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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施,如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、()等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 股权投资( )应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】 C3. 【问题】 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金
2、额总额为12 000万元,预计还将获得5 000万元份额;甲已向基金缴款金额总和为10000万元,该基金的门槛收益率为10%,基金已存续3年,截至当前,投资人甲的已分配收益倍数为()。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】 C4. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少要()个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 【问题】 境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序,一般包括( )。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.基金管理公司D.商务部、国家发展改革委以及外汇局【答案】 D6. 【问题】
3、下列关于信托(契约)型股权基金清算终止的表述中,错误的是( )。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织,并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告,并向基金投资者进行披露【答案】 A7. 【问题】 企业价值与( )等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A8. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A9. 【问题】 某股极投资基金认缴总额为
4、5亿元,于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算,超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配,不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下,基金存续5年后所有投资退出,基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元,投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元,投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元,投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元,投资者分配获得7.8亿元【答案】 D10. 【问题】 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元,预计还将获得5 00
5、0万元份额;甲已向基金缴款金额总和为10000万元,该基金的门槛收益率为10%,基金已存续3年,截至当前,投资人甲的已分配收益倍数为()。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】 C11. 【问题】 创业投资基金从投资方式来看,通常采取()方式。A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发行债券【答案】 B12. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基
6、金招募说明书【答案】 A13. 【问题】 中国证监会可以对下列( )的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 银行业的估值通常会用()。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】 A15. 【问题】 下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。A.依法设立的上海某慈善基金B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生D.社会保障基金【答案】 C16. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者
7、相比()。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】 A17. 【问题】 触发“回售权”条件具备后,投资人可以要求目标公司()按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C18. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括( )。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C19. 【问题】 投资者投资于股权投资基金时,()应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合
8、并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金,企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】 C20. 【问题】 必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备()和()同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力;具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验;具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力;资金实力D.一定资金实力和投资经验;具有一定数量基金从业资格的人员【答案】 C21. 【问题】 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人
9、数累计不得超过()等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 社会团体法人一般具有下述那些特点()A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 从基金投资人层面看,投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C24. 【问题】 下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是( )。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
10、【答案】 C25. 【问题】 根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规,下列不属于行政监管的范畴的是()。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】 A26. 【问题】 杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括( )。A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】 D27. 【问题】 关于估值方法中的清算价值法,表述错误的是( )。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时,通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】 C28. 【问题】 项目跟踪与监控中需要重
11、点关注的管理事项主要不包括( )。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C29. 【问题】 以并购方式实现退出的程序步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括()A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B31. 【问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括()A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B32. 【问题】 股权投资基金运行期间,股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内,向投资者披
12、露基金()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是( )。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】 D34. 【问题】 某企业注册资本为100万元,经与某股权投资基金协商,约定投资前估值约800万元,由该基金以溢价增资的方式,向公司投资200万元,取得增资完成后公司20%的股权,那么该款项中,( )万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】 B35. 【问题】 关于未在交易所上市的公司进行
13、股权转让的表述错误的是( )。A.除公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权,外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D36. 【问题】 关于拖售权条款和随售权条款,以下表述正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.
14、以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C38. 【问题】 公司型股权投资基金(),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是( )。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】 D40. 【问题】 可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是( )。A.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机
15、构D.律师事务所【答案】 C41. 【问题】 下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42. 【问题】 下列属于获得从业资格的途径是()。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】 C43. 【问题】 下列属于清算退出的流程的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44. 【问题】 杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括( )。A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】 D45. 【问题】 股东大会召开前()日内或者公司决定分配股利的基准日前()日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20,5B.30
16、,10C.30,3D.20,10【答案】 A46. 【问题】 对于有限合伙型创业投资基金而言,法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的,可享受的税收优惠措施有( )。A.不可合并计算其可抵扣的投资额,但可以合并计算其应分得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额,但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额,也不可合并计算其应分得的应纳税所得额【答案】 B47. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施,如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和
17、完善国有创业投资管理制度、()等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48. 【问题】 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管,表述错误的是()。A.一般来说,公募基金采取强制托管,基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下,基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人,对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】 C49. 【问题】 合伙型股权投资基金解散的原因有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D50. 【问题】 ()开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审
18、慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】 B51. 【问题】 公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】 A52. 【问题】 ( )是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B53. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C54. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,有限合伙协议约定
19、不明确且协商无果的,由合伙人按照()分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B55. 【问题】 募集所需主要资料,不属于的一项是()。A.私募备忘录(PPM)B.募集推介资料C.基金条款书D.(不反向)尽职调查资料【答案】 D56. 【问题】 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D57. 【问题】 大学基金会以( )的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C58. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比( )。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGIRR【答案】 A59. 【问题】 股权投资基金的全称为私人股权投资基金,其中私人股权的含义是( )。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】 D60. 【问题】 以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是()。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】 C