B基础管理类隐患排查项目清单.xls

《B基础管理类隐患排查项目清单.xls》由会员分享，可在线阅读，更多相关《B基础管理类隐患排查项目清单.xls（65页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查项项目目清清单单 序序号号 基基础础管管 理理项项目目 排排查查 内内容容 排排查查标标准准 1 1.1.安安全全生生 产产目目标标 1.11.1目目 标标 建立安全生产目标的管理制度和年 度目标。 2 明确目标与指标的制定、分解、实 施、考核等环节内容。 3 明确目标与指标的制定、分解、实 施、考核等环节内容。 4 按照安全生产目标管理制度的规定 ，制定文件化的年度安全生产目标 与指标。 5 1.21.2监监 测测与与考考 核核 根据所属基层单位和部门在安全生 产中的职能，分解年度安全生产目 标与指标，并制定实施计划和考核 办法。 6 按照制度规定，对安全

2、生产目标和 指标实施计划的执行情况进行监测 ，并保存有关监测记录资料。 7 定期对安全生产目标的完成效果进 行评估和考核，根据考核评估结果 ，及时调整安全生产目标和指标的 实施计划。 8 评估结果、实施计划的调整、修改 记录应形成文件并加以保存。 9 2.2.组组织织机机 构构和和职职责责 2.12.1组组 织织机机构构 和和人人员员 按规定设置安全管理机构或配备安 全管理人员；设置或者指定职业卫 生管理机构或者组织，配备专职或 者兼职的职业卫生管理人员。 10 根据规定和企业实际，设立安全生 产领导机构。 11 安全生产领导机构每季度应至少召 开一次安全专题会，协调解决安全 生产问题。会议纪

3、要中应有工作要 求并保存。 12 2.22.2职职 责责 建立、健全安全生产责任制和职业 病防治责任制，并对落实情况进行 考核。 13 企业主要负责人应按照安全生产法 律法规赋予的职责，全面负责安全 生产工作，并履行安全生产义务。 14 各级人员应掌握本岗位的安全生产 职责。 15 3.3.安安全全投投 入入 3.13.1安安 全全生生产产 费费用用 建立安全生产费用提取和使用管理 制度。 16 保证安全生产费用投入，专款专用 ，并建立安全生产费用使用台账。 17 制定并实施安全生产费用的使用计 划。 18 3.23.2相相 关关保保险险 缴纳足额的保险费（工伤保险）。 19 保障受伤害员工享

4、受工伤保险待遇 。 20 4.4.法法律律法法 规规与与安安全全 管管理理制制度度 4.14.1法法 律律法法规规 、标标准准 规规范范 建立识别、获取、评审、更新安全 生产法律法规、标准规范与其他要 求的管理制度。 21 各职能部门和基层单位应定期、及 时识别和获取本部门适用的安全生 产法律法规、标准规范与其他要求 ，向归口部门汇总，并发布清单。 22 及时将识别和获取的安全生产法律 法规、标准规范与其他要求融入到 企业安全生产管理制度中。 23 及时将适用的安全生产法律法规、 标准规范与其他要求传达给从业人 员，并进行相关培训和考核。 24 4.24.2规规 章章制制度度 按照相关规定建立

5、和发布健全的安 全生产规章制度。 25 将安全生产规章制度发放到相关工 作岗位，员工应掌握相关内容。 26 4.34.3操操 作作规规程程 基于岗位风险辨识，编制完善、适 用的岗位安全操作规程。 3.3.安安全全投投 入入 27 向员工下发岗位安全操作规程，员 工应掌握相关内容。 28 员工操作要严格按照操作规程执行 。 29 4.44.4评评 估估 每年至少一次对安全生产法律法规 、标准规范、其他要求和规章制度 、操作规程的执行情况和适用情况 进行检查、评估。 30 4.54.5修修 订订 根据评估情况、安全检查反馈的问 题、生产安全事故案例、绩效评定 结果等，对安全生产管理规章制度 和操作

6、规程进行修订，确保其有效 和适用。 31 4.64.6文文 件件和和档档 案案管管理理 建立文件和档案的管理制度，明确 职责、流程、形式、权限及各类安 全生产档案及保存要求等事项。 32 确保安全规章制度和操作规程编制 、使用、评审、修订的效力。 33 对主要安全生产管理相关资料实行 档案管理。 34 5.5.教教育育培培 训训 5.15.1教教 育育培培训训 管管理理 建立安全教育培训的管理制度。 4.4.法法律律法法 规规与与安安全全 管管理理制制度度 4.34.3操操 作作规规程程 35 确定安全教育培训主管部门，定期 识别安全教育培训需求，制定各类 人员的培训计划。 36 按计划进行安

7、全教育培训，对安全 培训效果进行评估和改进。做好培 训记录，并建立档案。 37 5.25.2安安 全全生生产产 管管理理人人 员员教教育育 培培训训 主要负责人和安全生产管理人员， 必须具备与本单位所从事的生产经 营活动相应的安全生产知识和管理 能力，须经考核合格后方可任职， 并应按规定进行再培训。 38 5.35.3操操 作作岗岗位位 人人员员教教 育育培培训训 对操作岗位人员进行安全教育和生 产技能培训和考核，考核不合格的 人员，不得上岗。 对新员工进行“三级”安全教育。 在新工艺、新技术、新材料、新设 备设施投入使用前，应对有关操作 岗位人员进行专门的安全教育和培 训。 操作岗位人员转岗

8、、离岗六个月以 上重新上岗者，应进行车间(工段) 、班组安全教育培训，经考核合格 后，方可上岗工作。 39 5.45.4特特 种种作作业业 人人员员教教 育育培培训训 从事特种作业的人员应取得特种作 业操作资格证书，方可上岗作业。 5.5.教教育育培培 训训 5.15.1教教 育育培培训训 管管理理 40 5.55.5其其 他他人人员员 教教育育培培 训训 企业应对相关方的作业人员进行安 全教育培训。作业人员进入作业现 场前，应由作业现场所在单位对其 进行进入现场前的安全教育培训。 对外来参观、学习等人员进行有关 安全规定、可能接触到的危害及应 急知识等内容的安全教育和告知， 并由专人带领。

9、41 5.65.6安安 全全文文化化 建建设设 采取多种形式的活动来促进企业的 安全文化建设，促进安全生产工作 。 42 6.6.生生产产设设 备备设设施施 6.16.1生生 产产设设施施 建建设设 企业新改扩工程应建立建设项目安 全设施和职业病防护设施“三同时 ”管理制度。 43 严格执行 “三同时”管理制度，根 据项目情况按有关规定进行安全条 件论证、安全评价和职业病危害评 价、提交审查和竣工验收及备案等 工作。 44 6.26.2设设 备备设设施施 运运行行管管 理理 建立设备、设施的运行、检修、维 护、保养的管理制度。 45 建立设备设施运行台账，制定检维 修计划。 46 6.36.3

10、特特 种种设设备备 管管理理 建立特种设备（锅炉、压力容器、 压力管道、电梯、厂内专用机动车 辆、安全附件及安全保护装置等） 的管理制度。 5.5.教教育育培培 训训 47 按规定登记、建档、使用、维护保 养和每月自检，按期由特种设备检 验检测机构定期检验。 48 6.46.4新新 设设备备设设 施施验验收收 及及旧旧设设 备备设设施施 拆拆除除、 报报废废 建立新设备设施验收和旧设备设施 拆除、报废的管理制度。 49 按规定对新设备设施进行验收，确 保使用质量合格、设计符合要求的 设备设施。 50 按规定对不符合要求的设备设施进 行报废或拆除。 51 7.7.作作业业安安 全全 7.17.1

11、生生 产产现现场场 管管理理和和 生生产产过过 程程控控制制 建立危险作业的作业安全管理制度 ，明确责任部门、人员、许可范围 、审批程序、许可签发人员等。 52 应对生产现场和生产过程、环境存 在的事故隐患进行排查、评估分级 ，并制定相应的控制措施。 53 7.27.2作作 业业行行为为 管管理理 对生产作业过程中人的不安全行为 进行辨识，并制定相应的控制措施 ，规范的作业行为。 6.6.生生产产设设 备备设设施施 6.36.3特特 种种设设备备 管管理理 54 落实危险作业管理制度，执行作业 许可制度。 55 电气、高速运转机械等设备，应实 行操作牌制度。 56 按规定为从业人员配备与工作岗

12、位 相适应的个体防护装备，并监督、 教育从业人员按照使用规则佩戴、 使用。 57 7.37.3警警 示示标标志志 和和安安全全 防防护护 建立安全标志、职业病危害警示标 识和安全防护管理制度。 58 在存在较大危险因素的作业场所或 有关设备上，按照GB2894及企业内 部规定，设置安全标志。 59 在检维修、施工、吊装等作业现场 设置警戒区域，以及厂区内的坑、 沟、池、井、陡坡等设置安全盖板 或护栏等。 60 7.47.4相相 关关方方管管 理理 建立有关承包商、供应商等相关方 的管理制度。 61 对承包商、供应商等相关方的资格 预审、选择、服务前准备、作业过 程监督、提供的产品、技术服务、

13、表现评估、续用等进行管理，建立 相关方的名录和档案。 62 不应将工程项目发包给不具备相应 资质的单位。与承包、承租单位签 订安全环保协议，并在协议中明确 各方对事故隐患排查、治理和防控 的管理职责。 7.7.作作业业安安 全全 7.27.2作作 业业行行为为 管管理理 63 根据相关方提供的服务作业性质和 行为定期识别服务行为风险，采取 行之有效的风险控制措施，并对其 安全绩效进行监测。 企业应统一协调管理同一作业区域 内的多个相关方的交叉作业。 64 7.57.5变变 更更 建立有关人员、机构、工艺、技术 、设施、作业过程及环境变更的管 理制度。 65 对变更的设施进行审批和验收管理 ，并

14、对变更过程及变更后所产生的 隐患进行排查、评估和控制。 66 8.8.事事故故隐隐 患患排排查查和和 治治理理 8.18.1隐隐 患患排排查查 建立隐患排查治理的管理制度，明 确部门、人员的责任。 67 制定隐患排查工作方案，明确排查 的目的、范围、方法和要求等。 68按照方案进行隐患排查工作。 69 对隐患进行分析评估，确定隐患等 级，登记建档。 70 8.28.2排排 查查范范围围 与与方方法法 隐患排查的范围应包括所有与生产 经营相关的场所、环境、人员、设 备设施和活动。 71 采用综合检查、专业检查、季节性 检查、节假日检查、日常检查和其 他方式进行隐患排查。 7.7.作作业业安安 全

15、全 7.47.4相相 关关方方管管 理理 72 8.38.3隐隐 患患治治理理 根据隐患排查的结果，及时进行整 改。不能立即整改的，制定隐患治 理方案，内容应包括目标和任务、 方法和措施、经费和物资、机构和 人员、时限和要求。 73 隐患治理措施应包括工程技术措施 和管理措施等。 74 重大事故隐患在治理前应采取临时 控制措施，并制定应急预案。 75 在隐患治理完成后对治理情况进行 验证和效果评估。 76 按规定对隐患排查和治理情况进行 统计分析，并向安全监管部门和有 关部门报送书面统计分析表。 77 8.48.4预预 测测预预警警 企业应根据生产经营状况及隐患排 查治理情况，采用技术手段、仪

16、器 仪表及管理方法等，建立安全预警 指数系统，每月进行一次安全生产 风险分析。 78 9.9.重重大大危危 险险源源监监控控 9.19.1辨辨 识识与与评评 估估 按规定对本单位的生产设施或场所 进行重大危险源辨识、评估，确定 重大危险源。 79 存在重大危险源时，建立重大危险 源的管理制度，明确辨识与评估的 职责、方法、范围、流程、备案、 监控、应急等。 80 不存在重大危险源时，根据隐患排 查治理的结果，进行辨识和评价， 确定重要危险源（点）。 8.8.事事故故隐隐 患患排排查查和和 治治理理 819.29.2登登 记记建建档档 与与备备案案 对确认的重大危险源或重要危险源 （点）及时登记

17、建档。 82 按照相关规定，将重大危险源向安 监部门和相关部门备案。 83 9.39.3监监 控控与与管管 理理 对重大危险源或重要危险源（点） 采取措施进行监控，包括技术措施 （设计、建设、运行、维护、检查 、检验等）和组织措施（职责明确 、人员培训、防护器具配置、作业 要求等）。 84 在重大危险源或重要危险源（点） 现场设置明显的安全警示标志和危 险源点警示牌（内容包含名称、地 点、责任人员、事故模式、控制措 施等）。 85 相关人员应按规定对重大危险源或 重要危险源（点）进行检查，并做 好记录。 86 10.10.职职业业 健健康康 10.110.1职职 业业健健康康 管管理理 制定职

18、业病防治计划和实施方案； 建立、健全职业卫生管理制度和操 作规程、工作场所职业病危害因素 监测及评价制度。 87 建立健全职业卫生档案和员工健康 监护档案。 88 存在有害物质、噪声、高温、低温 等职业危害因素的场所和岗位应按 规定进行专门管理和控制。 9.9.重重大大危危 险险源源监监控控 89 按有关规定定期对工作场所进行职 业病危害因素检测、评价，并将结 果存档、报告和公布。 90 对可能发生急性职业危害的有毒、 有害工作场所，应当设置报警装置 ，制定应急预案，配置现场急救用 品和必要的泄险区。 91 指定专人负责保管、定期校验和维 护各种防护用具，确保其处于正常 状态。 92 指定专人

19、负责职业健康的日常监测 及维护监测系统处于正常运行状态 。 93 对职业病患者按规定给予及时的治 疗、疗养。对患有职业禁忌症的， 应及时调整到合适岗位。 94 10.210.2职职 业业危危害害 告告知知和和 警警示示 与从业人员订立劳动合同（含聘用 合同）时，应将工作过程中可能产 生的职业病危害及其后果、职业病 危害防护措施和待遇等如实以书面 形式告知从业人员，并在劳动合同 中写明。 95 合同有效期间工作变更并有职业病 危害变化的，依照前款规定，如实 告知做从业人员，并协商变更原劳 动合同相关条款。 96 对员工及相关方宣传和培训生产过 程中的职业危害、预防和应急处理 措施。 10.10.

20、职职业业 健健康康 10.110.1职职 业业健健康康 管管理理 97 对存在严重职业危害的作业岗位， 按照工作场所职业病危害警示标 识（GBZ158）的要求，在醒目位 置设置警示标志和警示说明。 98 10.310.3职职 业业危危害害 申申报报 按规定及时、如实地向所在地安全 生产监督管理部门申报危害项目。 99 下列事项发生重大变化时，应向原 申报主管部门申请变更： （1）新、改、扩建项目。 （2）因技术、工艺或材料等发生变 化导致原申报的职业危害因素及其 相关内容发生重大变化。 （3）企业名称、法定代表人或主要 负责人发生变化。 100 11.11.应应急急 救救援援 11.111.1

21、应应 急急机机构构 和和队队伍伍 建立事故应急救援制度。 101 按相关规定建立安全生产应急管理 机构或指定专人负责安全生产应急 管理工作。 102 建立与本单位安全生产特点相适应 的专兼职应急救援队伍或指定专兼 职应急救援人员。 103 定期组织应急救援队伍和人员进行 训练。 10.10.职职业业 健健康康 10.210.2职职 业业危危害害 告告知知和和 警警示示 104 11.211.2应应 急急预预案案 按规定制定安全生产事故应急预案 ，重点作业岗位有应急处置方案或 措施。 105 根据有关规定将应急预案报当地主 管部门备案，并通报有关应急协作 单位。 106 定期评审应急预案，并进行

22、修订和 完善。 10711.311.3应应 急急设设施施 、装装备备 、物物资资 按应急预案的要求，建立应急设施 ，配备应急装备，储备应急物资。 108 对应急设施、装备和物资进行经常 性的检查、维护、保养，确保其完 好可靠。 109 11.411.4应应 急急演演练练 按规定组织安全生产事故应急演练 。 110对应急演练的效果进行评估。 111 11.511.5事事 故故救救援援 发生事故后，应立即启动相关应急 预案，积极开展事故救援。 112 应急结束后应分析总结应急救援经 验教训，提出改进应急救援工作的 建议，编制应急救援报告。 11.11.应应急急 救救援援 113 12.12.事事故

23、故 报报告告、调调 查查和和处处理理 12.112.1事事 故故报报告告 按规定及时向上级单位和有关政府 部门报告，并保护事故现场及有关 证据。 11412.212.2事事 故故调调查查 和和处处理理 按照相关法律法规、管理制度的要 求，组织事故调查组或配合政府和 有关部门对事故、事件进行调查、 处理。 115 定期对事故、事件进行统计、分析 。 116 12.312.3事事 故故案案例例 教教育育 对员工进行有关事故案例的教育。 117 13.13.绩绩效效 评评定定和和持持 续续改改进进 13.113.1绩绩 效效评评定定 企业应每年至少一次对本单位安全 生产情况进行评定，验证各项安全 生

24、产制度措施的适宜性、充分性和 有效性，检查安全生产工作目标、 指标的完成情况。 118 主要负责人应对绩效评定工作全面 负责。评定工作应形成正式文件， 并将结果向所有部门、所属单位和 从业人员通报，作为年度考评的重 要依据。 119发生死亡事故后应重新进行评定。 120 13.213.2持持 续续改改进进 企业应根据安全生产年度自评结果 和安全生产预警指数系统所反映的 趋势，对安全生产目标、指标、规 章制度、操作规程等进行修改完善 ，持续改进，不断提高安全绩效。 说说明明：一一、基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查充充分分借借鉴鉴安安全全生生产产标标准准化化对对企企业业安安全全管管理理基基础础

25、资资料料的的要要求求和和评评定定标标准准；二二、为为方方便便使使用用，表表格格中中的的排排查查类类型型、排排查查周周期期、组组织织级级别别等等信信息息均均 设设置置点点选选菜菜单单。 隐隐患患判判定定 日日常常隐隐患患排排查查排排查查类类型型 排排查查周周期期组组织织级级别别排排查查周周期期 未建立安全生产目标管理制度。 安全生产目标管理制度缺少制定 、分解、实施、绩效考核等任一 环节内容。 未能明确相应环节的责任部门或 责任人相应责任的。 无年度安全生产目标与指标的， 安全生产目标与指标未以企业正 式文件发布。 未对年度安全生产目标与指标进 行分解；未指定实施计划或考核 办法；实施计划无针对

26、性。 未对安全目标与指标实施情况的 检查或监测记录的；检查和监测 不符合制度规定的；检查和监测 资料不齐全。 未定期进行效果评估和考核；未 及时调整实施计划；调整后的目 标与指标以及实施计划未以文件 形式颁。 记录资料保存缺项。 基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查项项目目清清单单 未以正式文件形式设置或任命安 全管理机构和人员；设置或配备 不符合规定。 未已正式文件形式设立安全生产 领导机构；领导机构成员未包括 主要负责人、分管负责人、部门 负责人等相关人员。 未定期召开安全专题会；无会议 纪要；未跟踪上次会议工作要求 的落实情况或未制定新的工作要 求；有未完成项且无整改措施。 未以文件形式

27、发布安全生产责任 制；部门、岗位的责任制有漏项 ；责任制内容与岗位工作实际不 相符；未对安全生产责任制落实 情况进行考核。 主要负责人的安全生产职责不明 确；未按规定履行职责的。 未掌握岗位安全生产职责。 无该项制度；制度中职责、流程 、范围、检查等内容。 未保证安全生产费用投入；无安 全生产费用归类统计管理；无安 全费用使用台账；台账不完整齐 全。 无该使用计划；计划内容缺失； 未按计划实施；有超范围使用安 全投入。 未缴纳；无缴费相关资料。 有关保险评估、年费、赔偿等资 料不全；未进行伤残等级鉴定； 赔偿不到位。 无该项制度；缺少识别、获取、 评审、更新等环节要求以及部门 、人员职责等内容

28、；未以文件形 式将制度发布生效。 未定期识别和获取；法律法规识 别不及时；部门和基层单位定期 识别和获取有漏项的；未及时汇 总更新法律法规清单或无法律法 规清单；安全生产法律法规、标 准规范与其他要求文本或电子版 有漏项的。 未及时融入；制度与安全生产法 律法规与其他要求不符。 未传达；未培训考核；无培训考 核记录；缺少培训和考核。 未以文件形式发布；制度项目有 漏项；制度内容不符合规定或与 实际不符；无制度执行记录。 制度未发放；发放不到位；员工 未掌握相关内容。 无岗位安全操作规程；岗位操作 规程不完善、不适用；内容缺少 风险分析、评估和控制。 未发放至岗位；发放不到位；员 工未掌握相关内

29、容。 现场发现违反操作规程。 未进行检查、评估；无评估报告 ；评估报告内容缺项；评估结果 与实际不符。 应组织修订而未组织进行；该修 订而未修订；无修订记录资料。 无该项制度；未以文件形式发布 制度；未明确安全规章制度和操 作规程编制、使用、评审、修订 等责任部门/人员、流程、形式、 权限等；未明确具体档案资料、 保存周期、保存形式等。 未按文件管理制度执行；缺少编 制使用、评审、修订、环节记录 资料。 未实行档案管理；档案管理不规 范；安全档案缺项。 无该项制度；未将制度以文件形 式发布生效；制度中每培训规定 缺项；培训要求不符合生产经 营单位安全培训规定（国家安 全监管总局令第3号）和特种

30、作 业人员安全技术培训考核管理规 定（国家安全监管总局令第30 号）等有关规定。 未明确培训主管部门；无培训计 划；未定期识别培训需求或识别 不充分；培训计划培训类别缺项 。 未按计划进行培训；培训记录不 完整；未进行培训效果评估；未 根据评估作出改进；未实行培训 档案管理；档案资料不完整。 主要负责人未经考核合格上岗的 ，不得分；主要负责人未按有关 规定进行再培训的，扣2分；安全 管理人员未经培训考核合格或未 按有关规定进行再培训的，每人 次扣2分。 安全教育培训人员未经培训考核 合格就上岗；新员工未进行“三 级”安全教育；在新工艺、新技 术、新材料、新设备设施投入使 用前，未对岗位操作人员

31、进行专 门的安全教育培训；未按规定对 转岗、离岗者进行培训考核合格 就上岗。 无特种作业操作资格证书上岗作 业；证书过期未及时审核；缺少 特种作业人员档案资料。 未对相关方作业人员进行培训。 相关方作业人员未经安全教育培 训进入作业现场；未对外来人员 进行安全教育和危害告知；内容 与实际不符；未按规定正确使用 个体防护用品；外来参观、学习 人员进入厂区车间无专人带领。 未开展企业安全文化建设的不得 分，安全文化建设与企业安全 文化建设导则（AQ/T9004）不 符的，每项扣1分。 无该项制度的；制度不符合有关 规定。 未执行“三同时”要求；未按照 有关规定需要进行安全条件论证 、安全评价和职业

32、病危害评价、 提交审查和竣工验收及备案等工 作或缺少工作环节。 无该项制度的；制度缺少内容或 操作性差。 无台账或检维修计划；设备运行 、检维修资料不齐全。 无该项制度；制度与有关规定不 符。 未进行检验；档案资料不全（含 生产、安装、验收、登记、使用 、维护等）；使用无资质厂家生 产；未经检验合格或检验不合格 就使用；检验周期超过规定时间 。 无该项制度；缺少内容或操作性 差。 未进行验收（含其安全设备设施 ）；设备使用不符合要求。 未按规定进行报废或拆除；涉及 到危险物品的生产设备设施的拆 除，无危险物品处置方案；设备 拆除未执行作业许可；未进行作 业前的安全、技术交底；设备资 料保存不完

33、整。 没有制度；危险作业规定缺项； 危险作业内容不全或操作性差。 未进行隐患排查、评估分级或无 记录、档案；所涉及的范围未全 部涵盖；排查、评估分级不符合 规定；缺少控制措施或针对性不 强；现场岗位人员不清楚岗位有 关隐患及其控制措施。 人的不安全行为辨识不全；缺少 控制措施或针对性不强；作业人 员不清楚风险及控制措施。 不执行作业许可；作业许可证中 危险分析和控制措施不全；授权 程序不清或签字不全；作业许可 证丢失或失效。 未执行操作牌制度；未挂操作牌 就作业；操作牌污损、破坏。 无配备标准；配备标准不符合有 关规定；未及时发放个体防护装 备；购买、使用不合格个体防护 装备；员工未正确佩戴和

34、使用。 无该项制度。 未按规定设置。 未按规定设置。 无该项制度；未明确双方权责或 不符合有关规定。 未建立名录和档案；未将安全绩 效与续用挂钩；名录或档案资料 不全。 发包给无相应资质的相关方；未 签订安全协议；协议中职责不明 确。 以包代管；相关方在企业场所内 发生工亡事故；未定期进行风险 评估；风险控制措施缺乏针对性 、操作性的；未对相关方进行安 全绩效监测；企业未协调管理交 叉作业。 无该项制度；制度与实际不符。 无审批和验收报告；未对变更导 致新的风险或隐患进行辨识、评 估和控制。 无该项制度；制度与有关规定不 符。 无方案；方案缺少依据或依据不 准确；方案内容缺项。 未按方案排查；

35、有未排查出来的 隐患；排查人员不能胜任；未进 行隐患排查汇总总结。 无隐患汇总登记台账；无隐患评 估分级；隐患登记档案资料不全 。 隐患排查范围有缺少某一类别。 检查类别有缺项；未制定检查表 ；检查表制定和使用不全；检查 表针对性不强或操作性不强；检 查表无人签字或签字不全。 整改不及时；需制定方案而未制 定；方案内容不全。 隐患整改措施针对性不强。 重大事故隐患未采取临时措施和 制定应急预案。 未进行验证或效果评估。 无统计分析表；未及时报送统计 分析表。 无安全预警指数系统；未对相关 数据进行分析、测算，实现对安 全生产状况及发展趋势进行预报 ；未将隐患排查治理情况纳入安 全预警系统；未对

36、预警系统所反 映的问题，及时采取针对性措施 ；未进行风险分析。 未进行辨识和评估；未明确重大 危险源。 存在重大危险源但未建立专项制 度；制度中内容要求缺项。 不存在重大危险源时未确定重要 危险源（点）；未进行辨识和评 价。 无档案资料；档案资料不全。 未取得备案回执。 未对重要危险源进行监控；重大 （要）危险源有重大隐患或带病 运行；监控技术措施和组织措施 不全。 未安全警示标志；警示标志内容 不全；警示标志污损或不明显。 未按规定进行检查；检查未签字 ；检查结果与实际状态不符。 无职业病防治制度；制度与有关 规定不一致。 未进行员工健康检查；未进行入 厂和离职健康检查；健康检查人 员遗漏；

37、未建立员工健康监护档 案或档案遗漏；档案内容不全。 未确定有关场所和岗位；未进行 专门管理和控制；管理和控制不 到位。 未定期检测；检测的周期、地点 、有毒有害因素等不符合要求； 检测结果未公开公布；检测结果 未存档；未向所在地安全生产监 督管理部门申报职业危害。 无报警装置；缺少报警装置或不 能正常工作；无应急预案；无急 救用品、冲洗设备、应急撤离通 道和必要泄险区。 未指定专人保管或未全部定期校 验维护；未定期校验和维护；校 验和维护记录未存档保存。 未指定专人负责；人员不能胜任 ；日常监测缺项；监测装置不能 正常运行。 未及时给予治疗、疗养；没有及 时调换职业禁忌症人员岗位。 未书面告知

38、；告知内容缺项；未 在劳动合同中写明岗位职业危害 （含未签合同的）；劳动合同中 写明内容缺项。 工作变更并有职业病危害变化但 未如实告知。 未宣传和培训或无记录；培训无 针对性或缺失内容；员工及相关 方不清楚。 未设置标志和说明；缺少标志和 说明；标志和说明内容（含职业 危害的种类、后果、预防以及应 急救治措施等）不全。 未取得申报回执。 未按类别实施变更申请。 无该项制度；制度内容不全或针 对性不强。 没有建立机构或专人负责；机构 或负责人员发生变化未及时调整 。 未建立队伍或指定专兼职人员； 应急队伍或人员不能满足应急救 援工作要求。 无训练计划和记录；未定期实施 训练；未按计划训练；训练

39、科目 不全；救援人员不清楚职责或不 熟悉救援装备使用。 无应急预案；应急预案的格式和 内容不符合有关规定；无重点作 业岗位应急处置方案或措施；未 在重点作业岗位公布应急处置方 案或措施；有关人员不熟悉应急 预案和应急处置方案或措施。 未取得备案回执；未通报有关应 急协作单位。 未定期评审或无相关记录；未及 时修订；未根据评审结果或实际 情况的变化修订；修订后未正式 发布或培训。 未配备应急设施、装备、物资或 有遗漏。 无检查、维护、保养记录；应急 设施、装备、物资不完好、可靠 。 未进行演练；无应急演练方案和 记录；演练方案简单或缺乏执行 性；高层管理人员未参加演练。 无评估报告；评估报告未认

40、真总 结问题或未提出改进措施；未根 据评估的意见修订预案或应急处 置措施。 未及时启动；未达到预案要求。 未全面总结分析应急救援工作； 无应急救援报告。 未及时报告事故情况；未有效保 护现场及有关证据；有瞒报、谎 报、破坏现场的任何行为。 无调查报告；调查报告内容不全 ；相关的文件资料未整理归档； 处理措施未落实。 未对事故进行统计分析；统计分 析不完整。 未进行教育；员工对事故原因和 防范措施不清楚。 未进行年度自评；自评中缺少类 目、项目和内容或其支撑性材料 不全；未对前次评定中提出的纠 正措施的落实效果进行评价。 主要负责人未组织和参与；评定 未形成正式文件；结果未通报； 未纳入年度考评

41、。 未重新评定。 未进行安全生产工作持续改进； 未制定完善安全工作计划和措施 ；修订完善的记录与安全生生产 情况年度自评结果不一致。 说说明明：一一、基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查充充分分借借鉴鉴安安全全生生产产标标准准化化对对企企业业安安全全管管理理基基础础资资料料的的要要求求和和评评定定标标准准；二二、为为方方便便使使用用，表表格格中中的的排排查查类类型型、排排查查周周期期、组组织织级级别别等等信信息息均均 设设置置点点选选菜菜单单。 排排查查类类型型 组组织织级级别别排排查查周周期期组组织织级级别别 基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查项项目目清清单单 排排查查类类型型 说说明明：一一、基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查充充分分借借鉴鉴安安全全生生产产标标准准化化对对企企业业安安全全管管理理基基础础资资料料的的要要求求和和评评定定标标准准；二二、为为方方便便使使用用，表表格格中中的的排排查查类类型型、排排查查周周期期、组组织织级级别别等等信信息息均均 设设置置点点选选菜菜单单。