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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是( )。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平【答案】 C2. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺(负债)用于长期货款(资产),即“借短货长”,其优点是( )。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列属于直接税的有()。A.
2、B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是()。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A5. 【问题】 趋势线的确认条件包括( )。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是()。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A7. 【问题】 指数化的方法不包括()。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B8. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上,这些
3、公理化的价值衡量标准假定主要包括()。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 ( )属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C10. 【问题】 在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 股权分置改革的完成,表明()等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 以下属于技术分析方法的特点的是()A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D13. 【问题】 退休规划的步骤()A.B.C.D.【答案
4、】 A14. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为()。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是().A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中,不正确的是( )。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下,提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益,也会带来较大的风险【答案】 A17. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 公司的重大事项包括()A.B.C.D
5、.【答案】 D19. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有( )A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有()。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 关于货币的时间价值,下列表述正确的有( )。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有( )。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正确的有()A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV
6、、V【答案】 D23. 【问题】 以下关于应急资金管理的说法,正确的有()。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础,以()为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 移动平均数的特点包括()A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由()制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A27. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 在计量证券信用风险中,对客户信用评级的计量方法包括()。A.B.C.D.【答案】 A2
7、9. 【问题】 相对估值法常用的指标包括()A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 根据资本资产定价模型,下列关于系数的说法中,正确的有( )A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 个人生命周期包括( )A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是( )。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会
8、、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C34. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势()A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 分红派息的重要日期有()A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 缺口分析的局限性包括( )。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 衍品类证券产品包括()。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列对税收规划的表述,有误的一项是()。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依,所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C39. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线,以不说法不正确的是().A.头肩顶形态中,它是支撑线,起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破,反转确认以后,大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升,而且回升的幅度高于头部,或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方,这可能是一个失败的头肩顶,宜作进一步观察【答案】 B