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1、企业建立双重预防机制平安风险分级管控目录一、风险的定义2二、危险源的定义3三、风险点的定义4四、风险与危险源之间的关系4五、风险辨识的定义5六、风险评价的定义5七、风险分级的定义5八、风险一般分级5九、风险分级管控5十、风险控制措施7十一、风险信息8十二、风险分级管控的基本程序8十三、重大危险源8十四、风险辨识和评价的方法91 .工作危害分析法（JHA） 92 .平安检查表分析法（SCL） 103 .风险矩阵分析法（LS） 104 .作业条件危险性分析法（LEC） 115 .风险程度分析法（MES） 11 的水平。2 .平安检查表分析法(SCL)平安检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将
2、一 系列工程列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否 符合平安要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措 施的一种方法。平安检查表的编制主要是依据以下四个方面的 内容：国家、地方的相关平安法规、规定、规程、规范和标准, 行业、企业的规章制度、标准及企业平安生产操作规程。国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。行业及 企业平安生产的经验，特别是本企业平安生产的实践经验，引 发事故的各种潜在不平安因素及成功杜绝或减少事故发生的成 功经验。系统平安分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不 平安因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。3 .风险矩阵分析法(LS)风险矩阵分析法是一种半定量的风
3、险评价方法，它在进行 风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为假设干 级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为假设干级，然后以 严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给 出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个 指数代表了一个风险等级。R=LXS； R：风险程度；L：发生 事故的可能性，重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这 种危险环境中的频繁程度；S：发生事故的后果严重性，重点 考虑伤害程度、持续时间。4 .作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法，它 用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤 亡风险大
4、小。三种因素分别是：L （事故发生的可能性）、E（人 员暴露于危险环境中的频繁程度）和C （一旦发生事故可能造 成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再 以三个分值的乘积D （危险性）来评价作业条件危险性的大小 即：D=LXEXCo D值越大，说明该系统危险性大。5 .风险程度分析法（MES）风险程度分析法是一种半定量的风险评价方法，它是对作 业条件危险性分析法（LEC）的改进。风险程度R, R二MXE XSo其中M为控制措施的状态；暴露的频繁程度E增加了 职业病发病情况、环境影响状况两项影响因素；事故的可能后 果S,包括伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响；M、E、 S分别制
5、定了其取值标准。哪危物和量 有些险质能险于接范围 风处可受医风点控施续控 对险管措持管能发什事 可会生么别险管措是完 识风点控施否如定险级 确风等双重预防机制一、风险的定义风险是指生产平安事故或健康损害事件发生的可能性和后 果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性, 是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一 旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性X严重性二、危险源的定义危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或） 财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。 如起重设备、电气设备、压力容器
6、等等。行为，是指决策人员、 管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。 状态，是指物的状态和环境的状态等。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至 导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。 人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险 和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存 在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和 有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（引自GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码） 三、风险点的定义
7、风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在 特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或 以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、 木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火 区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。 风险点有时亦称为风险源。排查风险点是风险管控的基础。对 风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、 物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、 风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管 控的核心。四、风险与危险源之间的关系风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源 是风险的
8、载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及 哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险那么无从谈起。其 次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的 风险大小往往不同。五、风险辨识的定义风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其 特性的过程。（引自GB/T28001-20U职业健康平安管理体系 要求）六、风险评价的定义风险评价是对危险源导致的风险进行分析、评估、分级、 对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以 确定的过程（引自GB/T28001-2011职业健康平安管理体系要 求）。七、风险分级的定义风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的 风险进行
9、定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现 分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。八、风险一般分级不同的风险评价方法对风险的分级不完全一致，我省拟对 风险分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。对采用5级 分级的风险评价方法，可建立级别对应关系（例如，将风险最 低的两级都定为“蓝色”级别），以适应评价和管理的要求。九、风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管 控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级 的风险管控方式。风险分级管控的基本原那么是：风险越大，管 控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐 级落实具体措施。蓝色风险：可包括
10、5级风险和4级风险。5级风险：稍有 危险，需要注意或可忽略的、可接受的。对于该级别的风险， 员工应引起注意；公司的基层工段、班组负责控制管理，可根 据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存 已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能 记录。4级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对于该级 别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所 属科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实; 不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不 增加额外本钱的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持 现状，保存记录。黄色风险：3级风险，中度（显著）危险，需要
11、控制整改。 对于该级别的风险，公司、部室（车间上级单位）应引起关注 并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、 规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防本钱， 在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合, 必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控 制措施。橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措 施进行控制管理。对于该级别及以上的风险，公司应重点控制 管理，由平安主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。 当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需 求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治 理，直至风险降低后才
12、能开始工作。红色风险：1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险, 必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险 已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能 降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。十、风险控制措施风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对 风险而采取的相应控制方法和手段。企业在选择风险控制措施 时应考虑：可行性；平安性；可靠性；（4）经济合理性。 应包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4） 个体防护措施；（5）应急处置措施等。风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险
13、降低到可容许水平；（3）是否 产生新的危险源或危险有害因素；（4）是否已选定了最正确的解决 方案。H一、风险信息风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状 态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任 人等一系列信息的综合。企业各类风险信息的集合即为企业安 全风险分级管控清单。十二、风险分级管控的基本程序从总体上讲，风险分级管控程序包括十一个步骤。工作程序人员培训RteMHR划分风感等级Si制风除防控方案双防防机制评估组织机构确定风贬点风贬评估Si制风险点清单形成风险分级管控痔雄改善运行机制十三、重大危险源重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存 危险化学品，且危险
14、化学品的数量等于或超过临界量的单元。 单元一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营 单位的且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或 场所。临界量指对于某种或某类危险化学品规定的数量，假设单 元中的危险化学品数量等于或超过该数量，那么该单元定为重大 危险源。重大危险源的辨识依据是物质的危险特性及其数量。（引自GB18218-2009危险化学品重大危险源辨识）十四、风险辨识和评价的方法风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情 况选择使用。以下是常用的几种方法：1 .工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基 于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不平安行为、 物的不平安状态、环境的不平安因素以及管理缺陷等的有效识 别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作 业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有平安控制措施条件 下可能导致的事故类型及其后果。假设现有平安控制措施不能满 足平安生产的需要，应制定新的平安控制措施以保证平安生产; 危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时 还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受