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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A2. 【问题】 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议【答案】 B3. 【问题】 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。A
2、.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A4. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A5. 【问题】 小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席
3、风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】 A6. 【问题】 回归系数检验统计量的值分别为( )。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857：1.9163D.1.9163：3.2857【答案】 D7. 【问题】 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B8. 【问题】 甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。A.由客户承担B.由期货
4、公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A9. 【问题】 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信【答案】 A10. 【问题】 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【答案】 C11. 【问题】 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元
5、人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】 C12. 【问题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 A.2B.3C.6D.12【答案】 C13. 【问题】 根据下面资料，回答80-
6、81题 A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B14. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A15. 【问题】 根据下面资料，回答86-88题 A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】 C16. 【问题】 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风
7、险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A17. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】 A18. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D19. 【问题】 某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，
8、应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】 D20. 【问题】 从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为【答案】 ABCD2. 【问题】 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A.协会应当建
9、立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【答案】 ABCD3. 【问题】 利率衍生品的特性包括（）。A.高杠杆B.交易成本低C.流动性好D.违约风险小【答案】 ABCD4. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有( )。A.变更注册资本且调
10、整股权结构B.变更业务范围C.新增持有5以上股权的股东D.解散或者破产【答案】 BCD5. 【问题】 下列选项中，属于期货市场作用的有()。A.锁定生产成本，实现预期利润B.利用期货价格信号，组织安排现货生产经营活动C.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济D.为政府制定宏观政策提供参考依据【答案】 ABCD6. 【问题】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有( )。A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C.期货公司可以基于市场发
11、展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力【答案】 ABD7. 【问题】 人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（）措施。A.依法裁定不得转让该会员资格B.强令被保全人提供相应担保C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位【答案】 AD8. 【问题】 客户可以通过（ ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.口头【答案】 ABC9. 【问题】 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免
12、期货公司的（）。A.董事B.财务负责人C.首席风险官D.监事【答案】 ABCD10. 【问题】 下列说法正确的有（ ）。A.Libor是全球贷款方及债券发行人的普遍参考利率B.美国联邦基准利率是目前国际间最常用的市场利率基准C.美国联邦基准利率是指美国同业拆借市场的利率D.美国联邦基准利率是美联储的政策性利率指标【答案】 ACD11. 【问题】 期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息【答案】 CD12. 【问题】 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。
13、A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好【答案】 ABCD13. 【问题】 关于基本分析与技术分析，下列说法正确的有（ ）。A.技术分析法和基本分析法分析价格趋势的基本观点不同B.基本分析法劣于技术分析法C.技术分析法在很大程度上依赖于经验判断D.技术分析法的基点是事后分析【答案】 ACD14. 【问题】 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任
14、承担的处理方式应当是()。A.由期货交易所承担主要责任B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿【答案】 CD15. 【问题】 期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（ ）。 A.向会员收取保证金的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.以上都不是【答案】 ABC16. 【问题】 沪铜远月合约价格低于近月合约，可能的原因是（ ）。A.储存成本高于无风险利率B.短期现货市场供应紧张C.对市场需求未来预期不好D.
15、到期时间不同【答案】 BC17. 【问题】 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户（ ）。 A.提示潜在的市场变化和投资风险B.明示有无利益冲突C.不得就市场行情做出确定性判断D.单方面突出提示损失的可能性E【答案】 ABC18. 【问题】 下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有（ ）。A.结算会员对其受托的客户进行风险管理B.非结算会员对其受托的客户进行风险管理C.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理D.期货交易所对结算会员进行风险管理【答案】 ABCD19. 【问题】 李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。A.保守期货公司和客户的商业秘密
16、B.依法办事C.公正廉洁D.不可利用职务便利牟取不正当的利益【答案】 ABCD20. 【问题】 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。A.经济实力B.投资经历C.专业知识D.风险偏好【答案】 ABCD20. 【问题】 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】 B21. 【问题】 根据下面资料，回答92
17、-95题 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C22. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B23. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本
18、是（ ）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A24. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】 B25. 【问题】 9月15日，美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为950美分蒲式耳，1月份玉米期货价格为325美分蒲式耳，套利者决定卖出10手1月份小麦合约的同时买入10手1月份玉米合约，9月30日，该套利者同时将小麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为835美分蒲分耳和290美分蒲式耳（）。 该套利交易（）。(不计手续费等费用)A.亏损40000美元B.亏损60000美元C.盈利60000美元D.
19、盈利40000美元【答案】 D26. 【问题】 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A27. 【问题】 根据期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B28. 【问题】 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 B29. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。A.期
20、货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A30. 【问题】 当经济周期开始如时钟般转动时，所对应的理想资产类也开始跟随转换。具体而言，当经济处于衰退期，（）。A.商品为主，股票次之B.现金为主，商品次之C.债券为主，现金次之D.股票为主，债券次之【答案】 C31. 【问题】 客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A32. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.60454.80B.60800.80C.59180.00D
21、.60940.40【答案】 C33. 【问题】 基础货币不包括（）。A.居民放在家中的大额现钞B.商业银行的库存现金C.单位的备用金D.流通中的现金【答案】 B34. 【问题】 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】 C35. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值
22、，此时欧元人民币即期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约大小为人民币100万元。据此回答以下两题88-89。 A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出：16【答案】 A36. 【问题】 一般理解，当ISM采购经理人指数超过（ ）时，制造业和整个经济都在扩张；当其持续低于（ ）时生产和经济可能都在衰退。A.20%：10%B.30%；20%C.50%：43%D.60%；50%【答案】 C37. 【问题】 根据下面资料，回答90-91题A.5170B.5246C.517D.525【答案】 A38. 【问题】 通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B39. 【问题】 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】 C