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1、科创板专项基础知识考核题库1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（）单选题大A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万 元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验VC.参与证券交易24个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2.投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。单选题大A衍生品合约账户B.沪市A股证券账户VC.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3.投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）。单选题*A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易V4,下列关于科
2、创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）单选题大A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态 的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报V5.投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。单选题*A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报V本次公开发行的股票上市之日
3、起计算VC.公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行科创板 股票数量的70%D.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上 申购47.某科创板股票卖方五档情况如下所示，以下说法不正确的是（）卖5 7.08 20 单选 题大卖 4 7.07 15卖 3 7.06 500卖 2 7.05 40卖 1 7.04 25A.假如买方选择按最优五档即时成交剩余撤销申报方式进行申报，申报数量为1000, 那么该笔买入的最后成交情况为7.04元25、7.05元40、7.06元500、7.07元15、7.08 元20,剩余未成交的400则自动撤单。B.
4、假如买方选择最优五档即时成交剩余转限价申报方式进行申报，申报数量为1000. 剩余未成交的400自动转为最新成交价7.08元进行买入申报。C.假如买方选择按本方最优价格申报方式进行申报，申报数量为1000,那么该笔买入 的申报价为卖二价7.05元作为申报价格进行申报。VD.由于买方选择按对手方最优价格申报方式进行申报，那么该笔买入的申报价为对手方 的最优价格卖一价7.04元作为申报价格进行申报。48.以下说法不正确的是（）单选题*A.个人专业投资者在开通科创板股票交易权限时无需进行双录B.反洗钱等级高的个人客户无法线上开通科创板权限C.使用外部资产认定时，公司仅认可客户在其他证券公司的金融资产
5、，不认可客户在 银行、公募基金公司、信托公司等机构所持有的金融资产D.对于在信用账户中持有科创板股票的投资者，因公司调整安全线、平仓线而导致其信 用账户资产被强制平仓，造成投资者资产的经济损失，该损失由公司承担。49.下列关于科创板转融通证券出借和转融券业务说法错误的是（）单选题*A.科创板证券出借以及科创板转融券业务，不能接受非约定申报。VB.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次 公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人，通过约定申报和非约定 申报方式参与科创板证券出借。C.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与
6、其他主体合谋 等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。D.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。50.下列关于科创板股票投资风险介绍错误的一项是（）单选题*A.科创板制度不允许上市公司设置表决权差异安排，普通投资者的表决权利及对公司日 常经营等事务的影响力未受到限制。VB.科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，传统估值方 法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。C.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机 构投资者主导。D.科创板新股发行全部采用询价定价方式
7、，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投 资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。D.对手方最优价格申报6.以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。单选题*A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制8 .首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制VD.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7,科创板股票自（）起可作为融资融券标的。单选题大A、上市交易满2个月B、上市交易满3个月C、上市首日VD.上市交易满1个月9 .关于科创板股票买卖申报
8、的表述，下列不正确的是（）。单选题*A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股V10 关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（）。单选题大A.投资者应审慎开展科创板股票交易B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场 情况进行分散交易D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势
9、进行集中交易V11 .以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）单选题大A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利，D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商12 .以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（）单选题*A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价VD.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者13 .以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（）单选题*A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和
10、非限售存托凭证总市值确定其网上可 申购额度B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上 申购C.每5000元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为1000股V14 .下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（）单选题*A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上 市后以任何方式设置此类安排B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同VD.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量 的的倍15 .特别表决权股份
11、按1:1的比例转换为普通股份自（）生效。单选题*A、股份转换相关情形发生时VB、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日16 .下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（）单选题卜A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会 履行注册程序D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件V17 .关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（）单选题*A.上交所通过提出问题，发行
12、人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核。B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件C.上交所不对发行人披露的信息进行审核D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整18 .以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述，不正 确的是（）单选题*A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言应当浅白平实D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人可以有选择地披露V19 .以下关于上交所出具的同意科创
13、板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确 的是（）单选题*A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证V20 .以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（）单选题*A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“*ST”字样D.科创板上
14、市公司股票不实施退市风险警示V21 .以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（）单选题*A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C.科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告V22 .与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（）单选题卜A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情 形C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入
15、的上市公司可能会被退市D.退市情形与上交所主板完全一致V23 .以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是（）单选题*A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核VD.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上 披露信息披露文件24 .科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单 位为每份存托凭证价格。单选题*A、份，人民币VB、份，美元C、股，人民币D、股，美元25
16、.关于个人投资者参与科创板股票交易应当符合条件的表述，不正确的是（）。单选 题*A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万 元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；B.了解科创板股票交易的业务规则与流程，充分知晓科创板股票投资风险C.无需签署科创板股票交易风险揭示书VD.参与证券交易24个月以上26 .关于参与科创板股票交易的投资者应承担的义务，不包括以下（）。单选题*A.应当充分知悉和了解科创板股票交易风险事项B.应当充分知晓境内相关法律规范和上交所业务规则C.应当结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与交易D.应当四处筹措资金，满足适当
17、性管理要求V27 .关于科创板股票交易的表述，不正确的是（）。单选题*A.投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户。B.科创板股票交易实行竞价交易，条件成熟时引入做市商机制。C.科创板股票上市首日不可作为融资融券标的。VD.科创板存托凭证在上交所上市交易，以人民币为计价货币。28 .投资者可以通过以下方式()参与科创板股票交易。单选题*A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.以上三种方式均可以V29 .关于科创板股票交易涨跌幅的表述，不正确的是()。单选题*A.不实行价格涨跌幅限制VB.实行价格涨跌幅限制C.涨跌幅比例为20%D.首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不
18、设价格涨跌幅限制30 .通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当()。单选题*A.不小于200股B.不超过10万股C.不小于200股，且不超过10万股VD.以上说法均错误31 .通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于()股，且不超过() 万股，卖出时余额不足()股的部分应当一次性申报卖出。单选题*A.200 ； 5 ； 100B.300 ； 5 ； 200C.100 ； 10 ； 200D.200 ； 5 ； 200V32 .关于上交所对投资者在科创板股票交易中异常交易行为的监管，表述不正确的是()o 单选题*A.上交所有权采取相应的监管措施和纪律处分B.对涉嫌内幕交易、市
19、场操纵等违法违规行为，上交所有权依法上报中国证监会查处C.对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异常交易行为，上交所可以对相关投资者 采取限制账户交易等措施D.上交所不能采取监管措施或纪律处分V33 .关于盘后固定价格交易的表述，哪项不正确()。单选题大A.盘后固定价格交易阶段，上交所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申 报进行逐笔连续撮合B.每个交易日9:30至15:05,收盘定价申报纳入即时行情VC.5:05至15:30,盘后固定价格交易阶段的申报及成交纳入即时行情D.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状 态的股票不进行盘后固定价格
20、交易。34 .关于科创板股票竞价交易异常波动的表述，不正确的是（）。单选题*A.上交所将公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的 名称及其买入、卖出金额B.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到30%属于异常波动C.无价格涨跌幅限制的股票不纳入异常波动指标的计算D.投资者可以不遵照上交所规定，利用资金、持股优势进行集中交易，影响股票交易 价格正常形成机制。V34.科创板业务中，投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易（）单选题大A.竞价交易B.盘后固定价格交C.大宗交易D.以上均可V35.科创板竞价交易，可以接受下列方式的市价申报方式有（）单选题卜A.最优五档
21、即时成交剩余撤销申报B.本方最优价格申报C.对手方最优价格申报D,以上均可V36.首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨 跌幅比例为（）。单选题*A.10 ； 10%B.5 ； 10%C.10 ； 20%D.5 ； 20% V37.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报 数量应当不小于200股，且不超过（） 万股；通过市价申报 卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。单选题*A.10 ； 5 VB.1OO ； 5CIO ； 100D.100 ； 10038.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（）优先 顺序对收盘定价
22、申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式；每个交易日的（）作为盘 后固定价格交易时间。单选题大A.时间；15:05-15:307B.价格；15:00-15:30C.时间；15:00-15:30D.价格；15:05-15:3039.通过收盘定价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不超过（）万股；卖出时， 余额不足（）股的部分，应当一次性申报卖出。单选题*A.100 ； 500B.100 ； 200 VC.1000 ； 500D.1000 ； 20040.下列关于科创板股票交易风险的说法中，不正确的是（）单选题*A.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，与上交所主板市场存在差异；B.科创板企业可
23、能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并 上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形C.科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快D.首次公开发行股票时，发行人和主承销商不可以采用超额配售选择权V41 .科创板首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍 的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的（）；网上投资者有效申 购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的（）；回拨后无限售期的网下发 行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80% o 单选题*A.5% ； 10% VB.10% ； 5%C.3% ； 8%D.
24、8% ； 3%42 .发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略 配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应 当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。单选题*A.15% ； 2443 15% ； 12C.10% ； 24D.10% ； 12 V43.科创板首次公开发行股票可以向战略投资者配售。首次公开发行股票数量在1亿 股以上的，战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的（）， 超过的应当在发行方案中充分说明理由。首次公开发行股票数量不足1亿股的，战略投资 者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股
25、票数量的（）。单选题大A.25% ； 15%B.30% ； 20% VC.25% ； 20%D.30% ； 15%44.关于科创板交易类强制退市的说法，不正确的有（）单选题*A.通过本所交易系统连续120个交易日实现的累计股票成交量低于200万股；B.连续20个交易日股票收盘价均低于股票面值；C.连续20个交易日股票市值均低于3亿元D.连续20个交易日股东数量均低于1000人；V45.以下不属于科创板网下投资者的是（）单选题*A.证券公司、保险公司B.基金管理公司、财务公司C.金融资产超过1000万的专业个人投资者VD.合格境外机构投资者、私募基金管理人46.下列关于首次公开发行科创板股票说法不正确的是（）单选题*A.首次公开发行科创板股票可以向战略投资者配售B.战略投资者应当承诺获得本次配售的科创板股票持有期限不少于24个月，持有期自