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1、-毕业设计（论文）-论项目风险管理与工程索赔-第 11 页 摘 要IABSTRACTII第一章、引言11.1选题背景及其意义11.2项目风险概述11.3工程索赔概述11.4本文的主要研究内容2第二章、项目风险管理32.1工程项目中的风险管理32.1.1项目风险的特点32.1.2项目风险管理概述32.1.3项目风险管理的重要性52.1.4项目风险管理的管理办法62.1.5本文观点62.2国内外风险管理研究的现状7第三章、工程项目中的索赔83.1工期索赔的概述83.2工期索赔的具体问题分析83.3费用索赔的概述8第四章、国内外项目索赔研究的现状94.1我国索赔研究的现状94.2国外索赔研究现状9第
2、五章、总结11参考文献12附录：利润和风险系数12致谢13论项目风险管理与工程索赔摘 要随着经济的不断发展和国际地位的快速崛起，我国的工程项目已经与国际全面接轨并引起广泛的关注，而在机遇来临的同时，也标志着我国的工程项目竞争逐渐进入到白热化阶段，竞争对手不再单一而发展为多元，竞争的技术也不再局限于国内水平，这让我们每一次的竞争都充满了风险与不确定性，在这种情况下，工程项目中的风险管理和索赔显得愈加重要。工程项目中的风险管理，意在对工程项目中由于各种环境和个人因素所导致的不确定性进行统筹管理，尽量保持风险和收益的对等平衡，维持合同双方的利益，保持合同的稳定性。而随着风险愈来愈大，工程索赔已经成了
3、不可避免的讨论因素，并成为有效加强工程项目管理和合同力度的方法。论文在大量教材、文献及资料的基础上，概述了工程项目风险的主要因素和具体表现，并提出在当今发展局势下如何行之有效的对工程风险进行管理，深入分析和探讨了国内外的项目风险管理以及索赔风险的区别，并提出我国行之有效的发展方向。关键词：工程索赔 索赔风险 共同利益 On the management and engineering risk project claimABSTRACTWith the continuous development of the economy and the rapid rise of internation
4、al status.The engineering project in China has been fully in line with the international and caused widespread concern, but the opportunities at the same time, also marks the Chinese project competition has entered a white hot stage, competitors are no longer single and for the development of multip
5、le, competing technologies is no longer confined to the domestic level, this let us every time competition is full of risk and uncertainty, in this case, in the project risk management and claims it is becoming more and more important.Engineering project in China has been fully in line with the inte
6、rnational and caused widespread concern, but the opportunities at the same time, also marks the Chinese project competition has entered a white hot stage, competitors are no longer single and for the development of multiple, competing technologies is no longer confined to the domestic level, this le
7、t us every time competition is full of risk and uncertainty, in this case, in the project risk management and claims it is becoming more and more important.Engineering project in China has been fully in line with the international and caused widespread concern, but the opportunities at the same time
8、, also marks the Chinese project competition has entered a white hot stage, competitors are no longer single and for the development of multiple, competing technologies is no longer confined to the domestic level, this let us every time competition is full of risk and uncertainty, in this case, in t
9、he project risk management and claims it is becoming more and more important.Keywords: Construction claims claim risks the common interests 第一章、引言1.1选题背景及其意义我国改革开放至今已经有三十余年，各个行业领域的快速发展突飞猛进，而工程行业也恰在其列。如今我们已经摆脱了最初发展时的摸索和试探，逐渐步入正轨，迈上崭新的道路。在当今，我们的工程行业已经与国际规则全面接轨，带来了全新的技术和思想，使工程项目发展日新月异，但机遇始终与挑战并存，在扩大合作的
10、同时，随之面临的是人才的流失和竞争对手的大范围增加。我们的竞争对手无疑拥有着先进的科学技术和天马行空的项目设想，新建工程项目的数量逐步增长，规模、结构日益趋向复杂，这导致项目的投资迅猛增加，建设周期不断拉长，项目风险愈来愈大，项目索赔愈演愈烈。选题即是为此，对工程项目风险的主要因素和具体表现进行深入研究，采用多角度多方位的方法对项目索赔和风险进行全面统筹和管理，才能使工程项目收获最大的经济和社会效益，使合同双方利益最大化。1.2项目风险概述根据百度百科的定义，项目风险是指“可能导致项目损失的不确定性”。而根据我的理解，项目本身具有不可逆性的特点，因而产生了一些由于其内在或者外部环境的变化下而导
11、致的不确定性，这个不确定性，就是我们当下所理解的项目风险。项目风险是客观存在的，风险的程度由项目本身的难易所决定，由签署合同的双方共同承担和维持。若风险与收益能够保持平衡，彼此对等，则合同一般能够良好的执行；若项目风险本身超过了它所能获得的收益，则必定会引起一方利益受损，引起较大纠纷，致使合同无法顺利进行。1.3工程索赔概述在建筑工程索赔与案例分析一书中对工程索赔有这样的定义：“工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。”1.4本文的主要研究内容本文通过
12、研究项目风险的因素和具体表现，和索赔管理体系的分析总结出以下几个主要研究内容：1.工程项目中的风险管理。意在对项目风险的主要因素，项目风险管理的特点及管理途径和重要性进行具体分析。2.国内外风险管理研究的现状。3.工程项目中的索赔。对费用索赔和工期索赔进行分析理解，从而归纳出工程索赔的重要性及发展方向。4.国内外项目索赔研究的现状。第二章、项目风险管理2.1工程项目中的风险管理2.1.1项目风险的特点对于项目风险的特点，参考了众多文献资料后，摘取了工程项目中的风险管理及索赔一文中的概述。其中将工程项目风险概括为以下五点：项目风险具有客观性。在工程的进行过程中由于各种不可抗力或者自然界原因造成的
13、突变，个人以及社会的种种矛盾都是本身客观的，不会因为个人的思想思考而发生转移。风险的发生和其造成的后果同时也是不可确定的。项目风险具有可变性。工程项目具有的可变性表现在多种方面，其主要有性质和后果的变化，表示着产生风险的因素已经解除或者又产生了新的风险。项目风险具有相对性。工程项目风险本身和其风险大小具有一定的相对性。项目风险具有阶段性。工程项目风险有四个阶段，分别为风险、风险发生和造成后果，具有较为明显的阶段性。而项目风险的这些特点的影响主要分为对工期、费用、质量、生产能力风险、市场风险、信誉风险、人身伤亡或工程设备的损坏、法律责任几个方面。2.1.2项目风险管理概述项目风险管理在百度百科内
14、是这样被解释的：“为了最好地达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动”。项目风险管理具有风险识别、风险量度、制定应对措施和风险监控四个步骤，是一个动态的工作过程。而经过大量的比对和分析，本文认为，在项目风险管理上，由于风险的范围、种类和严重程度经常被主观的夸大或者缩小，是风险的评估分析产生巨大分歧，造成项目风险扩大，最后产生不必要的损失，所以风险的识别可以说是风险管理中较为重要的一环。以下是经各方搜集到的常用方法。1.头脑风暴法（Brainstorming），是用杰出人才的创造性创新性思维来获得未来消息的一种非常直观的识别手段。这种方法由美国人奥斯
15、本于 1939年首度创立，从50年代起开始一直被广泛的关注和运用。头脑风暴法一般在一个专家小组内进行，通过各种会议，发挥专家的创新性思维来获得未知的消息。这就要求专家会议的主持者在会议刚开始时的发言要能够能激起专家们思想的灵活度，促使专家们对即将回答的问题产生紧迫感，使他们的思维和灵感彼此碰撞，从而诱使他们产生“思维共振”，使彼此的思维相互补充相互取舍，获取更多的未知的信息，使预测和识别的结果更准确。我国70年代末开始引人头脑风暴法，并受到广泛的重视和采用。2.德尔菲法（Delphi method）又被称作是专家调查法，它是20世纪50年代初由美国一家名为兰德公司（Rand Corporati
16、on）在研究前苏联核危机时提出的，并在世界上快速地盛行起来。这种方法是依靠专家的直观思考对风险进行识别，这种方法在经济、社会、工程等领域被广泛地运用。用德尔菲方法进行项目风险识别的过程是由项目风险小组选定项目相关领域的专家，专家建立直接的函询联系，通过函询收集专家意见，然后加以综合整理，再匿名反馈给各位专家，然后再重新征求建议，重复四到五次，使专家们的思想逐渐趋向统一，作为最后识别的依据。我国在70年代引入此法，已在许多项目管理活动中进行了应用，并取得了颇为满意的结果。3.情景分析法（Scenarios analysis）主要是美国科研人员在1972年提出来的。它可以根据发展趋向的复杂性，以及
17、通过对各种情景的分析，让我们更能明白在各种情境中我们该怎样去做才能不出现差错。然后撰写剧本的特殊手法，对系统发展状态作出从头至尾的情景和画面的描述。当一个项目延续的时间较为漫长时，往往要考虑外在因素和社会因素的影响，可用情景分析法来预测和辨别它的关键风险因素及其影响。情景分析法对以下情况是有着重要意义的：提醒决策者关注某种方法或者政策可能引起的危机风险的后果；建议需要进行监视的风险范围；研究某些关键性因素对未来过程的影响；提醒人们注意某种技术的发展会给人们带来哪些风险。情景分析法是一种适用于对可变因素较多的项目进行风险预测和识别的系统技术，它在假定关键影响因素有可能发生的基础上，构造出多重情景
18、，提出多种关于未来的可预测结果，便于采取适当措施将其扼杀于摇篮中。情景分析法从20世纪70年代中期以来在各国被广泛地应用。一些大型跨国公司在对一些大项目进行风险预测和识别时都陆续采用了情景分析法。由于操作具有一定复杂性，目前此法在我国并不非常多见。4.核对表法。核对表一般根据工程项目的背景、所需的原料或科学技术，团队内各个成员擅长的及缺失的，把经历过的风险事件及其来源列成一张核对表。核对表的内容具体都包含以下几点：曾经项目的成功或者失败的因素分析；目的范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等情况，服务说明书或者项目产品，项目中成员的不同技能，项目可用的各种资源等。项目经理对照核对表
19、，对本项目的潜在风险进行联想相对来说简单易行。这种方法揭示了较少的风险绝对量，但是可以识别其他方法不能发现的某些隐藏风险。 5.流程图法。流程图方法首先要做的是要建立一个工程项目的总流程图和各个分流程图，流程图能够用网络的图表代替，也能够利用WBS来表示，它能统一地叙述项目工作步骤，显示各个项目的各种工作情况。这是一种非常行之有效的结构化手段，它可以被用来了解和分析各环节之间存在的风险及项目风险所处的具体环节。运用这种方法完成的项目风险识别结果，可以为项目实施中的风险控制提供依据。6.财务报表法。通过分析负债表、资产表、财务记录，以及营业报表，项目风险经理就能识别本企业或项目当前的所有财产、责
20、任和人身损失风险。将这些报表和财务预测、经费预算联系起来，风险经理就能发现未知的风险。这是因为，项目或者企业的经营活动主要涉及货币和项目本身，这些都是风险管理最主要的考虑对象。2.1.3项目风险管理的重要性而对于其重要性，电子工业出版社所出版的项目风险管理一书中有这样的解释：“一方面，项目风险管理有助于确定项目范围以及最优项目。项目风险管理可以综合评价可供选择的项目集合及其所具有的风险特征，例如关于项目风险的特征的聚类分析，使得项目组织者可在不同的范围内和临界值内选择项目群体；而对于项目风险收入评价的有效性，使得项目的组织者可以有意识地去选择项目投入产出效率较高的项目，以此类推。项目风险管理从
21、风险的周期性、规律性、预控性等多个角度，对于项目风险的识别机制、分散机制、分摊机制、转移机制等进行全面的分析，从而在项目选择范围内选择出最优项目。另一方面，项目风险管理有助于提高已选项目的投入产出比。项目风险管理是一个反复的、动态的、适时地进行修改、长时间地进行改善的过程，因此当风险跟随着项目地推进而显现出来，项目风险管理能够不断地跟随风险所产生的影响，并通过强有力的方法对其进行纠正和偏转。例如，通过风险识别的策略对于风险的预兆进行认识和了解，提前做好预防；运用风险的各种分散机制，对于多个风险项目进行统筹协控，充分利用项目间的协同效应；运用风险分摊的方法，在项目的合同双方之间，通过对各项公园的
22、分享和互补等方法有效的降低风险；运用风险转移机制，在必要的时候通过转让、出售等方式退出项目运作以转移风险。此外，项目的风险与收益在一定程度上具有正相关性，但项目风险同样与项目可能遭受的损失或可能增加的成本相对应。项目风险管理在改进已选项目的同时，也是对成本损失或不确定性的降低，等于提高了项目运行的效率与效益。”2.1.4项目风险管理的管理办法前文已经提到过，项目风险是客观存在的，我们无法对其进行完全的预测和彻底的规避，但是运用项目风险管理，在风险的回避上，有一些行之有效的管理方法。其一便是最为大众所熟知的风险回避，即断绝风险的来源。这代表着在项目承包和决策的过程中，投资人通过对材料、人力、物力
23、的彻底调研和时间较长的严密市场研究，规避掉一些风险远远大过利益的项目。这代表着，在初期阶段，付出较多时间和心力，对高风险的项目一般会进行回避。其二是针对可控性风险采取的防治风险发生、减少损失的对策，也是绝大部分项目应用的主要风险对策风险控制。例如从供货阶段，对原材料的材料和质量进行严格的把关，确保其安全可用；或者在进行对质量安全要求颇高的工程时，选择合作过的高素质、有经验的施工队参与工程造价和评估。其三是风险转移，为了避免风险所造成的巨大损失，通过合同将自身可能面临的风险转移到另一方承担，或者将部分或全部风险及其损失转移出去。而风险自担意味着将风险的损失留给自身。这又分为两种情况。一种是风险已
24、知，但由于可能获得的高额利润或简略思考而必须承担这种风险。第二种情况是虽然风险已知，但若采取某种风险措施，其费用支出将大于自担风险损失。2.1.5本文观点项目风险的客观性是风险存在的主要因素，我们虽然无法完全的预测和规避风险，但是却可以根据项目风险管理对项目风险进行预估，从而将风险与利益进行对比。尽量接纳风险与利益可维持动态平衡的工程项目，而杜绝高风险高利益的项目。2.2国内外风险管理研究的现状对国内外风险管理研究状况的发展，工程项目中的风险管理及索赔一文中有这样的描述：我国对于风险管理问题的研究是从风险决策阶段开始的，起步较国外发达国家来说较晚，发展的道路也并不一帆风顺。但是经过近几十年，在
25、国家的推动、支持下，以及工程行业前所未有的热度爆发下，我国的风险管理问题研究已经步入正轨。我国有关风险分析、风险决策的论文已经有了不少积累。我国的工程项目风险管理着重于工程项目进度、费用的控制，主要是从引进国外的网络计划技术开始的。随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目经营中，尤其是大型土木工程项目。例如上海世博会在项目实施过程中成功地运用了项目风险管理方法，青岛地铁也拟定了风险管理方案。虽然风险管理在中国已经逐渐被采用，并且在大型项目管理中也显示了广阔的前景，但仍存在一些难点。主要有企业家和政府的风险意识依然淡薄，风险管理存在的技术难点等原因。国
26、外对于工程项目的风险管理研究的起步是比较早，英国的学者JRTurner还专门著了The Hand look of project based Management一篇关于对工程项目风险管理讨论的著作，经常刊登相关的工程项目风险管理文章的期刊，论文的主要集中方面是在技术的开发以及在理论的完善上面。从开发的软件和应用方面看，例如美国的Palisade corporation的Analytical Power Tools系列软件，英国的“Risk Net”，挪威的“Dyn-Risk”软件。在西方一些工业较为发达的国家，工程项目风险管理的应用在很多方面都能够广泛的运用，已在最初的国防、航天等一小部分的
27、部门广泛应用到矿山、石油等部门。英美等国家大部分部门都针对工程项目风险管理制定了手册，这样才能保证了采用工程项目风险进行科学、规范、制度的管理。由此可以看出，我国的工程项目风险管理虽然一直在发展，成果却仍旧略显单薄。也许是基于我国工程类发展的缓慢，造成了工程项目血液不足。但近年的工程类热度一直在持续，2013至2015年间工科类一直蝉联专业热度的冠军。相信在如此多新鲜血液的加入下，我国的工程类发展一定会愈发雄厚和迅速，而与此同时，工程项目风险管理也会持续升温，得到更完善，更完备的发展。第三章、工程项目中的索赔3.1工期索赔的概述在百度百科中对工期索赔的定义是这样叙述的：“工期索赔是承包商向业主
28、要求延长施工的时间，是原定的工程竣工日期顺延一段合理时间。”而施工单位提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。3.2工期索赔的具体问题分析一是首先了解清楚施工进度滞后的原因。若因承包人原因而造成的施工进度延后，属于不可原谅的种类；只有承包人不应承担任何责任的延期，才是可以原谅的延期。可原谅延期，又可细分为可原谅并给与补偿费用的延期和可原谅补偿但不给与补偿费用的延期；后者是指非承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支出，大多数属于承包人应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气
29、候条件影响的停工等。二是被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容，如果对非关键路线工作的影响事件较长，超过了该工作可用于自由支配的事件，也会导致进度计划中非关键路线转化为关键路线，其滞后会影响总的工期的延期。综上所述，工程中的索赔并不是无理的争利，是正当的权益要求，实质上也是为了更好的完善和完成建设任务，对合同双方相互之间的承担风险进行明确和分工。工程施工索赔是施工实施过程中的重要内容，这既可以保证施工合同的实施，同时可以进一步完善完美施工合同要求。索赔可确保工程项目造价合理高效优质完成，促进工程行业的持续不断的良好发展。3.3费用索赔的概述“经济索赔就是承包商向业主要求补偿不应该
30、由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。”费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。因而，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都有相应的详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据，如果没有证据，索赔的要求就不能够成立。第四章、国内外项目索赔研究的现状4.1我国索赔研究的现状我国在施工索赔领域的研究时间较短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。在索赔分析的有关软件的研究和开发方面也有一些工作，包括专家系统的研究和设计，但是没有形成延续的成果，达到商业化应用的要求也还有较大的距离。总体而言，我国在施工索赔领域研究上有以下几个特点：1.
31、研究水平处于起步阶段2.施工索赔的研究还未能使法律人士、财务人员、管理人员积极参与进来3.以纯粹的国内工程案例研究施工索赔问题的文章并不多4.迫切需要一部与国际接轨的、公正合理的、全国通用的施工合同条件，它是我国施工索赔的基础。4.2国外索赔研究现状国外索赔研究现状索赔自20世纪90年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题，研究范围广泛，涉及到合同法律的各个方面。理论的探索也需要实践的总结，既要有基础研究的课题，也要有理论与实际相结合的课题。从文献种类、数量看，一般评论的观点是最多的，其次是从管理、应用和经济的角度研究索赔问题，还有的是从理论上研究索赔。经过归纳和总结，国外对施工索赔的研究方
32、向和内容着重体现在以下几个方面：施工索赔管理：主要内容包括对索赔事件的识别及其对工程施工造成的影响、索赔的提出和确认、索赔的合同依据和合同解释、合同不同的合同形式对顺利解决索赔的影响以及各种索赔争端解决方式。1施工索赔管理；主要内容包括对索赔事件的识别及其对工程施工造成的影响，影响、索赔的提出和确认，索赔的合同依据和合同解释，合同不同的合同形式对顺利解决索赔的影响以及各种索赔争端解决方式。施工索赔分析评价技术和方法：索赔分析评价技术和方法是施工索赔研究的重点。2计算机在索赔分析和管理中的应用：计算机是实施索赔管理的有效工具，计算机的发展促进了施工索赔的研究。3合同和法律观点：这种方法主要从合同
33、和合同适用的法律的角度看待索赔问题。第五章、总结本文通过对工程项目风险因素和具体表现的理解，以及工程项目风险管理方法的剖析，将使我们对工程的各个方面有更多的了解。以及对索赔分类和问题的探讨以及研究。而不得不承认，虽然我国的项目风险管理和索赔行业发展迅速，但仍旧缺少行之有效的方法和全国通用、有较强约束力的法律对行业内行为进行约束，这造成了我国的工程项目市场繁杂而缺乏章程，缺少一股统一的推动力使我们的行业不断向前发展。与之相比，由于发展较早，国外行业的发展虽也有漏洞，结构却总体来说较为严谨。为了能够在日后的国际竞争较量中立于不败之地，我们国家首先要做的，是剔除糟粕，吸取精华，完善相关法律法规，规范
34、行业内的不良之风，使工程项目真正能够在康庄大道上不断发展，不断进取，开创崭新的美好宏图。参考文献1 何上福工程项目造价管理及造价控制探讨J-管理工程学报 2005(z1)2 王华.张晓艳浅析工程索赔J-山西建筑 2004(6)3 邢炯荣.XING Jiongrong 浅析工程索赔J-山西科技 2013(6)4 李明浅谈建筑工程施工中的索赔管理J-城市建设理论研究（电子版） 2013(21)5 陈向华工程施工中的索赔管理J-城市建设理论研究（电子版） 2013(19)6 黄莺工程项目索赔及索赔风险的应用研究D硕士 20057 张翼浅谈工程施工索赔问题J-科技信息 2011(25)8 郭文峰浅谈建
35、设工程管理中的施工索赔J-中华民居 2013(33)9 潘伟建筑工程施工索赔的现状与发展概况J-延安职业技术学院学报 2012(05)10 倪晓明金融风险管理问题探讨J-数位时尚（下半月） 2014(3)11 翟萍关于土木工程合同管理与工程造价控制关系J-城市建设理论研究（电子版） 2013(1)附录：利润和风险系数它是由管理者按照投标策略和企业经营战略确定一个系数。它的计算基础是工程总成本或工程总报价。当然对相同数额的利润，计算基础不同，则利润率就不同。如果以工程总成本作为计算基础，其利润率为R1；以工程总报价作为计算基础，其利润率为R2，则R1=R2/（1-R2） 或R2=R1/（1+R1）致谢在论文完成之际，我要特别感谢我的指导老师宋丽婧老师的悉心指导及给予热情关怀帮助的班主任刘老师。在我撰写论文的过程中，宋丽婧老师倾注了大量的心血，无论是在论文的选题、构思和资料的收集方面，还是在论文的研究方法以及成文定稿方面，我都得到了宋丽婧老师悉心细致的教诲和无私的帮助，在此表示真诚地感谢和深深的谢意。 在论文的写作过程中，也得到了许多同学的宝贵建议，同时还得到许多同事在工作过程中的支持和帮助，在此一并致以诚挚的谢意。 感谢所有关心、支持、帮助过我的良师益友。 最后，向在百忙中抽出时间对本文进行评审并提出宝贵意见的各位专家表示衷心地感谢！