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1、-第10章-市场失灵-参考答案-第 9 页第十章 市场失灵及其解决对策一、名词解释1市场失灵(market failures)是指市场机制不能导致资源有效配置的状况。2科斯定理(coase theorem)是指只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效的。3公共物品(public goods)是指既无排他性又无竞争性的物品。4外部性效应(external effects)，也称外部影响，是指单个经济主体在从事经济活动时给其他人带来某种利益或者危害，而该行为主体又没有为此而得到报酬或进行补偿的现象。5垄断(monopoly)：垄断的定
2、义有狭义和广义之分。狭义意义上的垄断指一家厂商控制一个行业的全部销售量，即只存在惟一卖者的市场结构。广义意义上的垄断认为垄断是一个或几个厂商控制一个行业的全部或大部分供给的情况。6自然垄断(nature monopoly)：早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。在现代这种情况引起的垄断已不多见。现在自然垄断则与规模经济紧密相连，指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济，自然垄断就产生了。7非对称信息(asymmetric information)是指市场上的某些参与
3、者拥有，但另一些参与者不拥有的信息。8反托拉斯法(antitrust law)是指针对限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争或欺诈行为等所制定的法律。9公共管制(publiccontr01)是指政府对垄断的管制，通常有垄断价格管制和垄断产量管制。10逆向选择(inversechoice)是指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场的现象。换句话来说，逆向选择就是拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于作出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择的情况。11道德风险(moral hazard)：在经济活动中，道德风险是指这样一种现象：某些
4、人在最大限度地增进自身利益时，作出不利于他人的行动。12私人成本(private cost)是指为了生产(或消费)一件物品，生产者(或消费者)自己必须承担的成本费用。13社会成本(social cost)是指社会总体从某项经济活动中直接或间接支付的成本。14私人收益(private revenue)是经济主体从事一项经济直接获得的收益。15社会收益(social revenue)是社会总体从事某项经济活动直接或间接获得的收益。16准公共品(quasipublic goods)又称混合产品，与纯公共品有两点区别：(1)在一定范围内具有非竞争性，超过一定范围便有竞争性；(2)在一定范围内具有排他性
5、，必须支付某种(不一定是全部)代价方能获得。二、选择题题号12345678910答案DACDCABABB题号11121314151617181920答案DBBDDDACAB题号21222324252627282930答案DBDBDDBDDD题号31323334353637383940答案DDCBCBAACB题号41424344答案BCAD三、判断题题号12345678910答案题号11121314151617181920答案题号21答案四、简答题1(1) 通常将既无排他性又无竞争性的商品叫做公共物品，任何人增加对这些商品的消费都不会减少其他人的消费水平，任何人增加对这些商品的消费不会引起产品成
6、本的任何增加。 (2) 公共物品具有非竞争性，一公共物品可以同时为许多人所消费，增加一名消费者的消费的边际成本为零。消费者从公共物品中都得到一定的效用，而其消费的边际成本为零。从效率的角度(价格等于边际成本)来看，应该让所有的人都免费享用公共物品。如果公共物品由私人来生产，那么他将会破产。 (3) 公共物品具有非排他性，很容易产生免费搭车问题，即不能避免一些人不付费也可以同样消费公共物品。在这种情况下，如果每个人都不支付费用或支付很低的费用来消费公共物品，那么市场上就没有私人愿意提供公共物品。即使有些消费者不 做“搭便车者”，愿意自己付费购买，也只是根据公共物品带给他的私人利益来决定他愿意支付
7、的价格，而不是根据社会利益决定他支付的价格。公共物品如果由竞争市场上私人进行生产，其结果只能是低于社会所要求最优数量的产出，甚至是零产出。 (4) 既然市场机制对公共物品的有效率配置无能为力，那么只能由政府或公共部门安排生产并根据社会福利原则来分配公共物品。2(1) 外部影响是指某经济行为所产生的私人成本和私人利益与该行为所产生的社会成本和社会利益不相等。外部影响的存在可以造成完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托最优状态。外部经济的情况下，假定某人采取某项行动的私人利益为VP，该行动所产生的社会利益为VS，私人利益小于社会利益：VP VS，此人采取该行动的私人成本CP，即有VP CP CP -
8、VP，说明社会上由此得到的好处VS - VP大于私人活动所受到的损失CP - VP。如果此人采取该项行动，从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿行动者的损失以后还会有多余，结果是社会上其他人状况变好而没有任何人状况变坏，这是帕累托改进，就没有实现帕累托最优。外部经济的情况下，私人活动水平低于社会所要求的最优水平。 (2) 外部不经济的情况下，假定某人采取某项行动的私人成本为CP，该行动所产生的社会成本为CS，私人成本小于社会成本CP CS，此人采取该行动的私人利益VP，即有CP VP VP - CP，说明社会上受到的损失CS - CP大于此人得到的好处VP - CP。如果此人不采取该项行
9、动，社会避免的损失大于此人所放弃的好处，结果是社会上其他人状况变好而没有任何人状况变坏，这是帕累托改进，这表明资源配置没有达到帕累托最优状态。外部不经济的情况下，私人活动水平高于社会所要求的最优水平。3垄断可以造成生产效率不能最大限度发挥，资源不能得到充分利用，社会福利遭受损失。以上问题可由图133解释说明。图133中，曲线D表示厂商面临的市场需求曲线，曲线MR表示厂商的边际收益曲线，假定平均成本和边际成本相等且固定不变，用直线AC = MC表示。厂商实现利润最大化的原则是边际成本等于边际收益，厂商将产量确定在Q2，价格确定在P2，垄断厂商获得超额经济利润，此时确定的价格大于边际成本，消费者愿
10、意为增加额外一单位产量而支付的货币超过生产该单位产量所耗费的成本，资源配置偏离帕累托最优状态，整个经济均衡于低效率之中。要达到帕累托最优状态，产量应增加到Q1，价格应降到P1。然而，垄断决定的产量和价格只能是Q2和P2。如果产量和价格是完全竞争条件下的Q1和P1，消费者剩余是FP1H的面积，当垄断者把价格提高到P2时，消费者剩余只有FP2G的面积，所减少的消费者剩余的一部分 (图中四边形PlP2GI所代表的面积) 为垄断者占有，另一部分 (GIH所代表的面积) 就是由于垄断所引起的社会福利的纯损失，它表示由于垄断所造成的低效率而带来的经济损失。 不仅如此，垄断还可造成更大的经济损失。为了获得和
11、维持垄断地位从而获取超额经济利润，厂商常常付出一定代价，例如，向政府官员行贿，或雇佣律师向政府官员游说，等等。这种行为是一种纯粹的浪费，它不是用于生产，没有创造出任何有益的产出，完全是一种非生产性的寻利活动，一般称其为“寻租”活动。现实的经济生活证明，寻租活动造成的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损”三角形。4(1) 科斯定理的重要意义首先在于他打破了庇古传统，提出了不管权利属于谁，只要对产权关系予以明确的界定，那么私人成本与社会成本就不会产生背离，而一定会相等。虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但如果交费费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场的交易活动和买卖者的互定合约而达到资
12、源的最佳配置。这是一种崭新的思路。 (2) 科斯定理在理论界引起广泛关注，人们认识到，在解决外部性时可以用市场交易的形式来替代法律程度以及其他政府管制手段，为解决外部性问题打开了新思路。同时，随着研究的深入，也引起了较大的争议。由于科斯定理所设置的一些假定条件(如交易费用为零等)在现实生活中很难成立，为此斯蒂格利茨对科斯定理提出了三点异议：第一，在受损者人数众多时，科斯定理解决不了“搭便车”问题，因此，政府干预是必不可少的。第二，当外部性涉及的人数众多时，他们自愿地组织起来试图使外部性内在化的成本是巨大的。并且，组织起来进行共同行动，这本身也是一种公共物品。而实际上，可以把政府明确地看作是众人
13、建立的使外部性内在化的义务机构。 第三，建立一系列的财产权反而会导致低效率，因为许多现行的财产权不是通过法律而是通过一些公共规则建立的。受损者的起诉不能每次都成功；长期形成的财产权和规则都有公平精确的定义，只有在定义范围内的起诉才有成功的希望，否则就不能成功。在无烟区吸烟就是很好的例证。 (3) 科斯定理引起人们的讨论和争议的焦点主要有两个问题：一是现实生活中不存在零交易费用；二是当受损者为一个人数众多的整体时，不但交易费用巨大，以致使自愿协商成为不可能，而且会出现严重的“搭便车”问题。当外部性涉及的当事人人数较少时，自愿协议是有可能的；但当大量的当事人必须参加会议时，相互间达成协议的成本非常
14、高，而且达成一致协议的可能性也非常小。 (4) 尽管科斯定理被人们认为有上述局限性，但是，总的来说，它主张利用明确的产权关系来提高经济效率，解决外部性给资源最优配置造成的困难，尤其是解决公共资源中出现的严重的外部性的问题，具有不可低估的重要意义。它启发了一代经济学家，使外部性理论的研究有了长足发展。同时，科斯的分析方法与思想也开创了法律的经济学分析先河。5对于一个垄断厂商而言，在不受管制的条件下，它会依照着边际收益等于边际成本的原则确定利润最大化的产量Q1，并索取相应的价格P1。政府对垄断行业实行价格管制，就是规定一个低于垄断市场价格的管制价格或者最高价格。如图134中的P2点，此时垄断厂商的
15、边际收益曲线就是由价格P2所决定的一条直线。根据边际收益等于边际成本的利润最大化条件，垄断厂商选择的只能是P2对应的Q2。对应这一价格和产量，垄断厂商会获得一定数量的超额利润，但是这一利润低于垄断厂商自主定价时决定的超额利润。以上分析说明，政府规定一个低于厂商自主定价的最高价，一个适当的选择是按市场需求等于厂商边际成本的原则决定管制价格。五、计算题1路灯属于公共物品，每个人愿意为增加一盏路灯支付2元，10人共20元，这可看成是对路灯的需求或边际收益。而安装路灯的成本函数为C(X) = X2，边际成本函数为MC = 2X，由MR = MC，即X = 10，即最优路灯安装只数为10。如图13. 5
16、所示： 2(1) 从厂商需求函数和成本函数可得边际收益函数和边际成本函数分别为： MR = 600 - 4Q，MCP = 6Q - 400 令 MCP = MR，即有：6Q - 400 = 600 - 4Q。解方程，得Q = l00代入 P = 600 - 2Q得 P = 400p = 400 100 - (3 l002 - 400 l00 + 40000 ) = 10000(2) 从产品的社会成本函数中可知社会边际成本函数为：MCS = 8.5Q - 400同样地，令MCS = MR，可得8.5Q - 400 = 600 - 4Q解方程，得Q = 80代入P = 600 - 2Q，得P =
17、440 可见，若考虑外部不经济，从帕累托最优的资源配置角度来看，该工厂的产量应当减少，价格应该上升。 (3) 根据(1)和(2)可知，要使企业产量与社会最优产量一致，则必须使企业的边际成本从400提高到440，因此税率应为10。3(1) 该产品为垄断厂商生产时，市场需求函数即为该厂商的需求函数，据此以及成本函数可得该厂商的边际收益函数与边际成本函数分别为 MR = 100 - 0.2Q 和 MC = 40 = AC 利润极大时，有 MR = MC，即有100 - 0.2Q = 40进而可得 Q = 300P = 70p = 70 300 - 40 300 = 9000 (2) 要达到帕累托最优
18、，则价格等于边际成本，即 P = 100 - 0.1Q = 40 = MC 从而可得： Q = 600P = 40 (3) 当Q = 300，P = 70时，消费者剩余为： 当Q = 600，P= 40时，消费者剩余为： 因而，社会福利的纯损失为：18000 - 4500 - 9000 = 4500 其中，18000 - 4500 = 13500是垄断所造成的消费者剩余的减少量，9000是垄断者利润，因此，社会福利的纯损失为4500。4(1) 要使蜂蜜达到均衡产出，则需使蜂蜜的边际生产成本等于蜂蜜的边际收益，即其货价，故有，故H = 100。故蜜蜂和苹果的均衡产出分别为100 和 150。 (
19、2) 若两个农场合并，则其总成本函数为： 分别对A、H取偏导，得 和 则A=150，H=150。故要使合并后的农场利润最大化，蜂蜜和苹果的产量都应该是150。 (3) 从(2)中我们可以看出，在合并经营状况下，社会有效的蜂蜜产出为150。若两个农场独立经营，由于外部经济的存在，蜂蜜也以生产150为佳，故政府应对养蜂主给予补贴，使得21503，即蜂蜜生产者在每单位蜂蜜有3元收益时才会以150单位的量来生产。这时给予养蜂主的补贴是每单位蜂蜜1元。5(1) 汤姆，约翰； (2) ； (3) 可以达到帕累托最优； (4) 汤姆私有品为500元，约翰私有品为2 500元，公共品为5 000元。 汤姆私有
20、品为5 000元，约翰私有品为1 000元，公共品为2 000元。6(1) 如果多于Q0的车辆通行这条线路，就会出现拥挤和堵塞，耗费的时间要增多，包括时间价值在内的完全成本将会上升。通行这条线路的车辆越多，堵塞就越严重。每增加一辆车都会由于延长其他车辆的通行时间，因而产生负外部经济效果。 (2) 在这种情况下，每小时将会通行Q2的车辆。如果少于Q2，由曲线CCl表示的完全成本低于由需求曲线表示的通行价值，因而会有更多的车辆愿意通行这条线路。如果多于Q2的车辆通行，其完全成本大于通行的价值，因而会有较少的车辆愿意通行这条线路。 (3) 社会最优通过数量是Q1而不是Q2。如果每小时多于Q0的车辆通
21、行这条线路，每增加一辆车通行的社会边际成本MC大于由通行者本人负担的成本，因为它还给其他车辆带来负外部经济效果。直到达到Ql之前，每增加一辆车通行的社会边际成本低于由需求曲线表示的边际收益，这里增加车辆通行对社会是得大于失的。当超过Q1后，这将不再成立。7(1) 如果排污费用于减少一般公众的纳税，一般公众获得的利益等于SABT的面积，因为这是征收排污费所获得的收入数量。同时，水的使用者获益四边形QlQ0FE的面积，这是一般公众减少的污染损失的数量。但是，化工产品的使用者将遭受某种损失，因为它们必须付出比以前较高的价格并使用较少的化工产品；如果排污费被用于补偿水的使用者，他们将获益四边形Q1Q0
22、FE的面积和四边形SABT的面积，这时化工产品的使用者遭受的损失与先前一样。因此排污费的两种用途之间的差别是，先前由一般公众获得的利益(等于四边形SABT的面积)现在反而由水的使用者获得。 (2) 如果我们认为水的使用者有权利使用清洁的水，他们就有权利在这种污染损失发生时获得相应补偿。一般认为征收排污费所获得收入用于补偿水的使用者所遭受的损失是较为公平的。8(1) 通过分别求两厂商利润函数以及相应的利润最大化条件可得两企业不进行外部性问题的交涉的情况下，两企业的产量及利润分别为： X = 20，Y = 15，pA = 400，pB = -175 厂商B的利润为负值，从长远来看它将撤出该市场，那
23、时Y = 0，pB = 0。 (2) 消费者剩余可以看作为一定，经济福利最大即是生产者剩余(两厂商的利润之和)最大，即：pA + pB = (40X - X2 ) + (30Y - Y2 - X2 ) 利润最大化条件为 解得X =10，Y = 15。 (3) 课税时厂商A的利润为 pA = 40X - X2 - tX，根据利润最大化条件 有 t = 40 - 2X。经济福利最大时X10，所以 t = 40 - 2 10 = 20 (4) 厂商间进行交涉时，两厂商将以利润总和最大化为目标，此时即相当实现(2)所分析的状态，此时实际可获得利润： pA + pB = 425pA = 300pB =
24、125 如何分配总的利润，厂商A必然要求其利润不得低于无赔偿责任时的利润额400，所以 pA 400；而厂商B的要求是不低于无赔偿责任时利润为0的长期状态。 (5) 在有对外部不经济制约的法规时，厂商B有权要求厂商A的产量为X = 0 以使自己不受其损害，此时厂商A利润为0。企业B的产量为Y = 15，利润为pB = 225。此时的分配范围是pA + pB = 425，pA 0，pB 225。9(1) 先求出A，B两企业的利润函数： pA = PAX - CA = 80X - 2X2 pB = PBY - CB = 60Y - Y2 - 2XY 利润最大化条件分别为：解得 X = 20，Y =
25、 10，进一步有 pA = 800，pB = 100(2) 假定厂商间就外部性问题进行交涉，则两厂商追求利润最大化，利润的和为： pA + pB = ( 80X - 2X2 ) + ( 60Y - Y2 - 2XY ) 利润最大化的条件为： 联立和解得X = 10，Y = 20pA + pB = 1000 (3) 在(2)的情况下，A、B两厂商的利润总额为1000，如何在两个厂商之间分配这一利润总额呢? 在没有法规限制厂商A的情况下，厂商A、厂商B都至少要求达到无交涉情况下的最大利润水平，即 pA 800，pB 100。因此，在无法规限制的情况下，pA 和 pB 的分配范围必须满足 pA +
26、pB = 1000，pA 800，pB 100。 如果有法规限制厂商A，那么厂商B可以要求厂商A的产量X = 0，以使其成本最小化，此时厂商的利润为 pB = 60Y - Y2，根据利润最大化的条件，可以求得Y = 30，pB = 900。此时厂商B要求其利润至少不低于这一水平。所以在有法规的情况下pA 和 pB 的分配范围必须满足pA + pB = 1000，pA 0，pB 900。 (4) 政府征税后对B厂商没有影响，对A厂商有影响，征税后A厂商的利润函数变为pA = PAX - TX - CA = 80X - 2X2 - TX 根据利润最大化条件有 为使厂商A达到利润最大化，则税收 T
27、= 80 - 4X (5) 政府实行征税及补贴政策时，两厂商利润分别变为： pA = PAX - CA - TX = 80X - 2X2 -TX pB = PBY - CB + TX = 60Y - Y2 - 2XY + TX 如果两厂商可自由交涉，那么利润之和为： pA + pB = (80X - 2X2 ) + (60Y - Y2 - 2XY ) 此时与(2)的情况相同，也就是说政府的税收及补贴政策没有给厂商交涉带来影响。10(1) 设X的价格为P、劳动工的价格为W，则厂商利润为： 利润极大化条件为：，因而有 均衡时，厂商的劳动需求量等于全部的劳动供给量16 ( = 8 + 8 )即 (2) 设两个人分别为A和B，个人效用函数分别为资源配置的可能性条件分别为：， 和 0 L 16 将上述关系式代入效用函数，得： 根据帕累托最优条件，在UB一定的情况下使UA最大化，其条件为： 解得 (3) 当政府征税时，厂商的利润函数为： 厂商实现利润最大化的一阶条件为： 为实现帕累托最优，L应满足L = 9，即因而有