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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（6岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值100万的按揭商品房一套，
2、首付30%,20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;价值27万元的的轿车一辆；活期存款2万元，以备急用；定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出4.8万元；儿女学费支出1.6万元；儿女均参加某书法班支出1万元；旅游费用支出2万元；交际费用支出3万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】 A3. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是
3、（）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.
4、自行修改【答案】 B9. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C10. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 以下不属于信用风险的
5、是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B15. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提
6、供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B18. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A19. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在
7、均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A20. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 提供
8、证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C27. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D30.
9、【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价
10、格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A32. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 下列属于资产负债表中流动资产项的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A39. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A