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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 常用的样本统计量有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C5. 【问题】 完全垄断市场，产品的需求曲
2、线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D6. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D7. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D8. 【问题】 税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题
3、】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C10. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的
4、成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A17. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B18. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.
5、D.【答案】 D19. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D20. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题
6、】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B24. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A26. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A
7、.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元
8、。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C33. 【问题】 （ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A34. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B35. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D36. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A