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1、造价工程师考试复习笔记Persist 1 二 0 一三年十一月名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 44 页 -考试大纲：1.工程造价管理及其基本制度1.1 工程造价的基本内容1.2 工程造价管理的组织和内容1.3 工程造价专业人员管理制度1.4 工程造价咨询管理制度1.5 工程造价管理的发展2.相关法律法规2.1 相关法律：建筑法、招标投标法、合同法、价格法的相关内容2.2 相关法规：招标投标法实施条例、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例的有关内容3.工程项目管理3.1 工程项目的组成和分类、建设程序3.2 工程项目管理的类型、任务及相关制度3.3 工程项
2、目的组织、计划与控制3.4 流水施工组织方法、网络计划技术3.5 工程项目风险管理4.工程经济4.1 资金的时间价值及其计算4.2 投资方案经济效果评价的内容和方法4.3 价值工程的程序和方法4.4 工程寿命周期成本分析的内容和方法5.工程项目投融资5.1 项目资本金制度、项目资金筹措的渠道与方式5.2 项目资金成本与资本结构5.3 项目融资的程序和方式5.4 与工程项目有关的税收及保险规定名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 44 页 -6.工程建设全过程造价管理6.1 决策阶 段造价管理的内容和方法6.2 设计阶段造价管理的内容和方法6.3 发承包阶段造价管理的内容
3、和方法6.4 施工阶段造价管理的内容和方法名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 44 页 -目录第一章工程造价管理及其基本制度.5第一节工程造价的基本内容.5第二节工程造价管理的组织和内容.6第三节工程造价专业人员管理制度.7第四节工程造价咨询管理制度.8第五节工程造价咨询管理制度.9第二章相关法律法规.10第一节合同法及价格法.10 第二节建筑法及相关条例.12 第三节招标投标法及其实施条例.15 第三章工程项目管理.16第一节工程项目管理概述.16 第二节工程项目组织.20 第三节工程项目的计划与控制.22 第四节流水施工组织方法.23 第五节工程网络计划技术.24
4、 第六节工程项目风险管理.26 第四章工程经济（本章应详细阅读）.28第一节资金的时间价值及计算.28 第二节投资方案经济效果评价.29 第三节价值工程.33 第四节工程寿命周期成本分析.35 第五章工程项目投融资.36第一节工程项目资金来源.36 第二节工程项目融资.39 第三节与工程项目有关的税收及保险规定.40 第五章工程项目投融资.42第一节决策阶段造价管理.42 第二节设计阶段造价管理.43 第三节发承包阶段造价管理.43 第四节施工阶段造价管理.43 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 44 页 -第一章工程造价管理及其基本制度实施工程造价管理，首先需要明
5、确工程造价的基本内容、工程造价管理的组织和主要内容，所以本章需掌握大纲要求的以下内容：工程造价的基本内容、工程造价管理的组织和内容、工程造价专业人员管理制度、工程造价咨询管理制度、工程造价管理的发展。第一节工程造价的基本内容1.工程造价通常是指工程建设预计和实际支出的费用。投资者（业主）角度，是指建设一项工程预期开之或实际开支的全部固定资产投资费用市场交易的角度，是指建成一项工程，预计或实际在工程发承包交易活动中形成的建筑安装工程费用或建设工程总费用2.工程计价的特征：单件性，多次性（投资估算概算修正概算预算合同价结算价决算价），组合性（分部分项单位工程单项工程建设项目），方法的多样性，依据的
6、复杂性。3.静态投资和动态投资静态投资包含：建筑安装工程费、设备和工器具购置费、工程建设其他费用、基本预备费、以及因工程量误差引起的工程造价的增减等动态投资包含：静态投资、建设期贷款利息、有关关税、涨价预备费等。静态投资时动态投资的组成部分也是动态投资的计算基础4.建设项目总投资（建设项目总造价=总投资中的固定资产投资总额）生产性项目：固定资产投资和流动资产投资非生产性项目：固定资产投资5.固定资产投资是投资主体为达到预期收益的资金垫付行为。我国的固定资产投资包括：基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资和其他固定资产投资四种名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 44
7、 页 -第二节工程造价管理的组织和内容1.工程造价管理是指综合运用管理学、经济学和工程技术 等方面的知识与技能，对工程造价进行 预测、计划、控制、核算等得过程。宏观管理是指政府部门根据社会经济发展的实际需要，利用法律、经济和行政手段，规范市场主体的价格行为，监控工程造价的系统活动。微观管理是指工程参建主体根据工程有关计价依据和市场价格信息等预测、计划、控制、核算工程造价的系统活动2.建设工程全面造价管理（TCM 是指有效的利用专业知识与技术，对资源、成本、盈利和风险进行筹划和控制）包括全寿命期造价管理、全过程造价管理、全要素造价管理和全方位造价管理3.工程造价管理的组织系统政府行政管理系统：宏
8、观管理主体，也是政府投资项目的微观管理主体企事业单位管理系统：微观管理的范畴行业协会管理系统4.工程造价管理的主要内容和原则内容：在工程建设全过程的不同阶段，工程造价管理有不同的工程内容，其目的在于优化建设方案、设计方案、施工方案的基础上有效地控制建设工程项目的实际费用支出。原则：以设计阶段为重点的全过程造价管理，主动控制与被动控制相结合，技术与经济相结合（最有效的手段）名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 44 页 -第三节工程造价专业人员管理制度1.造价工程师是指通过全国造价工程师执业资格考试，或者通过资格认定和资格核定，取得中华人民共和国造价工程师执业资格，按有关
9、规定进行注册并取得中华人民共和国造价工程师注册证书和执业印章，从事工程造价活动的专业人员。2.造价工程师素质要求：复合型专业管理人才、具备技术技能、具备人文技能、具备观念技能和健康的体魄3.凡从事工程建设活动的建设、设计、施工、工程造价咨询、工程造价管理等单位的部门，必须在计价、评估、审查、控制及管理等岗位配备有造价工程师执业资格的专业技术人员4.执业资格考试、注册、执业考试：全国统一大纲、统一命题、统一组织。每年一次注册：国务院建设主管部门作为造价工程师注册机关。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门初审机关。申请初始注册的，初审时间20 天，注册机关20 天。变更注册、延续注册的，初审机关
10、5 天，注册机关 10天取得造价工程师执业资格证书的人员，可至资格证书签发之日起1 年内申请初始注册，逾期未注册的，需符合继续教育的要求后方可申请初始注册。初始注册的有效期为 4 年。在注册有效期满30 日之前，按照规定申请延续注册。延续注册的有效期为 4 年。变更注册延续原注册有效期注册造价师应在每一注册有效期内接受必修课和选修课各60 学时的继续教育5.造价员：建筑工程、安装工程、市政工程三个专业每两年参加继续教育的时间累积不得少于20 学时注册造价师的权利：使用注册造价工程师名称、依法独立执行工程造价业务、在本人执业活动中形成的工程造价成果文件上签字并加盖执业印章、发起设立工程造价咨询企
11、业、保管和使用本人的注册证书和执业印章、参加继续教育。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 44 页 -第四节工程造价咨询管理制度1.工程造价咨询企业是指接受委托，对建设工程造价的确定与控制提供专业咨询服务的企业。应当遵循独立、客观、公正、诚实信用的原则，不得损害社会公共利益和他人合法利益。同时任何单位和个人不得非法干预依法进行的工程造价咨询活动2.工程造价咨询企业资质有效期为3 年，在资质有效期届满前30 天向资质许可机关提出资质延续申请。有效期延续时间为3 年。甲级：取得乙级工程造价咨询企业资质证书3 年；对比如下：企业资质造价工程师出资人数及出资额技术负责人专职人
12、员注册资本业务承接甲级60%，60%15 年以上造价师不少于 20 人，中级以上职称不少于16人，造价师不少于 10人不少于100万各类建设项目的工程造价咨询业务乙级60%，60%10 年以上造价师不少于 12 人，中级以上职称不少于 8人，造价师不少于6人不少于 50万5000 万以下各类建设项目的工程造价咨询业务注册造价师注销注册的：由注册机关办理注销注册手续。情形：有注册证书失效情形发生，依法被撤销注册的，依法被吊销注册证书的，受到刑事处罚的，法律、法规规定应当注销注册的其他情形。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 44 页 -第五节工程造价咨询管理制度1.国际
13、工程造价管理的主要几种模式：英国、美国、日本、以及继承了英国模式又结合自身特点而独立形成独特工程造价管理模式的国家和地区2.发达国家和地区工程造价管理的特点：政府间接调控，有章可循的计价依据，多渠道的工程造价信息，造价工程师的动态评估，通用合同文本，重视实施工程中的造价控制3.通用合同文本：FIDIC 合同文件的母本是英国合同文件；JCT 英国主要合同体系之一：主要通用于房屋建筑工程美国建筑师学会 AIA 系列合同文件的主体A 发包人和承包人B 发包人和提供专业服务的建筑师C 建筑师与提供专业服务的顾问D 建筑师行业所用文件F 财务管理表格G 合同与办公管理表格4.我国工程造价管理呈现出：国际
14、化、信息化、专业化 发展趋势名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 9 页，共 44 页 -第二章相关法律法规法律法规是实施工程造价管理的重要依据。法律法规包含法律（建筑法、合同法、招标投标法、价格法），行政法规（建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、招标投标法实施条例）和部门规章这三个层次。第一节 合同法及价格法1.合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利和义务关系的协议。2.当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力。当事人可以委托代理人订立合同。订立方式有：书面形式：合同书，信件，数据电文口头形式：当面交谈，电话联系其他形式：
15、默示形式，推定形式内容：当事人的名称或姓名和住所，标的，数量，质量，价款或者报酬，履行期限、地点和方式，违约责任，解决争议的方法订立的程序：要约，承诺（商业广告是要约也可以是要约邀请）要约可以撤回和撤销承诺可以撤回不可以撤销合同的成立：承诺生效时合同成立。成立时间为最后一方签字或盖章的时间，成立的地点为承诺生效的地点。3.合同的成立跟合同的生效是两个不同的概念。承诺生效时合同成立，一般合同成立时间为合同的生效的时间，但是附条件和附期限的合同，只有在条件成就时，合同生效。4.效力待定合同：限制民事行为能力人订立的合同以及无权代理代理人订立的合同。限制民事行为能力人订立的合同并非一律无效。（经其法
16、定代理人追认，纯名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 10 页，共 44 页 -获利益的合同，与限制民事行为能力人的年龄、智力、精神健康状况相适宜而订立的合同）之间订立的合同，相对人可以在 1 个月内予以追认，其法定代理人未做表示，视为拒绝追认。无权代理：无处分权的人处分他人财产的合同一般无效。除非追认5.表见代理：是善意相对人通过被代理人的行为足以相信无权代理人具有代理权的情形。6.无效合同和可撤销合同：无效合同：其内容和形式违反了法律、行政法规的强制性规定，或者损害了国家利益、集体利益、第三人利益和社会公共利益，因而不为法律所承认和保护、不具有法律效力的合同。无效合同至始无效。
17、可撤销合同：是指欠缺一定的合同生效条件，但当事人一方可以按照自己的意思使合同的内容得以变更或者使合同的效力归于消灭的合同。合同至始没有法律约束力。合同无效、被撤销或终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力。处理：返还财产或折价补偿，赔偿损失，收归国家所有或者返还集体、第三人7.合同履行：原则：全面适当履行原则和诚实信用原则合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明的，可以协议补充，不能当成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。抗辩权：同时履行抗辩权（主体：双方），先履行抗辩（主体：后履行方），不安抗辩权（主体：先履行方）代位权：债权人行
18、使代位权的必要费用，由债务人负担。撤销权：自债权人知道或者应当知道撤销之日起1 年内行使，5 年内没有行使的，该撤销权消失8.合同的变更转让、终止：合同权利义务的终止，不影响合同中结算和清理条款的效力以及通知、协助、保密等义务的履行提存：是指由于债权人的原因致使债务人难以履行债务时，债务人可以将标名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 11 页，共 44 页 -的物交给有关机关保存，以此消灭合同的制度。债权人领取提存物的时间为5年，超过期限，提存物扣除提存费用后归国家所有。9.违约特点：以有效合同为前提；违反合同义务为要件；可由当事人在法定范围内约定；是一种民事赔偿责任违约责任承担方
19、式：继续履行；采取补救措施；赔偿损失；违约金；定金（最多为合同总价的 20%，收定金方不履行约定债务时应当双倍返还）10.合同争议的解决：和解、调解、仲裁或者诉讼。“或裁或审制”是指发生争议的合同当事人双方只能在“仲裁”或者“诉讼”两种方式中选择一种方式解决合同争议。11.价格法：价格法中的价格包括商品价格和服务价格。我国的价格管理机构是县级以上各级政府价格主管部门和其他有关部门。政府定价：与国民经济发展和人民生活关系重大的极少数商品价格，资源稀缺的少数商品价格，自然垄断经营的商品价格，重要的公用事业价格，重要的公益性服务价格第二节 建筑法及相关条例1.建筑法主要适用于各类房屋建筑及其附属设施
20、的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动，但其中有关施工许可、企业资质审查和工程发包、承包、禁止转包，以及工程监理、安全和质量管理的规定，也适用于其他专业建筑工程的建筑活动。2.建筑许可施工许可证的申领：除国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程外，建设工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。施工许可证申请条件：已办理建筑工程用地批准手续；在城市规划区内的建筑工程，已取得规划许可证；需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；已确定建名师资料总结-精品资料欢迎
21、下载-名师精心整理-第 12 页，共 44 页 -筑施工单位；又满足施工需要的施工图纸及技术资料；有保证工程质量和安全的具体措施；建设资金已经落实；法律、行政法规规定的其他条件有效期：3 个月，最多延期2 次，每次 3 个月；中止又恢复施工的：中止施工1 个月内，向发证机关报告，中止施工满1年恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证；按照国务院规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应及时向批准机关报告情况，因故不能按期开工超过6 个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。3.发包与承包发包方式：招标发包，直接发包。提倡实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。联合体以资质
22、低的业务许可范围承揽工程4.建筑工程安全生产管理必须坚持安全第一，预防为主的方针，建立健全安全生产的责任制度和群防群治制度5.建设单位不得以任何理由，要求建筑设计或者建筑施工单位违反法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准、降低工程质量，建设设计或者施工单位应当拒绝建设单位的此类要求。6.为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，建设工程质量管理条例明确了建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位的质量责任和义务，以及工程质量保修期限建设单位：涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质的设计单位提出设计方案；没有方案的不得施工。房屋建
23、筑使用者在装修的过程中，不得擅自变动房屋建筑主体和承重结构。工程竣工验收应当具备的条件：完成建设工程设计和合同约定的各项内容；有完整的技术档案盒施工管理资料；有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场实验报告；有勘察、设计、施工、工程监理单位分别签署的质量合格文件；有施工单位签署的工程保修书。勘察、设计单位：设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。还应当参与建设工程质量事故分析，并对因设计造成的质量事故，提出相应的技术处理方案。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 13 页，共 44 页 -施工单位：必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工
24、程设计，不得偷工减料。在施工中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。监理单位：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程商使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。没有总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。工程质量保修：保修期至竣工验收合格之日起计算。基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程合理使用年限；屋面防水工程，有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5 年；供热与供冷系统为 2 个采暖期、供冷期；电气管道、给排水管道、设备安装和装修工程为2 年；其他有发包方和承包方确定建设单位应当至 建设工程竣工
25、验收合格之日起15 日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保的部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或其他部门备案。7.为了加强建设工程安全生产监督管理，建设工程安全生产管理条例明确了建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位的安全责任，并规定了生产安全事故的应急救援和调查处理建设单位：向施工单位提供完整的地下管线资料、气象和水文资料，并对其准确性负责勘察设计单位：应当考虑施工安全操作，对施工安全重要部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见监理单位：按法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，对建设工程安全生
26、产承担监理责任机械设备配件供应单位：禁止出租检测不合格的机械设备和施工机具及配件施工机械设施安装单位：检验检测机构应当出具安全合格证明文件，并对检验结果负责，经检验不合格的不得继续使用施工单位：安全生产费用不得挪用，发生事故后，应当采取措施防止扩大，保护现场，需要移动现场物品的，应当做出标记和书面记录，妥善保管有关物证。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 14 页，共 44 页 -第三节 招标投标法及其实施条例1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；必须进行招标。（
27、包含项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设相关的重要设备、材料的采购）招标方式：公开招标和邀请招标；自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20 日；少于 3 个投标人的，应当组织从新招标评标委员会由招标人代表和有关技术、经济方面的专家组成，成员为 5 人以上的单数，其中技术、经济方面的专家不得少于成员总数的2/3 招标人和投标人应当在中标通知书发出之日起30 日内，按照招标文件和投标人的投标文件订立书面合同，不得再订立背离合同实质性内容的其他协议2 为规范招标投标活动，招标投标法实施条例进一步明确了招标、投标、开标、评标、中标以及投诉与处理等方面的内容，并鼓励利
28、用信息网络进行电子招标投标投标保证金不得超过投标项目估算价的2%。中标候选人应当不超过3 个，并标明排序投诉：投标人或者其他利害关系人认为招标投标活动不符合法律、行政法规规定，可以自知道或者应当知道之日起10 日内向有关行政监督部门投诉。行政监督部门投诉收到投诉之日起3 个工作日内决定是否受理投诉，并自受理之日起30 个工作日内作出书面处理决定。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 15 页，共 44 页 -第三章工程项目管理工程项目管理是工程造价管理的重要基础第一节 工程项目管理概述1.工程项目的组成单项工程单位（子单位）工程分部（子分部）工程分项工程具有独立的设计文件，竣工后能
29、够独立发挥生产能力、投资效益的一组配套齐全的工程项目（一个项目可以有 1个或者多个单项工程）具备独立施工条件并能形成独立使用功能的工程（可以是单项工程的组成部分，也可以是整个项目的组成部分）将单位工程按专业性质、建筑部位等划分的工程将分部工程按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等划分的工程2.工程项目的分类序号划分标准类别1 按建设性质新建、扩建、改建、迁建、恢复项目2 投资作用生产性和非生产性项目3 项目规模大型、中型、小型项目4 投资效益和市场需求竞争性、基础性、公益性项目5 投资来源政府投资，非政府投资项目3.建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使
30、用的整个建设工程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。世界银行贷款项目的建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价6 个阶段。4.决策阶段的主要内容项目建议书：是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 16 页，共 44 页 -是对工程建设的轮廓设想。主要作用是推荐一个拟建项目，论述其 建设的必要性、建设条件的可行性、获利的可能性。供国家选择并确定是否进入下一步工作。项目建议书经批准后，可进行可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，批准的项目建议书不是项目的最终决策可行性研究：是对工程项目在技术上是否可
31、行和经济上是否合理的科学分析和论证4.决策管理制度政府投资项目实行审批制度。需要从投资者的角度审批项目建议书和可行性研究报告。除特殊情况，不再审批开工报告。要严格审批其初步设计和概算。对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只需审批资金申请报告非政府投资项目核准制：政府核准投资项目目录中的项目，只需向政府提供项目申请报告。不再经过项目建议书、可研、开工报告程序备案制：政府核准投资项目目录以外的项目，实行备案制5.项目实施阶段序号内容详解1 工程设计一般为初步设计（编制总概算，不能超过可研）和施工图设计两阶段设计。重大项目和技术复杂项目，可根据需要增加技术设计阶段2 建设准备征地、拆迁、用水、用
32、电、道路、图纸、招标。在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。工程投资额在 30万元以下或者建筑面积300m2以下的，可不申请办理施工许可证3 施工安装项目新开工时间是工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 17 页，共 44 页 -4 生产准备招收和培训生产人员；组织准备；技术准备；物资准备5 竣工验收是转入生产或使用的标志，全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收的准备工作：
33、整理技术资料，绘制竣工图（准确、完整、符合归档要求），编制竣工决算6.项目后评价是工程项目实施阶段管理的延伸；效益后评价和过程后评价7.工程项目管理是指组织运用系统工程的观点、理论和方法对工程项目周期内的所有工作（项目建议书、可研、评估论证、设计、采购、施工、验收）进行计划、组织、指挥、协调和控制的过程。核心任务是控制项目基本目标（造价、质量、进度），同时兼顾安全、环保、节能等社会目标，实现项目的功能以满足使用者的需求。8.工程项目管理类型：业主方项目管理（建设单位自身项目管理，社会化的项目管理公司为建设单位提供的项目管理服务以及工程监理单位为建设单位提供的监理服务）、工程总承包方的项目管理、
34、设计方的项目管理、施工方的项目管理、供货方的项目管理。9 工程项目管理的任务：合同管理、组织协调、目标控制、风险管理、信息管理、环保与节能、安全生产管理。10.工程项目管理的趋势：为适应工程项目大型化、项目大规模融资及分散项目风险等需求，工程项目管理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。11.工程项目管理相关制度项目法人制（核心是 明确由项目法人承担投资风险、项目法人要对工程项目的建设和建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责）、工程监理制（88 年试点，96年全面实行）、工程招标投标制和合同管理制（建设单位和施工单位是两个最主要的节点）。工程建设管理体制深化改革的重大举措，共同构成我国工程建设管
35、理的基本制度，同时也为我国工程项目管理提供法律保障。项目总经理职权：组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总布置图提出意见；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 18 页，共 44 页 -标单位。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 19 页，共 44 页 -第二节 工程项目组织1.工程项目承发包模式序号模式类型特点1 总分包包括工程总承包、施工总承包等如：EPC、DB、DBO，工程项目管理总承包模式（设计施工的管理工作）有利于项目的组
36、织管理、控制工程造价、工程质量、缩短工期。对建设单位来说，选择承包单位的范围小，合同金额高对总承包单位而言，责任重、风险大，获利的潜力大2 平行承包有利于建设单位择优选择承包单位、质量控制、缩短工期。组织协调工作量大，造价控制难度大。相对总分包模式，本模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包单位的综合优势3 联合体承包对建设单位而言，具有总分包一样的特点对联合体而言，可以各展所长，增强竞争能力，抗风险能力4 合作体承包对建设单位而言，具有总分包一样的特点各承包单位之间既有合作的愿望，又不愿意组成联合体5 CM 承包采用快速路径法施工，实现“边设计、边施工”代理型：CM 单位不负责工程
37、发包，建设单位与分包单位直接签订合同，与建设单位采用的是简单的成本加酬金合同形式非代理型：CM 单位负责工程发包，CM 单位与分包单位直接签订合同,与建设单位采用的是保证最大工程费用（GMP）加酬金合同形式，承担直接的经济责任，工程费用超过GMP，超过部分由 CM 单位承担。CM 模式特别适用于那些实施周期长，工期要求紧的大型复杂工程，合同总价更具合理性。不赚取总包与分包之间的差价，只获得奖励，减少因设计变更而提出的索赔，减少建设单位在造价控制方面的风险。6 Partnering 不是一种独立的存在模式，与其他模式结合使用。自愿、高层名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 20 页，
38、共 44 页 -管理的参与，在合同签订后，工程建设参与各方经过讨论协商后签署，该协议并不改变参与各方在有关合同中规定的权利和义务。主要用来确定参与各方在工程建设过程中的共同目标、任务分工和行为规范2.工程项目管理的组织机构形式序号组织机构类型特点1 直线制最简单的组织机构形式。权力集中，易于统一指挥，隶属关系明确，职责分明，决策迅速。要求领导者是“全能式”人才，无法实现管理工作专业化，不利于项目管理水平提高2 职能制领导不指挥下级，只指挥各职能部门。主要优点是强调管理业务的专业化，注意发挥各类专家在项目管理中的作用。容易使下级执行者接受多方指令，容易造成职责不清3 直线职能制吸收了直线制和职能
39、制的优点。主要优点是集中领导、职责清楚、有利于提高管理效率。缺点是各职能部门的横向联系差，信息传递线路长，职能部门与指挥部门容易产生矛盾4 矩阵制按职能划分的部门与按工程设立的管理机构，依照矩阵方式有机结合起来的一种组织机构形式。最大的优点是实现了集权和分权的最优结合。每个成员都受项目经理和职能部门经理的双重领导，处理不当，会造成矛盾，产生扯皮。项目经理权限不同分为以下三种形式：强矩阵制：企业最高领导任命，适用于技术复杂且时间紧迫的中矩阵制：也叫平衡矩阵，适用于中等技术复杂程度、建设周期长的项目。需要精心建立管理程序和配备训练有素的人员弱矩阵制：没有明确的项目经理，有也权限很小，适用于技术简单
40、的工程项目名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 21 页，共 44 页 -第三节 工程项目的计划与控制工程项目计划是为实现项目的既定目标，对工程项目实施过程进行谋划与安排的过程。包括项目目标的确定和项目目标实现方法及具体措施的制定1.计划体系建设单位：工程项目前期工作计划、工程项目建设总进度计划（从开始建设到竣工投产全过程的统一部署）、工程项目年度计划。建设单位计划体系文字表格工程项目前期工作计划无工程项目前期工作进度计划工程项目建设总进度计划概况、特点、原则等工程项目一览表、工程项目总进度计划、投资计划年度分配表、工程项目进度平衡表工程项目年度计划依据、资金落实情况等年度计划项目
41、表、年度竣工投产交付使用计划表、年度建设资金平衡表、年度设备平衡表承包单位：投标时编制的项目管理大纲和承包合同签订之后编制的项目实施规划2.施工组织设计是指以施工项目为对象编制的，用以指导施工的技术、经济和管理的综合性文件。按编制的对象不同分：施工组织总设计、单位工程施工组织设计和施工方案编制依据：工程建设有关法律法规，工程建设标准和技术经济指标，工程设计文件，工程施工合同，工程现场条件、工程地质与水文地质、气象条件，与工程有关的资源供应条件，施工单位的生产能力、机具设备状态及技术水平等主要内容：工程概况、总体施工部署、施工总进度计划、总体施工准备与主要资源配置计划、主要施工方法、施工总平面布
42、置2.目标控制的类型，但归纳起来只有两种：主动控制和被动控制按照事物发展过程：事前控制、事中控制、事后控制按照是否形成闭合回路：开环控制和闭环控制按照纠正措施或控制信息的来源：前馈控制、反馈控制名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 22 页，共 44 页 -主动控制：是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。属于前馈控制，属于事前控制3.目标控制的措施：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施4.目标控制的主要方法网路计划法：有助于工程成本的控制和资源的优化配置S曲线法：用于控制工程造价和工程进度香蕉曲线：作用和原则与 S 曲线法一样，香蕉曲线是以
43、网络计划为基础绘制的。上面的线是一最早开始时间为横坐标，下面的线是最迟开始时间为横坐标绘制。实际线应在香蕉线之间排列图法：用来寻找影响工程的主要因素的一种有效工具。两个纵坐标，一个横坐标。左边纵坐标表示频数，右边为频率。由直方图和曲线组成。曲线叫做怕累特曲线因果分析图法：又叫树枝图或鱼刺图。用来寻找某种质量问题产生的原因的有效工具。主要分析人、材料、机械、方法、环境5 个方面直方图法：又叫频数分布直方图。以直方图形的高度表示一定范围内数值所发生的频数，据此可掌握产品质量的波动情况，了解质量特征的分布情况规律，以便对质量进行分析判断控制图法：动态分析法其他方法：目标管理、责任矩阵、里程碑跟踪、价
44、值工程、看板管理、PDCA循环、6管理等方法第四节 流水施工组织方法1.流水施工的特点：施工工期短，可以尽早发挥投资效益；实现专业化生产，可以提高施工技术水平和劳动生产率；连续施工，可以充分发挥施工机械和劳动力的生产效率；提高工程质量，可以增加建设工程的使用寿命，节约使用过程中的维修费用；降低工程成本，可以提高承包商的经济效益2.流水施工的表达方式（网络图）横道图：绘图简单、施工过程及先后顺序表达清楚，时间和空间状况形象直观，使用方便，因而被广泛用来表达施工进度名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 23 页，共 44 页 -垂直图：施工过程及先后顺序表达清楚，时间和空间状况形象直观
45、，斜向进度线的斜率可以直观的表示出各施工过程的进展速度。但编制实际工作进度计划不如横道图方便3.流水参数工艺参数：主要是指在组织流水施工时，用以表达流水施工在施工工艺方面进展状态的参数。包括施工过程（组织建设工程流水施工时，根据施工组织设计及计划安排需要而将计划任务划分成的施工过程）和流水强度（流水施工的某个施工过程或施工队在单位时间内所完成的工作量，也称流水能力或生产能力）空间参数：是指在组织流水施工时，用以表达流水施工在空间布置上开展状态的参数。包括工作面（提供某种专业工作的工人或者某种施工机械进行施工的活动空间）和施工段（将施工对象在平面或空间上划分成若干个劳动量大致相等的施工段落）时间
46、参数：是指在组织流水施工时，用以表达流水施工在时间安排上所处状态的参数。包括流水节拍（组织流水施工时，某个专业工作队在一个施工段上的施工时间）、流水步距（组织流水施工时，相邻两个施工过程或施工专业队相继开始施工的间隔时间）和流水施工工期（是指第一个专业工作队投入流水施工开始，到最后一个专业施工队完成流水施工止的整个持续时间）3.流水施工的基本组织方式：有节奏和非节奏流水施工有节奏流水施工：等节奏T=(n-1)t+G+Z+-C+mt n 施工过程数；t 流水节拍；G 工艺间歇时间；Z组织间隙时间；C提前插入时间非节奏流水施工：流水步距（K）的确定方法。采用累加数列错位相减取大差法计算详见：P10
47、7-P117 第五节 工程网络计划技术1.网络图是由箭线和节点组成，用来表示工作流程的有向和有序的网状图形。有双代号（虚箭线表示虚工作）和单代号两种（只能在网络图的起点或终点出现）。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 24 页，共 44 页 -2.紧前工作：排在该工作之前的工作；紧后工作：排在该工作之后的工作；平行工作：可以与该工作同时进行的工作。排在该工作之前的所有工作较先行工作，之后的所有工作叫后续工作3.总持续时间最长的线路叫关键线路，关键线路的长度就是网络计划的总工期。关键线路上的工作称之为关键工作。4.双代号绘图中：不得出现回路，不得出现无箭头连接，不得出现无节点，方向
48、应始终至左向右，一个工作只能有一个起点和终点5.单代号的绘图跟双代号一样，当网络图中出现多项开始工作和多项结束工作时，增设一项虚拟工作。6.网络时间参数的计算计算工期：根据网络计划时间参数计算而得到的工期要求工期：任务委托人所提出的指令性工期计划工期：根据要求工期和计算工期所确定的作为实施目标的工期最早开始时间ES：是指在其所有紧前工作全部完成后，工作有可能开始的最早时刻最早完成时间EF：是指在其所有紧前工作全部完成后，工作有可能完成的最早时刻，等于最早开始时间加工作持续时间最迟完成时间LF：是指不影响整个任务按期完成的前提下，本工作必须完成的最迟时刻。最迟开始时间LS：是指不影响整个任务按期
49、完成的前提下，本工作必须开始的最迟时刻。等于最迟完成时间减去工作持续时间总时差 TF=LF-EF=LS-ES：在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的机动时间自由时差 FF（紧后工作的最早开始本工作的最早完成）：在不影响紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的机动时间对于同一工作，总时差为零，自由时差必为零。自由时差是总时差的组成部分。以终点为完成节点的工作，其总时差与自由时差相等。总时差最小的工作为关键工作，在关键线路上可能出现虚工作，名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 25 页，共 44 页 -一般只需要标注：最早开始和最迟开始时间即可（二时标注法）其余时间参数可以根据
50、二时标注参数计算，全部标注为六时标注。7.双代号时标网络：宜采用最早开始时间编制。必须以水平时间坐标为尺度表示工作时间。8.网络计划的优化工期优化：计算工期不能满足要求工期时，通过压缩关键工作的持续时间以满足要求工期的过程。按照经济合理原则，不能关键工作压缩为非关键工作费用优化又叫工期成本优化，是指寻求工程总成本最低时的工期安排、或按要求工期需求最低成本的计划安排的过程。工期的缩短导致直接费的增加和间接费的减少。工作的持续时间每缩短单位时间而增加的直接费称之为直接费用率。在压缩关键工作的持续时间以达到缩短工期的目的时，应将直接费用率最小的关键工作作为压缩对象。当有多条关键线路出现而需要同时压缩