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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IV
2、C.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D6. 【问题】 某公司某年度净利润10000万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为50000万股，每股面值1元，每股市场价格为6元，应付普通股利7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的
3、是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C13. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A
4、.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C18. 【问题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平
5、均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B20. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D22. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】
6、 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C25. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D29. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,
7、其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 市盈率的估价方法有（ ）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C34. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37
8、万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C36. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A38. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D