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1、行政许可类“旅行社设立审批”廉政风险防控图流程环节风险点电子监察点防控措施申请1.未上传一次性告知书2.超时办理（1个工作日）3.群众投诉举报1.未上传现场勘验表2.现场勘验表签字人员不足2人3.超时办理（3个工作日）。4.群众投诉举报1.认真填写受理登记台账2.严格履行服务承诺，做到首问负责与一次性告知3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理4.内部监督检查，受理投诉举报责任主体：行政审批服务办公室1.故意刁难申请人2.不能一次告知所需材料3.无原因超时办理4. 不严格审查或故意让虚假资料通过风险等级：中受理1.明确勘查标准2.勘查人员不少于2人3.认真填写现场勘验表4.加强
2、纪检监察5. 设立举报 、举报箱与信访受理责任主体：行审办（委托市旅游质量监督管理所或县区旅游主管部门）1.擅自增加、减少勘查条件或改变勘查标准2.对申报材料、设施设备、经营场所勘查把关不严，对主要勘查点疏忽或故意隐瞒3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高审查1.超时办理（1个工作日）2. 群众投诉举报1.强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格责任追究责任主体：分管领导1.擅自改变勘查结论2.对不符合条件的，违规予以审批3.对符合条件的不予审批风险等级：高决定1.规范文书制作2加强内部监管，落实责任追究。责任主体：行政审批服务办公室1.超时办理
3、（1个工作日）2. 群众投诉举报1.擅自改动文书内容，制作文书不规范2.不及时办结风险等级：中送达办结行政许可类“导游证、临时导游证核发”廉政风险防控图风险点电子监察点流程环节防控措施受理申请1.未上传一次性告知书2.超时办理（1个工作日）3.群众投诉举报1.认真填写受理登记台账2.严格履行服务承诺，做到首问负责与一次性告知3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理4.内部监督检查，受理投诉举报责任主体：行政审批服务办公室1.故意刁难申请人2.不能一次告知所需材料3.无原因超时办理4. 不严格审查或故意让虚假资料通过风险等级：中1.对申报材料把关不严，对主要审核点疏忽或故意隐瞒2
4、.无原因超时办理3.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：中1.加强纪检监察2.设立举报 、举报箱与信访受理责任主体：行政审批服务办公室1. 超时办理（1个工作日）。2. 群众投诉举报审查1.强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格责任追究责任主体：分管领导1. 超时办理（1个工作日）。2. 群众投诉举报1.对不符合条件的违规审批。2.对符合条件的不予审批。风险等级：高决定防1.规范文书制作2加强内部监管，落实责任追究。责任主体：行政审批服务办公室1. 超时办理（1个工作日）。2. 群众投诉举报1.擅自改动文书内容，制作文书不规范2.不及时办结风险等级：中送达办结其他类
5、“旅行社分社、服务网点备案”廉政风险防控图防控措施流程环节电子监察点风险点申请1.故意刁难申请人2.不能一次告知所需材料3.无原因超时办理4. 不严格审查或故意让虚假资料通过风险等级：中1.认真填写受理登记台账2.严格履行服务承诺，做到首问负责与一次性告知3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理4.内部监督检查，受理投诉举报责任主体：行政审批服务办公室1.未上传一次性告知书2.超时办理（1个工作日）3.群众投诉举报受理1.擅自增加、减少勘查条件或改变勘查标准2.对申报材料、设施设备、经营场所勘查把关不严，对主要勘查点疏忽或故意隐瞒3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指
6、定中介服务风险等级：高1.未上传现场勘验表2.现场勘验表签字人员不足2人3.超时办理（3个工作日）。4.群众投诉举报1.明确勘查标准2.勘查人员不少于2人3.认真填写现场勘验表4.加强纪检监察5. 设立举报 、举报箱与信访受理责任主体：行审办（委托市旅游质量监督管理所或县区旅游主管部门）审查1.超时办理（1个工作日）2.群众投诉举报1.擅自改变勘查结论2.对不符合条件的，违规予以审批3.对符合条件的不予审批风险等级：高1.强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格责任追究责任主体：分管领导决定1.超时办理（1个工作日）2.群众投诉举报1.擅自改动文书内容，制作文书不规范2.不及时
7、办结风险等级：中1.规范文书制作2加强内部监管，落实责任追究。责任主体：行政审批服务办公室送达办结行政处罚类“对非星级饭店使用星级名义或者称谓进行经营活动的处罚”廉政风险防控图风险点流程环节防控措施电子监察点发现违法事实1.违法行为未过追责时效；2.严格按照法规程序进行监督；3.建立查处案件台账，定期进行检查。责任主体：质监所1.不按规定立（受）案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉等；2.向被举报或被调查对象泄露案件信息；3.超越职权，擅自销案。风险等级：中未上传行政处罚事先告知书1、上传相关法律文书。2、保存集体讨论会议纪要。1、未上传由2人以上执法笔录。2、未上传相关影像资料。1、未上传立案申
8、请。2、群众投诉举报。立（受）案 1.承办机构指定2名执法人员承办；2.执法人员现场检查时，向当事人说明违法事实，处罚的理由、依据；3.询问当事人对违法事实、处罚依据是否有异议。责任主体：质监所1.取证时人员不足2人；2.隐瞒调查信息，擅改调查结果。风险等级：高调查取证 风险点案件审核1.实行一次性告知。2.实行申诉复议。责任主体：质监所1.不进行告知；2.不听取当事人陈述、申辩。风险等级：低处罚前告知1.严格层级审批，量化处罚标准；2.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；3.执行内部监督检查，纪检跟踪督查。责任主体：分管领导1.利用职务便利接受贿赂，为当事人谋利益；2.随意行使自由裁量权
9、；3.不履行集体讨论程序，少数人说了算。风险等级：高决定送达1.不依法履行重大案件处罚程序；2.未及时送达。风险等级：高1.严格按规定进行执法；2.执行内部监督检查，纪检跟踪督查。责任主体：质监所执行结案行政处罚类“对领队、导游人员从事非法、违法行为的处罚”廉政风险防控图风险点流程环节防控措施电子监察点发现违法事实1.违法行为未过追责时效；2.严格按照法规程序进行监督；3.建立查处案件台账，定期进行检查。责任主体：质监所1.不按规定立（受）案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉等；2.向被举报或被调查对象泄露案件信息；3.超越职权，擅自销案。风险等级：中1、未上传立案申请。2、群众投诉举报。立（受）
10、案 1、未上传由2人以上执法笔录。2、未上传相关影像资料。1.承办机构指定2名执法人员承办；2.执法人员现场检查时，向当事人说明违法事实，处罚的理由、依据；3.询问当事人对违法事实、处罚依据是否有异议。责任主体：质监所1.取证时人员不足2人；2.隐瞒调查信息，擅改调查结果。风险等级：高调查取证 风险点案件审核未上传行政处罚事先告知书1.实行一次性告知。2.实行申诉复议。责任主体：质监所1.不进行告知；2.不听取当事人陈述、申辩。风险等级：低处罚前告知1、上传相关法律文书。2、保存集体讨论会议纪要。1.严格层级审批，量化处罚标准；2.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；3.执行内部监督检查，
11、纪检跟踪督查。责任主体：分管领导1.利用职务便利接受贿赂，为当事人谋利益；2.随意行使自由裁量权；3.不履行集体讨论程序，少数人说了算。风险等级：高决定送达1.不依法履行重大案件处罚程序；2.未及时送达。风险等级：高1.严格按规定进行执法；2.执行内部监督检查，纪检跟踪督查。责任主体：质监所执行结案行政处罚类“对旅行社非法、违法经营旅游业务的处罚”廉政风险防控图风险点流程环节防控措施电子监察点发现违法事实1.违法行为未过追责时效；2.严格按照法规程序进行监督；3.建立查处案件台账，定期进行检查。责任主体：质监所1.不按规定立（受）案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉等；2.向被举报或被调查对象泄露
12、案件信息；3.超越职权，擅自销案。风险等级：中未上传行政处罚事先告知书1、上传相关法律文书。2、保存集体讨论会议纪要。1、未上传由2人以上执法笔录。2、未上传相关影像资料。1、未上传立案申请。2、群众投诉举报。立（受）案 1.承办机构指定2名执法人员承办；2.执法人员现场检查、勘验时，通知当事人在场；3.询问当事人与有关人员时应当单独进行；责任主体：质监所1.不按规定取证，导致案件调查无法进行；2.取证时人员不足2人；3.隐瞒调查信息，擅改调查结果。风险等级：高调查取证 风险点案件审核1.实行一次性告知。2.实行申诉复议。责任主体：质监所1.不进行告知；2.不听取当事人陈述、申辩。风险等级：低处罚前告知1.严格层级审批，量化处罚标准；2.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；3.执行内部监督检查，纪检跟踪督查。责任主体：分管领导1.利用职务便利接受贿赂，为当事人谋利益；2.随意行使自由裁量权；3.不履行集体讨论程序，少数人说了算。风险等级：高决定送达1.不依法履行重大案件处罚程序；2.未及时送达。风险等级：高1.严格按规定进行执法；2.执行内部监督检查，纪检跟踪督查。责任主体：质监所承办人执行结案第 4 页