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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D3. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A4. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.
2、C.D.【答案】 B6. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协
3、会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D11. 【问题】 某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】 D12. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A
4、.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,
5、且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A18. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A19. 【问题】 以转移或防
6、范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C21. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列关于市盈率的论述，正确的有
7、（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A25. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A26. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C27. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【
8、答案】 B28. 【问题】 以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B29. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人
9、员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B34. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A39. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A