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1、城市地铁建设工程风险分析地铁工程在建设实施中存在着诸多不确定性因素，其影响贯穿于工程建设的各个 阶段。为降低诸多因素对地铁工程造成的不利影响，在可行性研究阶段进行全面系统的 风险识别。针对地铁工程的主要风险因素:市场风险、资源风险、技术风险、工程风险、 资金风险等，给出有关规避措施和具体防范对策。一工程主要风险因素识别1 .风险因素识别的过程与方法风险识别必须对所有可能的风险事件来源和结果 进行系统、持续的调查与评价。(1)风险识别的过程:确认不确定性的客观存在;建立客观存在的和潜在的各种 风险初步清单;确立各种风险事件并推测其结果;制定风险预测图;风险分类;建立风险 目录摘要，以便对风险整体
2、考虑。(2)风险因素的识别方法:采用专家调查、专业调查和向外部咨询等方式。2 .主要风险因素分析1 市场风险(1)近、远期客流预测的准确性。客流预测结果是地铁工程可行性研究的基础， 它直接影响工程的建设和投资规模，以及运营费用和收益水平。客流预测的基础资料, 如社会经济、城市用地、人口分布及流动等都有不确定性，这给客流预测的准确性带来 一定风险。(2)票价水平。客流量与票价成反比关系，票价水平直接影响地铁竞争能力和 总体收益水平，是影响客流量的一个重要风险因素。2. 2 资源风险(1)环境污染。工程对水资源的破坏;施工与运营过程中的噪声污染等。(2)电力资源。建设过程用电平安的风险:外接电源的
3、可靠性;高压电源的特殊 平安防护;用电操作的规范性；用电设备的平安装置等。如电力能源对运营中的动力和照 明用电供应缺乏会给工程带来相当的风险。(3) 土地资源。土地资源的风险主要表达在车辆段及综合基地建设是否结合城市规划，最大限度地合理利用了土地价值。2. 3 技术风险(1)技术规范风险。包括技术规范存在缺陷;技术规范要求不合理;超出技术规 范;对技术规范有不同的解释等。(2)设备的国产化。根据国务院办公厅关于加强城市快速轨道交通建设管理 的通知(国办发200381号文)，城市交通工程设备的国产化比例要到达70%。目前， 地铁车辆、微机控制系统、牵引系统、静止逆变器等设备在我国尚没有成熟的产品
4、，设 备的国产化那么存在一定风险。(3)工程变更。在可行性研究阶段，对工程难点和重点未做详细的研究分析, 在工程实施时会使土建工程设计和施工方案发生较大变动。假设承包商在施工中提出更改 设计、材料、设备的合理化建议，业主同意变更，那么容易导致承包商提出加大工程投资。 但假设未经业主同意，那么可能会拖延工期。2. 4 工程风险(1)设计错误及施工方案不当。如设计师对工程资料掌握不准会出现设计错误 风险，从而影响施工方案的实施。(2)工期延误。在工程进行中常会因各种原因造成工程的拖延。如果工程严重 拖期，不仅会加大工程开资，还会因运营时间的推迟影响工程的效益。这样，不仅有直 接损失风险，还有间接损
5、失风险。(3)承包商履约不力。虽然工程承包合同对承包商规定了种种义务和惩罚措施, 但是，除了客观因素的影响外，也存在承包商履约不力的情况，使合同不能圆满履行。(4)材料供应商履约不力或违约。如果工程业主出于节省工程开资的考虑，采 取包工不包料的方法发包工程,那么材料供应商就可能只考虑自身利益而不考虑业主的 急迫需要或全局利益，致使工程停工待料或因材料不合要求而导致返工。(5)设备采购。供货商的资信、设备的来源、到货时间等因素都会影响工程按 期施工和运营。(6)安装、装修工程的风险。安装风险包括安装工人和技术人员缺乏经验、疏 忽、过失及恶意行为造成的风险；原材料缺陷或工艺不善所引起的事故;各种机
6、电设备的 运输吊装风险及超负荷、超电压、碰线、走电、短路等电气事故。装修风险包括防止火 灾措施;装修材料的环境污染;多工种同时施工时，场地和专业的配合协调等。（7）监理工程师的责任风险。主要包括行为责任风险;工作技能风险;技术资源 风险;管理风险;职业道德风险;社会环境风险。（8）盾构工程施工风险。主要包括盾构机选择不当;盾构机的运输平安;盾构机 的吊装与拼装;盾构机进出洞；盾构穿越桩基础等障碍物需要清除后推进或穿越重要建 筑物;盾构穿越水系；覆土推进;小半径曲线推进;不良地质条件下推进等。（9）工程事故。机械设备的日常保养维修不到位或自然环境风险因素酿成重大 设备事故;施工现场布置不合理或缺
7、乏平安措施而造成的人身伤亡。2. 5 资金风险（1）融资风险。在工程的可行性研究阶段，融资方案往往只是一个意向。在项 目实施时，变动的可能性较大。假设资金不能按时到位，将影响工程进度和工程预期目的 实现。（2）投资膨胀。工程施工过程中的自然状态和经济条件都存在不同程度的不确 定性，最终导致工程投资的不确定，这表达在工程投资上就是工程量的变化和造价估算 指标的变化引起的投资膨胀的风险。（3）利率风险。利率浮动的风险始终存在，尤其是使用国外商业银行的贷款。3. 6 其他风险在工程建设运营过程中，还有许多影响工程目标如期实现的不确定性因素，如 合同风险、运营风险、体制风险、建筑材料价格、员工工资、电
8、力价格、运营管理水平、 经济政策、汇率等因素。二 风险程度分析以上面XX市地铁线各站风险度预估表的结果为例，可按照工点风险度指标将全 线各工点划分3个类别，即：【第一类】高风险标段一一权重（57）【第二类】次高风险标段一一权重（34）【第三类】低风险标段一一权重（02）地铁具体风险分析见十七章第三点社会风险分析三、防范和降低风险措施1. 政策性防范以规范化的工程法人为主体，尽量吸收和争取可靠资金，选择可靠互利的合资伙 伴，以提高工程盈利能力和贷款归还能力。工程业主可根据地铁的公益性，要求 政府给予政策上的优惠和扶持，争取地铁沿线小区、楼盘的物业开发，以求共发 展共生存。2. 推行工程风险管理提
9、高管理水平不仅能够有效抵御风险，还能减少风险造成的损失。借鉴国际先进 的工程风险管理经验，将工程风险管理贯穿于工程管理全过程。3. 风险转移通过购买保险可以将风险转移给保险公司或保险机构。工程一旦遭受意外损失将 会得到补偿。同时要减少工程中的不确定性，也可以采取收取保费的方法，以有助于筹集资金。4. 风险回避风险回避主要是中断风险源，通过各种契约将本应由自己承当的风险转移给他人, 如可以将局部土建工程进行分包或转包、营运车辆及检修设备可以采取租赁的形式等。5. 工程索赔工程业主应积极利用承包商及保险公司的工作疏漏，做好各种索赔准备。6. 防范与降低风险的对策(1)市场风险的规避在政府指导下制定
10、灵活的票价政策，如单程票、多程票、 储值票、纪念票等;从而发挥票价的市场调节功能，最大程度地吸引客流，争取 到达或超过预测客流水平，提高经济效益。(2)资源风险的规避严格废水处理，规范污水排放；以现场调查及环境评价 报告为依据，对线路、车辆、轨道进行优选研究。通过综合平衡，多方案比选， 确定平安可靠的用电方案。根据车站规模、平面布置、地形地貌，结合城市规 划、道路、周围环境条件统筹考虑站点方案，努力提升土地价值。(3)技术风险的规避认真研究技术规范与相关法规,通过合同谈判的方式， 对条款进行拾遗补缺，防止损害自身利益的条款存在。强化地质勘探工作，尽 量选择工法可靠、投资合理、难度较小的设计施工方案。实行工程监理，包括 设计咨询和施工监理。(4)工程风险的规避深化各阶段设计方案，减少工程设计方案的变更，避 免拖延工期或造成报废工程。选择有较高施工技术和管理水平，拥有先进施工设备的承建商，确保工程的质 量和进度。严格选聘监理单位，聘用具有一定资信和技术的监理单位。严格执行监理委托 合同，必要时可以推行监理职业责任保险。进行详细的地质及边界条件调查， 并提前进行盾构工程的招投标工作，以便进行盾构机的选型和承包商的优选工作。(5)资金风险的规避做好资金规划，对工程实行总价招标，可以有效地防止 工程投资的大幅度增加I。