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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C3. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D4. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案
2、】 C5. 【问题】 下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A6. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A7. 【问题】 （）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】 A8. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证
3、券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C11. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证
4、券交易所【答案】 C12. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B13. 【问题】 经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 以下关于证券
5、投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应
6、当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C24. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的
7、有（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说
8、法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A34. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A37. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B