究综述1、文献检索和综述本研究从制度、国际制度、安全、非传统安全、全球治理、转基因、农业安全、国际贸易等关键概念入手，梳理了相关文献。文献内容大多集
34、中在以下四个方面：(1)集中在对生物技术以及生物经济发展的研究上。有些学者从自然科学的角度研究了生物技术的产生、发展及影响(刘谦、张木、周永春，2 0 0 0)；有些学者从社会科学的角度论述了生物技术以及生物经济的显现、机遇和挑战，指出了我国的生物经济发展战略，(王之强、黄芳，1 9 9 6；邴心安、延吉生，2 0 0 1；刘斌，2 0 0 1)。有的学者从消费者、环境、伦理、知识产权、国际贸易以及租金的角度来阐述生物技术经济学(J a m e sD G a i s f o r d，黄祖辉，马述忠等译，2 0 0 3)。基因专利作为促进经济发展的工具的特性更为突出，各国竟相建立自己的基因专利制
35、度，并在世界范围内进行基因专利争夺(王林，2 0 0 2)。美国拥有转基因棉花专利后，对世界棉花生产的影响及贸易(郭旺珍，张天真、潘家驹，1 9 9 8)。有些学者系统地阐述了我国生物技术专利保护的历史、现状以及发展思路(张清奎，2 0 0 0)。(2)集中在对全球化与生物技术带来的风险和机遇的研究上。有一些学者分析了生物技术带来的机遇及在农业中应用的利益与风险，提出了政府在生物技术研究，开发、应用方面的作用和政策(澳大利亚K A n d e r s o n；陆文聪、黄祖辉，2 0 0 1)。国内学者还分析了全球化和生物技术短期内对不同地区、不同利益群体的影响(林毅夫，2 0 0 1)。(3)
36、集中在对转基因农产品安全性的研究上。转基因工程技术飞速发展，正在成为2 1 世纪重要的新兴产业，并对农业、医药、化工和环保等产生重大影响(许崇任，虞建军，2 0 0 0；C l i v eJ a m e s，1 9 9 9)。同时，有关转基因作物及其产品对生态环境和人类健康所构成的安全威胁，引发了关于转基因农产品安全性的讨论(姚文国，2 0 0 0；A r n o l dH e e r t i e，1 9 7 7)。通过比较研究世界各国在转基因食品问题上的态度和管理模式，以及国际组织的相关管理制度，指明了我国在转基因食品安全性管理中应着重解决的管理问题(袁军，2 0 0 1)。分析了不同类型的
37、国家对是转基因技术发展政策的选择(张彩萍、黄季昆，2 0 0 2)。提出了生物安全法律保护的风险防范原则(柯坚，2 0 0 1)。生物安全已越来越引起国际社会的重视，建立健全生物安全法规体系势在必行(王灿发，2 0 0 0)。(4)集中在对转基因农产品国际贸易争端及解决机制的研究上。基因技术的迅猛发展及在农业领域得到广泛应用，一些学者估算了全球转基因作物的种植情况(夏友富、田凤辉、卜伟，2 0 0 1)。通过探讨近年来转基因农产品在国际贸易领域的发展状况，以及转基因农产品国际贸易争端，指出了贸易保护和W T O 现有规则缺陷是引发这场争端的主要原因(夏友富，杨吕举，2 0 0 0；陈俊红，2
38、0 0 1)。有一些学者分析了农业转基因生物安全管理条例及其配套规章的实施对我国大豆进出口贸易产生的影响，并提出了振兴我国非转基因大豆产业的对策(耿献辉、周应恒、霍利碉，2 0 0 2)。2、现有研究不足综合上述文献文章检索情况和部分代表性学者的观点，可以认为学界目前多关注转基因生物技术本身，以及转基因产品引发的国际贸易领域争端方面，较多地讨论转基因生物的安全隐忧、经济利益和游戏规则。1 相比之下，在国家关系领域，以转基因产品引发的农业领域的非传统安全问题探讨和研究不够，尤其借助国际合作理论，以及国际制度理论来阐述转基因产品引发的全球事务治理还很不充分。三、理论研究框架因此本文欲从安全、非传统
39、安全概念和理论工具分析入手，具体分析转基因产品引发的全球治理问题、国际组织和国际制度机制演进、非传统安全领域合作等方面问题。本文首先进一步廓清了非传统安全的概念，指出了转基因安全是非传统安全，农业安全是基础性的非传统安全。非传统安全是一个争议性很大的概念，朱锋从研究对2象、研究内容、研究侧重点和研究理念等四个方面对“传统安全”与“非传统安全”作过比较分析，并将非传统安全的“问题领域”可以分为五大类。2 本文的研究的转基因产品安全无疑属于上述领域。其次，在全球事务治理过程中，必然诉求制度与国际制度问题。3 在全面分析转基因产品带了的风险和不确定性的基础上，借助国际锖4 度理论对转基因和全球治理合
40、作进行分析。基欧汉认为，在孤立的囚徒困境中，合作是几乎不可能的，但活跃在特定问题领域的国家拥有只能通过合作才能实现的共同利益。当行为体调整他们的行为以适应对方的实际或期望的倾向时，就会出现合作，合作是互相协调作为政治协调过程的结果出现的。他认为，国家为追求共同利益而创立了国际机制，国家虽然发现自己困在囚徒困境中，但由于机制为协议的达成提供了谈判的规则、原则、规范和决策程序的框架，即使自我中心主义者之间也可以相互合作。同时机制向国家提供信息或降低信息成本，从而促进合作。4第三、自助与合作的概念，来源于国际关系领域的国家安全研究，在现实主义和新现实主义那里，国家通过“自助”来实现自身的安全利益，能
41、力是安全和独立的最终基础。新自由制度主义认为通过特定国际机制，能够改变成员的意图、利益和信息，使其通过“合作”来实现共同的安全诉求。本文将借助自助与合作的概念进行非传统安全分析的基础上，试图说明非传统安全领域的合作状态是由国家构建的。四、研究方法本文将采用规范研究与案例研究相结合的方法，选择若干案例进行深入分析，例如欧美基因食品贸易争端、转基因大豆等等，依次分析国家行为体在农业领域的全球事务治理与合作问题。五、创新之处经典博弈论对国际制度的发展有极大的促进作用，如“囚徒困境”等理论模型，对一些简单的国际问题和国际机制的分析很明了，但是由于博弈论本身的缺陷，造成对国际关系中的决策预测和复杂行为分
42、析乏力本文将引进博弈论模型分析转基因引起的制度差异协调和国际合作问题，这是本文的创新点。第一章国际安全理论概述与非传统安全第一节国际制度及国际合作理论一、制度和国际制度概念1、制度概念及辨析制度(i n s t i t u t i o n s)具有两种含义，它可以用来指日常生活中的法律、规则、准则和习惯，也可以用来指称各种各样的机构或组织，如学校、医院、学会等，且几乎总是在复数意义上使用的。并且这个概念是应该包括人们的习惯、习俗和惯例等在其中的。5在不同门类的学科中，制度的代表性含义不尽相同。在中国经济学界“i n s t i t u t i o n s”的惯常译法是“制度”经济学中的新制度学
43、派着重研究在资源稀缺和交易费用存在的条件下，(产权)制度以及制度安排是如何对人类的行为产生诸种不同的影响的。新制度经济学学派的代表人物们认为，制度的生成和变迁是理性的“经济人”选择的结果。科斯认为在只有不存在正交易成本的情况下，新古典经济学完善的信息和稳定的假设才能成立。而交易成本问题本质上是信用问题，在信息代价较高的情况下，不同的制度环境有着不同的信息成本，交易成本也就不同6。诺斯认为制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求福利或效用最大化利益的个人行为，诺斯的制度定义包括了正式的制度和非正式的制度。7社会学视野下的制度概念指的是正式规则、程序和规范，同时也
44、包括为个体的行动提供意义解释的文化符号和道德模式。8 在韦伯看来，制度的含义是相当广泛的，包括社会规范、法律、习俗、宗教等等，几乎涉及了整个广义的文化领域。吉登斯的制度定义稍显抽象，更多的是在社会哲学的层面上展开，他把制度定义为社会当中跨越时空的互动系统。值得注意的是，韦森认为，中文“制度”和英文以及标准欧洲通语中“i n s t i t u t i o n s”的不一定等价，他在梳理国内学术界将“i n s t i t u t i o n s”被翻译的很乱的情状同时，看到“西方一些当代思想家所指的往往是不同的东西，而且各人在理解和使用这个概念(i n s t i t u t i o n s)
45、时涵义也差异甚大”，他指出哈耶克倾向于“秩序”(o r d e r)，科斯则认为是“建制结构”，诺思视作为“约束规则”。在进一步区别“u s a g e (习惯)、“c u s t o m (习俗)、“p r d c t i c e (惯性方式或惯例)以及“c o n v e n t i o n”(惯例)与“i n s t i t u t i o n s”(制度)之后，他倾向于把“i n s t i t u t i o n s”翻译为中文的“制序”。1 042、国际制度概念国际制度(i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o n s)的理论，是西方
46、国际关系理论的一个重要分支。威斯特伐利亚会议以来，国际制度(i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o n s)作用的持续增强，在战后国际政治实践中作用的加强，对国际社会诸多问题的管理和治理，正发挥着越来越大的作用。1 9 7 5 年，恩斯特哈斯(E r n s tB lH a a s)和约翰鲁杰(J o h nGR n g g i e)首次提出了国际机制(i n t e r n a t i o n a lr e g i m e s)问题和概念。克拉斯纳定义指出在国际关系特定领域行为体愿望汇聚而成的一整套明示或默示的原则(p r i n c i p
47、 l e s)、规范(n o r m s)、规则(r u l e s)和决策程序(d e c i s i o n-p r o c e d u r e s)。“但是基欧汉认为克拉斯纳定义的原则、规范和规则之间的区别不清楚，有损概念的科学性。罗伯特基欧汉认为国际制度是“规定行为的职责、限制行动以及影响行为者期望的持久的互为联系的一组正式的或非正式的规则”。1 2 并通过对国际制度包括三个方面内容的体系的概括，即正式的政府问国际组织和国际非政府组织、国际机制和国际惯例，将国际机制的概念扩展到国际制度，并把国际组织包容在国际制度概念之中，建立了严谨的国际制度体系。苏长和在重新定义国际制度概念时指出，国
48、际制度是一系列主要由行为者在协调(c o o r d i n a t i o n)环境下形成的准贝l J(c o n v e n t i o n)和在协作(c o l l a b o r a t i o n)环境下创立的规约(c o n t r a c t s)构成的，国际制度是一组权利约束，它们规定行为者可以做什么和不可以做什么，能做什么和不能做什么。1 4 它突出了i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o n s 一词中本来所具有的“规则”、“规范”的含义。”新制度经济学中的交易费用理论、产权理论、国家理论、法和经济学研究，对主流国际制度理论
49、产生极为重要的影响，为国际制度研究开辟了一个全新的领域。从此，衍生发展出来的“国际制度安排”、“国际制度绩效”、“国际制度变迁”等概念，为国际制度理论的形成和完善构建了基本的概念框架。3、国际制度的作用国内学者张兴平认为国际机制的作用有两个方面：第一、维护国际社会中大国利益，它确立和维护大国之间的政治、经济秩序、协调它们之间的利益；第二、执行国际社会公共事务的作用，充当国际社会作为统一机体运行的调整作用。他也探讨了国际政治中国际机制的实质是国际政治强弱力量对比关系的集中反映，在国际行为中国际机制是干预变量。“总之，在当今国际各合作领域中，无论涉及到传统安全和非传统安全领域问题时，国际制度、国际
50、机制的作用具有重要意义。张爽曾对国际制度在国际关系中的作用进行了探讨，如：(1)国际制度对国际政治关系的有利作用，防止地区加剧及某国国内战争国际化；遏制大规模杀伤性武器的扩散。(2)国际制度对国际政治关系的不利作用，现有的国际秩序下，国际制度在一定程度上成了西方特别是霸权国家侵犯发展中国家主权、侵夺其他国家利益的工具。(3)国际制度对国际经济关系的有利作用，促进了世界经济的繁荣和发展。(4)国际制度对国际经济关系的不利作用，现有国际经济规则基本是由西方大国单独或联合制定，多对发达国家有利发展中国家在国际制度中处于两难境地。1 7二、经典博弈论与国际机制理论曲发展1、博弈论概述国内学者关于博弈论