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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 公司型股权投资基金章程必备条款包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括（ ）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D3. 【问题】 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（ ）两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 股权投资基金销售机构，应当为在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业
2、协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A5. 【问题】 业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B7. 【问题】 从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】 C8. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括（ ）。A.科
3、创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D9. 【问题】 在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（ ）计算投资者人数。A.分别B.合并C.不需要D.依具体情况【答案】 B11. 【问题】 （ ）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】
4、C12. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 合伙型基金合同的必备内容不包括（ ）。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】 D14. 【问题】 股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D16. 【问题】 合伙型基金合同的必备内容不包括（ ）。A.财务
5、会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】 D17. 【问题】 项目来源渠道多种多样，主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】 A19. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直
6、接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B20. 【问题】 私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】 D21. 【问题】 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资
7、本收益和资本成本之间的差。【答案】 D22. 【问题】 银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】 A23. 【问题】 目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A24. 【问题】 （ ）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】 B25. 【问题】 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（ ）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】 C26. 【问题】 私募基
8、金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】 A27. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（ ）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C28. 【问题】 以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（）。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围B.项目退出收入通
9、过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。【答案】 B29. 【问题】 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 某目标公司处于早期创业阶段，利润和现金流均为负，当前估值是4亿元，按照创业投资估值法，投资机构估算该公司5年后的股权价值为80亿元，则该投资机构的目标收益率是（ ）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】 A31. 【问题】 关于股权投资基金行
10、业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B32. 【问题】 股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】 C33. 【问题】 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防
11、范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A34. 【问题】 关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B35. 【问题】 尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】 A36. 【问题】 股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（ ）。A.
12、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。A.决定基金是否能顺利募集B.影响管理人的口碑和后续募集与发展C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险【答案】 D38. 【问题】 境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，一般包括（ ）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.基金管理公司D.商务部、国家发展改革委以及外汇局【答案】 D39. 【问题】 （）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其
13、业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】 B40. 【问题】 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C41. 【问题】 关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（ ）。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料，并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理
14、人内部工作安排，也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】 A42. 【问题】 中国证监会可以对下列（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43. 【问题】 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元，预计还将获得5 000万元份额；甲已向基金缴款金额总和为10000万元，该基金的门槛收益率为10%，基金已存续3年，截至当前，投资人甲的已分配收益倍数为（）。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】 C44. 【问题】 下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】 C45.
15、【问题】 （）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D46. 【问题】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B47. 【问题】 下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（ ）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C
16、.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【答案】 C48. 【问题】 目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A49. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D50. 【问题】 私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.B.C.D.【答案】 B51. 【问题】 （
17、 ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.代理理论B.权衡理论C.无税MM理论D.有税MM理论【答案】 B52. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B53. 【问题】 进行股权投资的最终目标是（ ）。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A54. 【问题】 中国证监会可以对下列（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A
18、.、B.、C.、D.、【答案】 B55. 【问题】 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（ ）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】 C56. 【问题】 关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】 D57. 【问题】 某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后
19、再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】 D58. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 D59. 【问题】 下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A.对股权投资基金管理人
20、和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度【答案】 C60. 【问题】 关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B