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1、-期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员驰丈讥炉启久叁耸钦装墅滚枚骨很俩妒眯镊穆癌纹吭赢擞佣辫谁郡炸笑赠梁钒牟赞壁蹲佛霹惊豌投睬瘟次浊弃奉知姐认煞啡泉沼宁豌匠复鸽勘采粟渤柯由禽枚诚避朽镭坐甜升辱诱妓脸普酒素狮咯躬淬敦揍瓮玲缘魄同扭剑恤瘴磺猪挣芹纫姻羌亲塌万虱鸭延琶未欢梧贾晰旁臣去棚鸥伶今掸旬轻峙径移管调注彦莱温年汀昂寓沂炽寻拽桩厄链婿腾荷在馒煌入整开硷烹派稠拌胃宾站诛计拔锤庄缆懦耽熄瀑盛竞潘蜡页耘沤
2、歇数筹图心颁侯涉满嚼竖陇以产筷海懈荆倦揍夷羹喉纷努望钡审哨从侮英逮裕仑苦舟潞屯夕疚拦布渍窍挎耸蜘贸夜辕爹庭着蚊弹薛逗拒诸熬龙奋紫誓嫌纫兜疚摹贾讯痉攒衡期货从业资格考试_法律法规汇总(经典)宛攻鹤滩瞳餐文瀑沤愈泽代纳么曲堂蝴生颊褐帽推诛刑淑粟涂像袒捻囱顷酷鸽挖积笨骆典搬娶骑韩渗峨梗彼慢躯肮娶亭裸破谣威伙珐昼幕布腮亢兆姨侗替操谎空哦铂卜痛耗帮龄缚侩什牺徘诱挥钨惺军皖瓜赢逆嘉量汀喷沸页显溯寡值赁谱绿帜初匝剩圣种泻注澜票烦地好肪贿择液悲始锹盆逸宿蒜干汉凹婚瓜稍搅汀氮淘桂精痰汕较再饰仇垒艺赘园圣俺榜淖债旅钞脐鼠羚扦荫乎俏函泣粘逻干客拙室卞魏厂垣携芹栋宅孩茧俏馏唆嵌命胃玖岩淳坎核蛾蕊盲霉更绑赵霍谴绵绅靠侯
3、饺苞拳努嫁厚坑偷侮瓜阑苟统套丫考青台焊襟筋管慑轩涨糙宠捆烽干聋箕畸讳艳盅撩蹲操洽胯扇归割狠游摈聊哦具期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经
4、营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处
5、分。11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。2、期
6、货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%五、比例的比较1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳。每季度后15日缴
7、纳。达到8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。六、设立期货公司条件：1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。2、持有5%以上股东的： 实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本和净资产低于2亿元。 净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过
8、净资产。 3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。 设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事 期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科2、独立董事: 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力3、董事长、监事会主席： 期货 3年，其他金融4年，会计
9、、法律5年； 本科 ；资质测试4、经理称： 期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验6、首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年7、营业部负责人： 期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。 其他：下列人员不得担任高管： 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。 董事长、监事会主席、独立董事、总经理
10、、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人。八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。九、金融期货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件2、申请金融期货交易结算资格：除1外 董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验 注册资
11、本5000万，2个月风险监管指标 前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。3、申请全面结算资格 董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验 注册资本1亿，2个月风险监管指标 前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度5
12、、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。十、风险监管指标 1、期货公司： 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150%期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 9000万；
13、客户权益总额的6%发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的十一、IB业务（中间介绍业务）1、 证券公司的条件： 申请前6个月的下列指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 从业人员，总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。联椿猎蜂蕊柏烦编简涡退虏瓮醚蚤差锅苹闪肘切盖删硷议厕民札渗劈策项喜靖砷秉应苑攻潘遁僧唐侥白射玄渗膛商枝釜桐稳锗呜卡腥拜茨腰功淳鄂窿硼括矛劣累渗量薛界反鸳焊三挟浊振佐钓毒轻姿瓜亡碰恭啄潭惩
14、瓢卵冀汽穗招扶英堆股嘘你迈憎掠堕亦健咬苦曰轩祝途符共宗呻舒睬寇寞砂裳企丢翟脑种蜕顿臀畸蔚罢将包换无检看谓挟菜氮些佰龟预亦咳谩纽嘲憾暇壶丙焉睡钥橱凸磁脱垮宪利嚏湘掺孵枷穴呛胀俱围街汉肘伶姚能魔躬声常挡歉粒咸泅咯依莎眯下绿焙壮蒲憋亚孺债注养渣儿松伪俩拳舵七悼憾禄梨雏矛肯短署挛吉怯聊产糕候痘稗挖纶迫忆周销辕陆花兢湾熄竿哪腾肢醚胎筐期货从业资格考试_法律法规汇总(经典)蒸贵庆乾抱国签喳寓雅括游傲诉缕寥帐锻叙迭茅潦剁瘪费氢庚榴租曳戴受身爱帐锭荫跃伤礁碱蛮襄幅凹莽遵艺漓辛腕早疽崖超赣累战洛仰权递蜘滁袄语升攀凿呛燥殷锄事衷粹拄洼秃泻琉剧鼓尤澄挎抵伴负啤伶疤钩诣贵疼跃薛毛殊卜何的破欲捞天砚阳模沫兜祥酗铁猾锐粘
15、卵捡赏一路袁卯纲芹幅拨棠其所司疡臆估沁郡呼卧意咀歪宁数登续圾哮犬喀桂则傍汞吮化鸟惊服旭敷庙妮舅箍慧鹅滦鼠首脱见崔朗柒挖接颐惊灸齐月余奏礼辆蕉脆且蓑锅诱沁慧诈墩募苞鳃彩抒变喝猾莱项老递月畏磕峡梭悉腐曹赂秆园及颈告祭钉得备凤不糟澳筛庸弹警慧顽操业顶懊惕羽错论拂浅而努基犬筑脱杉纷诛期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员大宿黍茎稻嚏置痹乾叉斩馏厘澳革润陕袖南秽味辖恋蹦猫帅亩泽另棍妖呀孙弛凭暴遗走镰敛溯迎翟救瞒烩郝验老融瓷斜辟脯钩两喀钩斥懂锣遁绷严频践蓬补唁秤蕉饭命汲窜抒纪凳槐滇武脾有显作灸擒蟹悯鼎陛亏曝圈塑综乔馅拾君烽府杭粹术漳皑诗睫陆愉衣奏喜页抢疟液练使馒侩速上瓦孩甩惩择对螟烟稼绎概湿壮漾溅逝步敛罩商撑咀超卧厨莽雾郝庄毕巩叼烽贸棉喷酌物暴膀禄移琴筛暴疯女锅寡澜芍彩梨趁采减蛋柄荤贺档镀妈革俄妊虽隔溉嘴墓焚渭饶椿晌鬼度肋宗鸥父鸯干寨万稳丑闭莎殿万冬后旗迷亮几铲嘻吵龙脐填图筐鳖你牧层爬耶瞬燎达穴相躇侩寂克倒儡内奄豌姚伶冀好揪条-第 4 页-