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1、公路桥梁和隧道工程施工评估过程和评估方法一、风险评估过程根据国家交通运输部颁布的公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行）（交质监发2011217号，以下简称指南）所作的明确规定，风险评估过程一般包括以下几个步骤：（一）、准备阶段（1）成立专项评估小组，明确职责分工，其中小组负责人应当具有5年以上工程管理经验；（2）明确评估对象和范围，收集国内外相关法律和标准，了解同类工程的事故情况；（3）现场查勘评估对象的地理、水文、气象条件，收集工程建设有关资料。（二）、开展总体风险评估根据设计阶段风险评估结果（若有），以及类似结构工程安全事故情况，用定性和定量相结合的方法初步分析本项目孕险环境与致险
2、因子，估测施工中发生重大事故的可能性，确定项目总体风险等级。（三）、确定专项风险评估范围总体风险评估等级达到级（高度风险）及以上的桥梁工程和隧道工程，应进行专项风险评估。其他风险等级的桥梁和隧道工程可视情况开展专项风险评估。（四）、开展专项风险评估1、按照施工组织设计所确定的施工方法，分解施工作业程序；2、选择合适的评估方法，结合工序（单位)作业特点、环境条件、施工组织等致险因子，辨识施工作业活动中典型事故类型，建立风险源普查清单；3、对风险源进行风险分析和估测，确定重大风险源及其风险等级。（五）、确定风险控制措施根据风险接受准则的相关规定，明确重大风险源的监测、监控、预警措施及应急预案。安顺
3、至紫云高速公路土建第1合同段施工安全风险评估工作程序见图1。开展总体风险评估前期准备确定专项风险评估范围编制评估报告得出评估结论提出评估对策措施建议开展专项风险评估选择评估方法图1 安顺至紫云高速公路第1合同段安全风险评估程序流程图（六）、风险评估方法1、桥梁（1）、桥梁施工总体风险评估方法按照指南推荐的桥梁施工总体风险评估方法，桥梁工程施工安全风险总体评估主要考虑桥梁建设规模、地质条件、气候环境条件、地形地貌、桥位特征及施工工艺成熟度等评估指标，评估指标的分类、赋值标准可参见下表。本项目共有桥梁14座，对照下表分值标准进行逐一评估。表4 桥梁工程总体风险评估指标体系评估指标分类标准标准分值说
4、明建设规模(A1)单孔跨径LK (总长L)超过或达到国内外同类桥型最大单孔跨径LK(总长L)6-8应结合各地工程建设经验及水平，综合判定，其中拱桥应按高限取值。LK150米或L1000米3-5100米L1000米或40米LK150米1-2L100米或LK40米0-1地质条件(A2)不良地质灾害多发区域（包括岩溶、滑坡、泥石流、釆空区、强震区、雪崩区、水库坍岸区等）4-6特殊性岩土主要包括：冻土、膨胀性岩土、软土等。存在不良地质灾害，但不频发或存在特殊性岩土，影响施工安全及进度1-3地质条件较好，基本不影响施工安全因素0-1气候环境条件(A3极端气候事件多发区域洪水、强风、强暴雨雪、台风等）4-
5、6应结合施工工艺特征综合判定。气候环境条件一般，可能影响施工安全，但不显著2-3气候条件良好，基本不影响施工安全0-1地形地貌条件(A4山岭区：峡谷、山间盆地、山口等险要区域4-6应结合勘察资料，综合判定。山岭区：一般区域0-3平原区0-1桥位特征(A5跨江、河、海湾：通航等级1级-3级4-6跨线桥应综合考虑交叉线路的交通量状况。跨江、河、海湾：通航等级4级-6级2-3跨江、河、海湾：通航等级7级及等外0-1陆地：跨线桥公路、铁路等）及其他特殊桥3-6施工工艺成熟度(A6新技术、新工艺，新设备国内首次应用2-3应考虑施工企业工程经验。施工工艺较成熟，国内有相关应用0-1桥梁工程施工安全总体风险
6、大小计算公式为：R=A1+A2+A3+A4+A5+A6，其中，A1指桥梁建设规模所赋分值；A2指工程所处地质条件所赋分值；A3指工程所处气候环境条件所赋分值；A4指工程所处地形地貌所赋分值；A5指桥位特征所赋分值；A6指施工工艺成熟度所赋分值。评估指标体系中各指标所赋分值应结合工程实际，综合考虑各种因素的影响程度而定，数值应取整数。评估指标也可以根据工程实际进行相应的增加或删减，同时风险分级标准也须进行相应调整。计算得到总体风险值R后，对照下表确定桥梁工程施工安全总体风险等级。表5 桥梁工程施工安全总体风险分级标准风险等级计算分值R等级 （极高风险14分及以上等级(高度风险）8-13分等级II
7、 (中度风险）5-8分等级I(低度风险）0-4分对总体风险等级在III级（高度风险）及以上的桥梁工程，纳入专项风险评估范围。评估小组应根据总体风险评估情况，提出专项风险评估中需要重点评估的风险源。其他风险等级的桥梁工程，视情况确定是否开展专项风险评估。（2）、桥梁施工专项风险评估方法专项风险评估是将总体风险评估等级为级（高度风险）及以上桥梁工程中的施工作业活动（或施工区段)作为评估对象，根据其作业风险特点以及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。属于动态评估。专项风险评估前，首先，应按照施工组织设计所确定的施工工法， 分解施工作业程序，结
8、合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子，辨识施工作业活动中典型事故类型，从而建立风险源普查清单，并通过风险分析和估测，确定重大风险源。其次，按照指南推荐的指标体系法评估重大风险源的风险等级，并对照风险可接受准则确定相应的风险控制措施。专项风险评估的基本程序包括：风险源普査、辨识、分析，并针对重大风险源进行估测、控制。公路桥梁工程施工作业活动一般分解到分项工程，如下表。表6 公路桥梁工程主要分项工程序号施工作业活动1基坑施工2灌注桩施工3基础施工4钢筋工程施工作业5混凝土工程施工作业6预应力混凝土工程施工7墩（柱）施工8钢筋混凝土和预应力混凝土梁式桥上部结构施工施工作业程序分解后，
9、通过相关人员调查、评估小组讨论、专家咨询等方式，分析评估单元中可能发生的典型事故类型，并形成风险源普査清单。公路桥梁工程施工作业活动与典型事故类型对照表见下表。表7 公路桥梁工程主要施工作业活动与典型事故类型对照表 事故类型施工作业坍塌起重伤害物体打击高处坠落机械伤害触电淹溺车辆伤害中毒窒息容器爆炸深基坑施工000钻孔灌注桩0000水上机械钻孔灌注桩00000沉井基础施工000墩柱模板施工0000模板、支架安装与拆除000钢筋工程作业0000砌体工程施工0000满堂脚手架现浇法作业00000悬臂现浇法作业0000满堂拱架法作业000架桥机安装作业00浮吊安装作业000模板、支架安装与拆除000
10、临时设施脚手架、龙门架等）拆除000防护栏、隔离墩施工000桥面防水施工00桥面与人行道铺装00（3）、其它专项风险评估方法 图21、鱼刺图法鱼刺图法即为因果图分析法，是用因果分析图分析各种问题产生的原因和由此原因可能导致后果的一种管理方法。由于因果分析图形状象鱼刺，所以又称为鱼刺图。它由结果、原因和枝干三部分组成。结果：表示期望进行改善、追查和控制的对象。原因：表示对结果可能施加影响的因素。枝干：表示原因与结果、原因与原因之间的关系。中央的枝干为主干，用双箭头表示。从主干两边依次展开的枝干为大枝(大原因即直接原因)，大枝两侧展开的枝干为中枝(间接原因)，中枝两侧展开的枝干为小枝(造成间接原因
11、的上一层原因)，用单箭头表示。在一个系统中，下一阶段的结果，往往是上一阶段的原因造成的。用鱼刺图（因果图分析）法，通过一张图，可把引起事故的错综复杂的因果关系，直观地表述出来，用以分析事故产生的原因和研究预防事故的措施。2、LEC评价法LEC评价法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法。该方法采用与系统风险率相关的3种方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这3种方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。 对这3种方面分别进行客观的科学计算，得到准确的数据，是相当繁琐的过程。为了简化评价过程，采取半
12、定量计值法。即根据施工经验和估计，分别对这3方面划分不同的等级，并赋值。具体如下：（1）L发生事故的可能性：分值为1，表示可能性小，完全意外；分值为2，表示不经常，但有可能发生；分值为3，表示很有可能；分值为4，表示完全可以预料，必定要发生。（2）E人员暴露在危险环境中的频繁程度：分值为1，表示人员极少暴露在危险环境中，每月还不到一次；分值为2，表示每月多于1次地暴露在危险环境中；分值为3，表示每天暴露在危险环境中；分值为4，表示长时间持续地暴露在危险环境中。（3）C发生事故会造成的损失后果：分值为1，表示人员受轻伤，经济损失很小；分值为2，表示人员受重伤，有一定及经济损失；分值为3，表示一人
13、死亡，有较大的经济损失；分值为4，表示数人死亡，造成重大经济损失。风险分值D=LEC。D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。根据施工经验，风险分值划分为4级：D27，风险级别为1；16D27，风险级别为2；8D16，风险级别为3；D8，风险级别为4。其中，风险级别为1、2级的属于重大风险源，应采取有效措施，予以重点控制；风险级别为3、4级的为一般风险源，用企业现有规章制度进行预防和控制即可。3、重大风险源的风险估测采用风险矩阵法和指标体系法，事故可能性、事故严重程度及专项风险等要素的等
14、级划分标准应符合下列规定：（1）事故可能性等级划分标准重大风险源事故可能性等级划分标准见表8，其中P=R，按四舍五入计算取整。表8 桥梁重大风险源事故可能性等级划分计算分值P等级描述等级P14分以上等级IV(很可能）46P14等级(可能）33P6分等级(偶然）2P3等级(不太可能）1R为施工事故可能性评估指标体系赋予分值；为折扣系数，与安全管理评估指标分值M相关联，具体情况如表9所示。表9 安全管理评估指标分值与折减系数对照表计算分值M折减系数M121.29M121.16M813M50.90M20.8其中M=A+B+C+D+E+F+G+H，各评估指标具体取值如表9所示。表10 安全管理评估指标
15、体系评估指标分类分值说明总包企业资质A三级3二级2一级1特级0专业及劳务分包企业资质 B无资质1针对当前作业的主要分包企业。有资质0历史事故情况C发生过重大事故3指项目部主要管理人员从事过的工程项目上曾经发生的事故情况。发生过较大事故2发生过一般事故1未发生过事故0作业人员经验D无经验2从特种作业人员、一线施工人员的工程经验考虑。经验不足1经验丰富0安全管理人员配备E不足2从三类人的持证、在岗情况考虑。基本符合规定1符合规定0安全投入F不足2基本符合规定1符合规定0机械设备配置及管理G不符合合同要求2基本符合合同要求1符合合同要求0专项施工方案H可操作性较差2可操作性一般1可操作性强0（2）事
16、故严重程度等级划分标准事故严重程度的等级分成四级，主要考虑人员伤亡和直接经济损失。当多种后果同时产生时，应采用就高原则确定事故严重程度等级。1）人员伤亡是指在施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，等级标准如表10所示。表11 人员伤亡等级标准等级1234定性描述一般较大重大特大人员伤亡人员死亡（含失踪）人数3或重伤人数103员死亡（含失踪） 人数10 或10伤人数5010人员死亡（含失踪）人数30 或50伤人数100人员死亡（含失踪）人数30 或重伤人数1002）直接经济损失是指事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需（不含恢复重建
17、）的各种费用， 等级标准如表11所示。表12 直接经济损失等级标准等级1234定性描述般较大重大特大经济损失（万元）Z1010Z5050Z500Z5003）专项风险等级划分标准专项风险等级分为四级：低度I级）、中度II级）、高度（级）、极高（级），如表12所示。表13 专项风险等级标准严重程度等级可能性等级一般较大重大特大1234很可能4高度高度极高极高可能3高度高度极高偶然2高度高度不太可能1低度I高度2、隧道（1）、总体风险评估思路总体风险评估指开工前根据隧道工程地质环境条件、建设规模、结构特点等风险环境与致险因子，评估隧道工程整体风险，估测其安全风险等级。属于静态评估。其评估思路如下：1
18、）结合隧道实际，遵循指南要求，建立评估体系；2）根据项目情况，参照评估体系，选择合适的分值；3）建立评估等级，并确定本项目的等级。（2）、建立风险评估体系隧道工程施工安全总体风险评估主要考虑隧道地质条件、建设规模、气候与地形条件等评估指标，评估指标的分类、赋值标准参见下表。表14 隧道工程总体风险评估指标体系评估指标分类分值说明地质G=(a+b+c)围岩情况a1、V、VI围岩长度占全隧道长度70以上34根据设计文件和施工实际情况确定。2、V、VI围岩长度占全隧道长度40以上、70以下23、V、VI围岩长度占全隧道长度20以上、40以下14、V、VI围岩长度占全隧道长度20以下0瓦斯含量b1隧道
19、洞身穿越瓦斯地层2-32隧道洞身附近可能存在瓦斯地层13隧道施工区域不会出现瓦斯0富水情况c1隧道全程存在可能发生涌水突泥的地质2-32有部分可能发生涌水突泥的地质13无涌水突泥可能的地质0开挖断面A1特大断面（单洞四车道隧道）42大断面（单洞三车道隧道）33中断面（单洞双车道隧道）24小断面（单洞单车道隧道）1隧道全长L1特长（3000m以上）42长（大于1000m、小于3000m）33中（大于500m、小于1000）24短（小于500m）1洞口形式S1竖井32斜井23水平洞1洞口特征C1隧道进口施工困难2从施工便道难易、地形特点等考虑。2隧道进口施工较容易1注：1.指标的取值针对单洞。2.
20、表中“以上”表示含本数，“以下”表示不含本数，下同。（3）、隧道工程施工安全总体风险分级标准隧道工程施工安全总体风险大小计算公式为：R=G(A+L+S+C)=(a+b+c) (A+L+S+C)， 计算得到总体风险值R后，可对照下表确定隧道工程施工安全总体风险的等级。表15 隧道工程施工安全总体风险分级标准风险等级计算分值R等级IV（极高风险）22分及以上等级（高度风险）1421分等级II（中度风险）713分等级I（低度风险）06分经总体风险评估后，对于级（高度风险）及以上等级的隧道工程，应组织开展专项风险评估。(4)隧道专项评估方法1）专项风险评估思路专项风险评估是指将总体风险评估等级为III
21、级（高度风险）及以上隧道工程中的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，根据其作业风险特点及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施，属于动态评估。其评估思路如下：将隧道施工工序分解；结合分解的工序，进行危险源普查，列出风险源普查清单。用系统安全方法对辨识出的危险源进行定性评估；选用合适的评估方法，对辨识出的危险源进行定量评估2）专项风险评估的基本程序包括：风险源普查、辨识、分析，并针对重大风险源进行估测、控制，具体见专项风险评估流程图。图3 专项风险评估流程图成立风险评估小组风险源辨识施工作业程序分解分析主要事故类型资料收集和现场勘查相关人员调查评估小组讨论 专家咨询风险分析分析事故的致险因子确定物的不安全状态、人的不安全行为系统安全工程方法动态评估 风险估测一般风险源检查表法LEC法重大风险源风险矩阵法 指标体系法隧道风险控制风险控制措施建议