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1、【讲义文稿】知识产权概论（上）【关键词】知识产权著作权工业版权知识产权保护知识产权侵权行为【内容简介】知识产权是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的 统称。在知识经济时代，加强对知识产权的保护显得尤为重要和迫 切。本讲课程主要介绍了知识产权引论、知识产权保护的产生与发 展、知识产权的侵害与法律救济等内容。【大纲】知识产权引论知识产权保护的产生与开展知识产权的侵害与法律救济大家好，今天我们学习的内容是关于知识产权的概论，这是学习 的具体内容。第一局部是知识产权引用，第二局部是知识产权保护的 产生与开展，第三局部是知识产权的侵害与法律救济。第4局部是知 识产权法概述，第5局部是我国知识产
2、权法概述，第6局部是知识产 权制度的理论依据与价值构造。那么知识产权尤其还包括财产权，它也被称为一种无形财产权。 知识产品是知识产权保护的客体，那么它具有商品属性，可以作为商 品交换，而且作为商品流通以后，还能产生巨大的效益，给人们带来 财富。所以绝大多数国家和地区都成认知识产权是一种财产权，这个和 刚才学习的人身权不一样，知识产权中的这种财产，权啊它是可以被 转让和继承的，实际上我们说的知识产权的继承实际上就是指的知识 产权跟财产权的继承，那么所谓两权一体性，它也不意味着任何类型 的知识产权都是由人身权和财产权构成，像著作权是比拟典型，有发 表署名修改等人身权，也包括复制发行、表演播放等财产
3、权，但是像 专利权、商标权、人身权的属性非常有效。还有一个是社会性与人权属性，知识产品它是知识产权保护的客 体，那么它进入市场流通以后，能够成为社会开展与文明进步的重要 因素，给后续的知识产品的产生创造条件。那么这个知识产品它既是个人的财富，也是社会的财富。所以知 识产权保护的知识产品它也具有社会属性，知识产权本身还具有人权 属性，知识创造者对其创造性智力劳动成果享有受保护的专有权利。 那么同时社会公众为了其自身的开展，也享有提供他人创造者成果的 权利。两项权利啊都是国际社会所确认与保障的基本人权。所以我们 还可以从人权的角度来理解知识产权，特别是像有的领域，比方说专利保护和公共健康的关系，它
4、涉及到典型的知识产权和人权的冲突和 协调的问题。再一点是关于知识产权的特征，我们先看第一个专有性，知识产 权专为权利人所享有，未经法律特别程序规定和权利人同意，任何人 不得占有使用处分。这个专业性主要表达于第一个权利人可以依法独 占其知识产权，就是知识产权它是一种独占权。第二，知识产权的实 行必须只有知识产权的直接控制之下，任何人未经其许可或者法律特 别规定都不得行使其知识产权，具有专有性。第三一线知识产品只能 赋予一个专业权，不能同时具备两个或者两个以上的专用权。比方说 两个人同分别的作出了同样的创造，无论是按照先申请原那么还是先发 明原那么，专利权它只能授予其中的一项不能够就同一个方面受两
5、个决 定，否那么就会造成重复授权的后果。最后一点，每一项知识产权只能 授予一次专用权，也就是不能够授予两次或者两次以上。第二个特征是地域性，顾名思义它是讲知识产权，只是在一个国 家或者地区法律受到保护，原那么上在哪个国家获得就只能在哪个国家 保护，那么你要获得其他国家的保护怎么办呢？那就是要通过驾驭国 际耕耘，通过国际保护的形式才能够实现。再一个是时间性也是比拟好理解。知识产权是在法定的期限内受 法律保护，权利人享有的专有权是有时间限制的。由于各类知识产权 的性质特征和权利利用方式不同，知识产权中的专利权、商标权、著 作权的保护期也不一样。其中专利权的保护期，像我们国家创造和适 应性是创造是2
6、。年，实验学习10年，外国人实际经过2020年的法 律的修改是延从1。年延长到15年，那么商标每次是1。年，到期以 后可以延续叫续涨，那么著作权根据不同类型的作品来计算置办人的 作品，是有生之年加死后5。年法人或者是非法人组织的作品，还有特 许的作品，就是从发表之日起50年。我们接着看下一个问题是知识产权保护的产生及其开展，一个是 保护的产生，第2个是开展阶段，第3个是当代的特点，第4个是发 展趋势，第5个是知识经济时代的知识产权。我们看第一个问题，知 识产权保护的产生是来自于封建社会的所谓特权，知识产权起源于封 建社会的特权，也就是封建社会的地方官吏，封建君主封建国家，以 版文设定法令等形式
7、授予创造创造者。投资出版者在一定期限内的专 营权专有权，它具有一定的融资性质，并不是现代意义上的知识产权 这方面早在英国的相关实力增长有表达，比方说英国的国王授予博尔 德与市民制作过程收入的垄断权为期是15年。那么我们再看第二个问题，知识产权它在财产权等地位确立的过 程，也就是知识产权作为一种财产权，它怎么来的？我们从历史上 看，英国工业革命以后，它不仅产生了无形财富的思想，而且由于生 产力的大幅度提高，在客观上为在满足人民基本生存需要的基础上， 考虑智力因素参与分配推动的可能，人们要求将知识产权进行权力的 界定，愿望也日益迫切。在这种背景之下，所谓的财产的非物质化就成为一组法学思潮。此时的法
8、学对产权的理解也不再是一种对物的权利，而是一种对价值 的权利。产权概念的这种演变是有价值的权利。也有无形资产的形式 大量进入了财产权的范畴，比方说商誉、商标、著作权等。那么从开展阶段来看，19世纪后期资本主义进入垄断阶段。那么 这些国家的专利技术、商标著作权。随着有限商品输入进入国际市 场，在国外就得不到保护。这个知识产权的地域性与垄断，资本家寻 求国际市场的保护的需要产生了矛盾，于是就产生了签订国际条约， 以获得国际保护的愿望和要求。标志性的事件是1883年签订的巴黎 公约和1886年签订的伯尔尼公约，成为世界知识产权领域国际保护 制度的基本法律框架，知识产权保护层次呈现国际化的特点。20世
9、纪70年代以来，随着各国在经济科技技术文化领域交流与 合作的不断扩大，知识产权这是国际化又迈上了一个新的台阶。全球 性或者地区新的国际条件不断的出现，协调保护知识产权的国际性组 织向世界知识产权组织和根据世界贸易组织协定成立的与贸易有关的 知识产权理事会都纷纷的建立。我们再看当代知识产权保护有什么特点呢？我们可以总结为以下几点，第一个是在维护私权属性基础上，强化知识产权保护的公共利 益。在当代前面提到知识产权是一种私权，是一种民事权利，那么这 个特点并没有变化，但是国家监狱的因素在增强，知识产权保护着公 共利益的也越来越受到重视。以我们中国为例，在2008年6月，国务院发布了国家知识产权 战略
10、纲要，中共中央和国务院发布知识产权强国建设纲要，说明这个 知识产权保护已经不仅仅是保护权利人的问题，而且涉及到国家利 益、公共利益、国家战略、国际竞争力的提升。那么第二点是国际知识产权保护制度寄予完备。知识产权保护制 度从19世纪末以来，国际人员数量不断增加，参加国不断扩大，保护 水平也不断提高，国际保护组织日益健全，日正晚辈到现在甚至可以 说进入了所谓知识产权全球化的时代，所以知识产权全球治理也成为 一个日益啊非常突出的问题。第三是地区性合作与协调在加强的同时也存在矛盾与冲突。知识 产权的开展状况是一个国家经济科技文化开展水平非常相关的问题。 开展中国家与兴旺国家相比。那么在经济实力科技文化
11、方面有差距， 知识产权国际公约在形式上的平等，并没有消息实质上的不平等，所 以像南北国家之间这种矛盾与冲突仍然存在。像我们中国和美国和， 就是和欧美知识产权在有合作交流的同时，也存在着一定的矛盾和冲 突，需要通过谈判等形式来加以解决。再一个问题是知识产权制度开展的新趋势，我们认为可以从以下 方面来了解，第一个是知识产权与当代国际政治经贸关系日益密切， 这个大家可以看到的，最近几年中美贸易摩擦，中美关系知识产权是 其中十分重要的一个方面，就是一个典型的例子。第二点是知识产权制度在保护高新技术及其产业方面将发挥重要的作用。知识产权制度本身是继续开展的产物，但是它也是商品经济 开展的产物，两者缺一不
12、可。那么在当代，随着技术，特别是信息网 络技术，包括技术的开展，产生了很多新的课题，需要知识产权制度 来调整。比方说现在涉及到大数据，云计算，人工智能出现了大量的 新型知识产权问题。第三点是知识产权扩张成为知识产权制度上边的直接表现。知识 产权扩张的原因是因为技术的开展产生了越来越多的这种新的类型， 以前不曾有的。第二个原因我认为是经济社会的开展，科技创新的能 力的提升，需要对于知识产权保护提高水平，这样导致了知识产权这 个范围越来越大，权力越来越多，保护期限逐渐的延长，产生了知识 产权扩张的现象。第4点是知识产权国际化趋势将进一步增强。刚才提到了知识产 权国际保护有可能向全球化迈进了一种趋势
13、，全球知识产权治理已经 成为一个刻不容缓的现实问题。这一局部我们学习的是关于知识产权的侵害与法律救济。我们看 第一个问题是知识产权侵权行为提起界定。第二个问题是自身侵权行 为的法律救济。一，知识产权侵权行为进行界定。我们看看什么是知 识产权侵权行为。从知识产权侵权行为侵害对象的角度来看，知识产 权侵权行为一般表现为未经知识产权人同意，也没有法律的特别授权 依据，适应特别是盈利性的适应他人知识产品的行为。那么但凡违反 了法律的规定而损害知识产品，所有人的这种专用权的行为可以说都 是侵犯知识产权的行为，至于其行为是否造成严重的后果，是否这个 有知识产权人或者是其他的相关人来分担这个责任，那么不影响
14、对侵 权行为的界定。如果是我们概括一下什么是侵权或者怎么样认定，我们可以归纳 成下面几点，第一个是未经许可，如果是经过同意了，当然就不存在 侵权。当然这个同意除了书面的同意，还有一种默示许可，如果经过 同意的行为，在被许可人实施的时候超越了授权的权限，那也不行， 也还是可能侵权。第二个是法律上没有特别的豁免，比方说我们著作权法规定了合 理使用我们的专利法规定的侵权例外，商标法规定的商标的正当行 使，那么这些情况都不侵权。那么第三肯定是有违法行为，那么它确实是使用了知识产权的知 识产品，比方说转移技术，商标作品它其实主观上应该是要有过错， 而且一般来讲它是有商业目的，但是不是说没有商业目的就不侵
15、权了 啊，没有商业目的，如果是对权利人的利益有损害，同样的是侵害知 识产权的行为，只不过盈利性的行为，它的性质更加严重。知识产权侵权，还有一个理论上的问题，叫规那么原那么，什么叫规 那么呢？规那么它是讲将损害后果归于制造这种损害的原因承当者，也何 种根据是侵权人承当民事责任。这个规那么原那么有过错责任原那么，无过错责任原那么，还有公平责任 原那么等等。我们在认定知识产权侵权行为的时候，可以这样认为，侵 权行为它并不必然的会导致损害赔偿责任。那么侵权行为负赔偿责任 的前提是要符合责任的构成要件，而侵权行为规那么它就是要解决这些 问题。我们知识产权侵权损害规那么啊就是主要针对损害赔偿责任实行 的是
16、过错责任，过错责任。过错责任包括故意和过失就是我们有的法 条或者司法解释措辞是明知或者应知，有的措施是知道或者应当知 道。其实我们了解一下知识产权侵权行为的法律救济，那么有这么三 种类型，先看第一个是民事救济，我们的民法典第179条明确规定， 承当民事责任的方式主要有停止侵害，排除阻碍，去消除危险，返还 财产，恢复原状，修理乘坐更换，继续履行赔偿损失，支付违约金， 消除影响，恢复名誉，赔礼抱歉。那么这些责任并不是说当然了适应于所有知识产权侵权的法律责 任，有些比方说恢复原状，修理重做更换，因为它是针对这里有限财 产实际上是做不到的。那么知识产权民事教育更多的表达为什么？停止侵害，消除影 响，赔
17、礼抱歉，特别是啊，赔偿损失，而且在知识产权损害赔偿这 是，民事责任证，现在的法律，还有相关的党和国家的政策，对惩罚 性赔偿非常的强调。那么我们2020年2020年修改的著作权法和专利法，还有以前 修订的商标法和反不正当竞争法，对于惩罚性赔偿都做了明确的规 定，惩罚性赔偿因为它的赔偿的标准很高，可以15倍，15倍那么 非常高，所以它法律规定了两个严格的条件，第一个主观上应该是故 意，有的法律表现为恶意，第二个情节必须严重，一两者缺一不可， 所以这十几个人不能够滥用。我们先学习第一局部是知识产权引用。那么涉及到下面几个问 题，一是知识产权的概念与范围，第二是知识产权与相关概念的关 系。第三是知识产
18、权的属性与特征。我们看第一个问题，知识产权的 概念与范围，第一，知识产权的含义，也就是知识产权的概念。知识 产权是我们一个很熟悉的名字，因为在当代社会，知识产权已经成为 一个啊全球性的热门的话题。中共中央国务院发布了知识产权强国建 设纲要，规划到20212035年，说明知识产权在当前已经成为一个 国家战略问题，在国际上也十分的重要，成为国家的战略性的资源和 国际竞争力的重要的因素。那么知识产权呢在国外的历史实际上比拟悠久，它的英文是 intellectual property,那么我们在以前在我们中国的法律叫智力成 果权，这是在1986年的民法通那么制定的时候，专门增加了其中的第5 章第3节，
19、知识产权在我们成为一个固定的法律术语，那么它是什么 概念？它指的是创造性、智力成果和工商业标记而依法产生的权利的 一个统称或者总称。那么从这个概念我们可以知道，知识产权它分为 两类，一类涉及到创造性智力成果，另外一类对于工商业标记，那么 我们从这个概念可以进一步的了解和认识到知识产权的范围，那么这 个范围我们也可以从广义与狭义两个角度加以认识。我们先看看广义 上的知识产权，它实际上指的是一切人类的智力劳动成果。那么这个 概念实际上在世界知识产权组织成立的时候，有一个国际公约，叫建 立世界知识产权组织公约。他的第二条第8项明确的规定，知识产权 有这么多内容，就是关于文学艺术和科学作品的权利，关于
20、表演艺术 家的演出，录音和广播的权利，关于在人类努力在一切领域你的创造 的权利，关于科学发现的权利，关于工业品外观设计的权利，关于双 标服务标记，厂商名称和标记的权利，关于反不正当竞争的权利，以 及呢在工业、科学、文化或者艺术领域内，其他一切来自智力活动的 权利。大家从这个概念可以看出，知识产权的范围非常的广，涵盖了一 切人类对智力成果享有的权利，但是在各国和地区的法律中，并没有 把所有的一切智力成果都纳入知识产权的保护范围。我们再接着看看关于狭义上的知识产权，那么它针对的是工业产 权加上著作权，那么工业产权英语是industry、property,那么它是 指工业、农业、商业、林业、建筑业，
21、其他产业中具有适应经济意义 的一种无形财产权。那么它主要包括专利权、商标权。专利权证的技 术方案中不受专利保护的know how,也就是我们反不正当竞争法中 关于商业秘密中的技术秘密，流浪后还有商标中难以包含的禁止假冒 他人产品的权利。那么著作权英文是copyright,那么他又从版权是关于文学艺术和 科学作品的创作者和传播者所享有的专有权利。其实著作权本身我们 也可以从广义和狭义的角度进一步分类，从狭义的角度讲，它仅仅是 指文学艺术和科学作品的创作者享有的权利。广义上可以把与居住权 有关的，我们叫著作临界权或者叫临界权，也叫相关权，是涉及到这个作品的传播者，比方说表演者就是演员，录音录像制作
22、者，还有广播电台电视台，他们全部作品也享有相应的权利，我们称为临界权。那么知识产权和其他相关的概念也是我们有必要了解的。第一个 我们看看知识产权与无形财产权的关系，无形财产权也是我们在讨论 知识产权问题时经常提到的概念。无形财产权包括哪些权利类型呢？ 通常认为包括一个是创造性成果权，像刚才提到的著作权、专利权， 还有商业秘密权，集成电路部的设计权、职务性平等权等，其实这些 权利也都是知识产权。再有是经营性标记权，包括商标权、商号权、货源标记权、原产 地名称权，其他与制止不正当竞争有关的识别性标记权等。那么这一类权利其实也对应于我们知识产权中的关于工商业标记 的权利，但是在无限财产权的概念中，还
23、有一类叫经营性资信权，包 括特许经营权、特许交易资格、商业权等，这个权利的兑现，它是工 商企业所获得的优势与商业。那么关于无形财产权上述概念的分裂，其实在我们国家著名的知 识产权专家，中南财经大学原校长吴汉东教授的一本代表作，叫无形 财产权制度研究，就有专门的论述。我们进一步看一下知识产权和无形财产权的关系，应该说知识产 权也属于无形财产权，而且它构成了无形财产权的重要组成局部。在 国外比方说英美法系国家，就是英国美国为代表的英美法系国家，他们叫无形总动产，那大陆法系国家把知识产权称为以权利为标的的物 权。当然它不是物权，就是知识产权和物权本身还是不一样，一个是 有无形，客体是有形的，我们看得
24、到的这些动产不动产，那么知识产 权它本身是无形的。还有一个概念是知识产权与信息产权的关系，信息产权是信息化 社会中出现的一个概念，在信息化设备中信息本身它成为了那么不可 或缺的财产，在社会生活中的作用啊也越来越重要，那么这就需要有 专门的财产性的保护的这种法律产生，并赋予信息的也信息产权。比 如说现在非常热门的关于数据信息，在大数据时代的法律保护非常重 要。我们再看看知识产权和信息产权的关系，知识产权本身可以被理 解为对某些知识和信息所享有的权利，比方说刚才提到的，专利适应 专利法保护的，那么专利法保护的新的技术方案，它实际上是针对技 术信息相应的专业性，那么商标它是区别商品经营者或者服务提供
25、者 不同商品或者服务来源的标记，本身也是区别商品或者服务的一种指 示性，一种区别性的信息，成为市场上重要的直觉信息元。那么著作权保护它是文学艺术科学领域思想的独特性的表达，作 为保护财产信息的法律着作权法被认为是知识产权，把各个分支的先 到和信息保护法的中心，像计算机存储的数据，电子数据库的保护，这些立法它已经突破了传统的知识产权保护框架，和更接近于对信息 产权的保护。还有一个概念是工业版权，刚才我们提到的工业产权，那么这个 工业版权它既不是工业产权，又不是版权，而是某种交叉和符合。我们看工业版权的定义，有些国家为了弥补某些工业产品单一的 工业产权保护，或者制作权保护的缺乏，突破了两者的传统的
26、分类， 它对工业产权与著作权交叉局部形成的所谓边缘保护成果，给予一种 新的权利叫工业版权。那么工业版权到底保护什么呢？比方说刚才提 到了集成电路、部的设计，工业品外观设计，还有计算机软件等。最后一个概念是知识产权与商品化权的关系。我们先了解一下商 品化权的定义，商品化权它也是无形财产领域出现的一种新的权力形 态，而且是尚未定型。在现有的商品化权利研究中，这个虚构角色的 商品化权讨论比拟多。所谓的角色商品化，它是指为了满足特定顾客 的需求，使顾客给予与角色的亲和力和购买这类商品或者要求这类服 务，通过虚构角色的创作者，或者自然也是一个或者多个合法的第三 人，在不同商品或者服务加上或者次要的练该角
27、色的实质人格特征。如像我个人的特别是名人，他的姓名，他的肖像，还有扮演的形 象声音等，这个关于角色形象，商品化权，在国内外都有一些典型案 例，比方说美国的联邦法院曾经判决的模仿迪斯尼的法剧，还有字米 老鼠、唐老鸭，卡通角色形象，都表达了对角色商品化权的保护。那 么这类案例的实质是基于角色本身的商业价值，也就是具有商业价值 的是这个角色受法律保护的真正的原因。这一局部的第三个问题是知识产权的属性与特征。我们先看第一 个问题，知识产权的第一是无形性，刚才我们学习了知识产权是一种 无形财产权，那么这里说的无形，它是相对于动产不动产的这种有限 商品而言的，它不占据空间，无论以何种形式表现出来，它本身都
28、是 无形的，比方说你像专利权作为无形财产，由专利权人行使，权利是 我们看到的好像是有形的，比方说专利产品，我们到商店里购买的现 在大量的产品，特别是高科技产品，几乎都是专利产品。有人讲这个是有形的，怎么是无形的，实际上你看到的是应专利 技术制造了出来的有形产品。那么这个专利它保护的它并不是有形产 品本身，而是这个有形产品所负载的表达了专利技术，作品也是一 样，我们看到一本书一本杂志、一张报纸，这都是有形的对吧？但是 真正保护的知识产权的版权或者是著作权，它不是图书本身，而是图 书中所记载的这种作品。那么我们还可以从知识产权和一般意义上的财产权利比拟的角 度，进一步了解知识产权的无形性特征。大家
29、可以看这里，我们可以 用一个表的形式，比方说在权力客体方面，知识产权它是没有群体 的，没有资源的消耗，它具有非消耗性特点，那么一般财产权利一般 财产权它是有形的，而且发生自然消耗，一个苹果吃掉了它就消耗了 那么一个专利一部作品它不会自然的消耗，还有权利取得方式也不一 样。知识产权一般需要通过法定的程序，但是著作权实行自动保护， 另外但是现在专利像商标你要取得这种专有权要申请才能获得那么一 般财产权利或者说一般财产权或者所有权，他就直接根据法律的事 实，比方说合法的占有就取得了。在权利形式的方面也有不同。知识 产权通常通过自己的使用转让许可，还有禁止他人丧失理应那么在一 般财产权利他表达为占有、
30、使用、收益、处分，这也就是我们说的所 有权的四个全能。那么在权利侵害内容方面也不一样，知识产权侵权 它主要表现为像这种仿制、仿冒调剂、抄袭、非法复制之类的，那么 一般财产权的侵害的通常表现为非法占有或者毁损。我们再看下一个问题是知识产权的属性第二方面是实权性，也叫 民事权利性。民事权利是什么权利？它是民事主体，实现其特定利 益，并排除他人阻碍的权利，包括人格、名誉、中原财产等方面。大家知道我们已经实施了民法典，那么它是民事权利保护的基本 法，那么知识产权它反映了知识产品创造者的人格和财产利益，也属 于民事权利的范畴，但是它和一般的民事权利相比，还是存在一定的 特殊之处，比方说在自然身故以后，它
31、的延续还有财产权它可以有限 期的转让，还有权利的客体和权利本身可以别离，在一般的财产权里 面是不具备的。第三个方面属性是法定性，法定怎么理解？顾名思义，知识产权 的获得内容，肯定是准备它都是来自于法律的直接规定，当事人不能 自由创立，那么知识产权的获得要经过专门的法律直接确认，而且大 多要经过一定的手续。当然对不同的知识产权法定性要求不一样，比方说着作权一般实 行自动保护主义，不需要办理任何手续，那么专利权和商标权都需要 经过专门的行政审批手续才能获得，就是我们说的专利申请，商标申 请注册，单位申请专利，申请注册商标最终并不见得一定获得权利， 有可能申请被驳回，即使申请被批准了，比方说获得了专
32、利，或者是 被核准获得了注册商标、专用权，但是由于这个审批中违反了、法 律，那么有可能通过法定的手续啊程序被宣告无效，也有这种情况。那么知识产权的法定性在各个国家的立法中都有规定，这个基于 知识产权客体的特殊的性质有关，也有知识产权制度设立的目的，就 是通过特定的私权的保护，来实现知识产品的社会价值有关。我们接着了解知识产权的属性，其实还有一个是人身权与财产权 的人和性，知识产权它包括了人生方面的权利，这些成果反映了创作 者的素质，知识结构、修养水平与智慧，智力创造者，那么他的身份 是任何人都不能够替代的。比方说一个作品是我写的，那么我就是作者，他具有人生方面的 权利，特别是署名权，我国有关知识产权立法都规定了这种权利，并 且这种权利它是为创作者所专有，不得转让，也不得继承，但是如果 个人身故以后，他的继承人可以有权维护权利。