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1、2021年证券从业资格考试证券交易预测试题单项选择题 题目1：根据要求，证券指数的编制遵循的原那么是( )。A:公平原那么B:公开透明 C:公开、公正、公平D:公司优先 题目2：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。A:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录B:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.C:具有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D:净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定. 此题做为单项选择不适宜，答案给出的4个选项都是正确的，感谢的指正题目3：证券公司自营业务的主要
2、风险是( )。A:市场风险 B:交易风险C:法律风险D:经营风险 题目4：在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。A:以上都可以 B:债券C:股票D:基金 题目5：证券公司未经批准，用多个客户的资产进展集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照?证券法?的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A:3万元以上10万元以下 B:1万元以上3万元以下C:3万元以上5万元以下D:10万元以上15万元以下 题目6：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果确实认是通过( )来实行的。A:登记结算有限责任公司B:基金管理人
3、 C:证监会D:证券经纪人 题目7：按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。A:逆回购方的权利 B:逆回购方的义务C:正回购方的义务D:正回购方的权利 题目8：实现证券和资金的收付称之为( 。A:清算B:交收 C:结算D:交割 题目9：以下不属于证券自营业务风险的是( )。A:市场风险B:法律风险C:经营风险D:政策风险 题目10：根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。A:当日市场价格B:当日基金份额净值 C:当日市场平均价格D:5元 题目11：以下说法错误的选项是( )。A:经营范围符合规定是证券
4、交易所会员人会的重要条件之一B:只有交易所的会员才能在交易所中进展交易C:我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 题目12：.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A:二年B:三年C:一年 D:四年 题目13：报价券商应通过专用通道，按承受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。A:规模大小B:价格上下C:时间先后 D:数量多少 题目14：目前，我国对 实行3交收方式。A:债券股 C:基金券股 题目15：证券交易所决定接纳或
5、者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。A:7B:5 C:10D:15 题目16：根据联合资产管理方案的相关规定，方案运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。A:半年B:每1年C:每3个月 D:每9个月 题目17：新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购。A:买方 B:委托方C:卖方D:*方题目18：证券的回购交易实际是一种以 为抵押品拆借资金的信用行为。A:公司债券B:股票C:有价证券 D:可转换债券 题目19：在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来
6、进展的。A:证券公司B:银行C:交易系统D:交易清算系统 题目20：根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从根本上看，以下不属于债券机制的根本目标的是( )。A:稳定性B:收益性 C:有效性D:流动性以下内容需要回复才能看到题目21：在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。A:融资券B:特种金融债券C:企业债D:国债 题目22：股票交易如果在证券交易所进展，可称谓 。A:上市交易 B:场外交易C:柜台交易D:店头交易 题目23：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。A:投资主体B:投资种类C
7、:交易场所D:账户用途 题目24：企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。A:国债和企业债B:企业债和融资券C:国债D:企业债 题目25：记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。A:证券账户*登记B:集中交易过户登记 C:证券账户变更登记D:非交易过户登记题目26：目前，我国可转换债券的债转股是通过( )来进展的。A:所委托的证券公司B:发行该债券的上市公司C:登记结算公司D:证券交易所 题目27：在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于制止行为的有( )。A:账外自营B:建立专用自营账户 C:将自营账户借给他人使用D:使用他人名义和非自营席位
8、变相自营 题目28：证券经纪业务包含的要素不包括( )。A:委托B:中国证券业协会 C:证券交易所D:证券经纪商 题目29：以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的选项是( )。A:采取询价交易方式进展，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交B:交易手续简单、清晰，费时少 C:银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进展的证券自营买卖D:目前银行间市场的交易品种主要是债券 题目30：证券经纪公司和证券投资者在*委托关系中建立的环节为( )。A:开户和签订证券协议 B:证券交易过户和签订证券协议C:开户和证券交易过户D:开户和承受具体委托题目31：从事证券自营业务
9、的证券公司其注册资本最低限额应到达人民币( )。A:3 000万元B: 1亿元 C:2亿元D:5 000万元题目32：我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。 A:市场风险 B:经营风险C:管理风险题目33：?上海证券交易所债券交易实施细那么?规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进展申报，企业债回购交易按( )进展申报。A:席位，席位B:证券账户，证券账户C:证券账户，席位 题目34：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。A:承销购置方式B:支付购置方式C:招标购置方式 D:同一价购
10、置方式 题目35：沪市投资者可以使用其所持有的上海证券帐户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为股 A: 1B: 10C: 100D：1000题目36：深交所规定申购单位为股，每一证券帐户申购数量不少于 股。 A:100，100B:100，500C:500，500D:500，1000题目37：买断式回购采用的方式为( )。A:两次成交，两次结算B:一次成交，一次结算C:一次成交，两次结算 D:两次成交，一次结算 题目38：以下关于制度，经纪商的说法正确的选项是( )。A:在制度下证券公司承受投资者的保证金 B:在制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务制度全称为介绍经纪业务业务
11、不是所有的证券公司都能申请的 题目39：证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参及人结息的时间间隔 )。A:半年B:三个季度C:每一会计年度D:每季度 题目40：根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为 )日。3214 题目41：按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其*点开立证券账户。A:商业银行B:证券交易所C:证券公司D:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 题目42：证券公司应当在集合资产管理方案开场投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理方案的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A:6 B:2C:1D:12题目43：据上海证券交易所的相关规定
12、，新质押式过债回购的品种中不包括( )天。A:182B:8 C:4D:2 题目44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。A:15B:7C:20 D:10 题目45：无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处分不包括( )。A:公示处分 B:没收非法所得C:罚款D:警告 题目46：综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的 。A:经纪业务B:自营业务 C:承销业务D:*业务 题目47：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前( )个工作日
13、，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A:3B:1 C:2D:5题目48：某国债面值为100元，票面利率为5，起息日是7月5日，交易日是12月18日，那么已计息天数是( )天。A:165B:168C:167D:166 题目49：公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的 。公司将本次配股募集资金用于国家重点建立工程、技改工程的，可不受此比例的限制。A:40B:30 C:20D:50 题目50：商业银行间的债券回购业务( )。A:既不通过全国统一同业拆借市场进展，也不可在场外进展 B:既可通过全国统一同业拆借市场进展，也可在场外进展C:在场外进
14、展D:必须通过全国统一同业拆借市场进展 题目51：目前，证券交易过程中，我国 委托的身份确认由( )来控制。A:委托人B:受托人C:营业部D:密码程序 题目52：中国证监会对申请设立证券效劳部的复审时间为申请文件送达日起( )个工作日。A:30 B:15C:25D:20 题目53：回购交易是在现货交易的根底上延伸出来的，它结合了( )的两层特点。A:现货交易和期货交易B:现货交易和期权交易C:现货交易和远期交易 D:期货交易和期权交易 题目54：( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A:市价委托 B:限价委托C:当面
15、委托D: 委托题目55：单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，考试大整理交易所可以在次 一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。A:10B:20 C:15D:30 题目56：证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。A:价格关系B:数量关系C:市场秩序D:供求关系 题目57：上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进展。A:10 000 B:5 000C:1 000D:50 000 题目58：对于?关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见?施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定*机构的，由证券交易
16、所指定临时*机构。A:15 B:30C:5D:20题目59：根据相关规定，证券经营机构将自营业务及经纪业务混合操作所受到的最严厉的处分是( )。A:撤销相关业务许可 B:警告C:没收非法所得D:罚款 题目60：机房接地及防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于 米。A:10 B:5C:15D:20 多项选择题 题目61：证券公司应当根据集合资产管理方案的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。权证股票到期日在1年以内的政府债券 现金 题目62：关于债券价格报价，以下说法正确的选项是( )。全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进展交割
17、竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进展交割我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原那么 净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进展交割 题目63：?中国证券登记结算有限责任公司证券登记规那么?规定，股票发行人申请*股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。核准文件 承销协议 登记申请 验资报告 题目64：违反?证券公司监视管理条例?的规定，有以下( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：任何单位
18、和个人强令、指使、协助、承受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监视管理机构报告 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 题目65：根据相关条件，以下属于根底性金融产品的是( )。权证债券 期货股票 题目66：?关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理方法)有关问题的通知?规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有( )。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比
19、例总和，不超过该上市公司股份总数的20 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，考试大整理持股比例不得超过该公司股份总数的20单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10 所有境外投资者对单个上市公司A殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10 题目67：以下说法正确的有( )。银货对付即款券两讫、钱货两清 银货对付的主要目的是为了简化操作手续银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 银货对付的主要目的是为了躲避交收对手方交收违约带来的风险 题目68：公开报价包括( )。反向报价单边报
20、价 对话报价双边报价 题目69：基金交易是指以基金为对象进展的流通*活动。从基金的根本类型来看，一般可以分为( )。收益性基金股票型基金封闭性基金 开放型基金 题目70：按照公开原那么，投资者对于所购置的证券可以进展( )的了解。完整 真实 准确 充分 题目71：以下属于限定性集合资产管理方案的资产投资方向的有( )。在证券交易所上市的企业债券 国家重点建立债券 股票型证券投资基金国债 题目72：根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。股票证券投资基金 中国证监会批准的其他金融工具 在交易所交易的权证 题目73：根据我国
21、证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回的基金份额时应遵守( )。当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 题目74：非交易型过户是指符合法律规定和( )等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。财产分割 赠及 法院判决 继承 题目75：证券公司*集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。集合资产管理方案资产及其他客户的资产 集合资产管理方案资产及其自有资产 不同集合资产管理方案的资产 集合
22、资产管理方案内各项资产题目76：关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，表达正确的选项是( )。第二个层次是指由国务院制定并公布的行政法规 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 题目77：以下关于的说法中错误的选项是( )。当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回 当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回 投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参及的投资投资者的申购、赎回份额的申报指令时可以撤销的 题目78：同时满足( )条件的股份*公司，股份实行每周5
23、次(周一至周五)的*方式。最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或拒绝发表意见 具备符合*股份*系统技术标准和标准的技术系统标准履行信息披露义务 股东权益为正值或净利润为正值 题目79：根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有( )。授权的*法人 证券交易所管理人员证券管理机关工作人员证券从业人员 题目80：证券交易程序中，开户包括开立( )。证券账户 资金账户 交易账户存款账户 题目81：以下关于申报时间说法错误的选项是( )。每个交易日9：209：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不承受撤单申报深证证券交易所承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：151l：30，13
24、：0015：00每个交易日9：209：25，14：5715：00深圳证券交易所交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报进展处理 深证证券交易所承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：159：25，9：3011：3013：0015：00 题目82：以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。 中小企业版指数上证基金指数 新上证指数 上证B股指数 题目83：对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。资金 股东卡账户证券 题目84：目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括( )。45天4个月 28天14天 题目85：根据相关规定
25、，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式归还向证券公司融人的证券。 现金抵券买券还券 卖券还券直接还券 题目86：根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的制止行为不包括( )。制止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资制止将融得资金用于短期周转 制止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易制止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进展回购交易或作其他用途 题目87：在申报价格最小变动单位方面，以下符合?深圳证券交易所交易规那么?规定的有( )A股、债券的申报价格最小变动单位为001元人民币 基金交易为0.0叫元人民币 债券质押式回购交易为0.005元人民币B股交易为0.
26、01港元 题目88：国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。到期日融资方没有足够资金购回相应国债 到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量缺乏到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量缺乏 到期目融券方没有足够资金购回相应国债 题目89：列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有( )。结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承当 托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在1日
27、交收时暂扣其卖空价款 题目90：证券公司违反?证券公司监视管理条例?的规定，有以下情形 ( )之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规那么和合同内容，并以书面方式向其提醒投资风险 未按照规定程序了解客户的身份、财产及收入状况、证券投资经历和风险偏好 推荐的产品或者效劳及所了解的客户情况不相适应 未按照规定及客户签订业务合
28、同，或者未在及客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 题目91：如公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。向原有股东配售股份 以股抵债 重大资产重组 增发新股、发行可转换公司债券 题目92：在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( )。上海分公司实行“待交收制度 深圳分公司未实行“待交收制度，所有权证二级市场交易均在1日日终按“银货对付原那么*交收 上海市场，行权交收期为1日日终深圳市场，行权交收期为T日日终 题目93：沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。273天回购 28天回购4天回购63天回购
29、题目94：投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( )。网上委托 函电委托 委托 自助终端委托 题目95：关于基金交易的说法正确的选项是( )。基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的根底上再加一定的手续费 封闭式基金的竞价原那么和买卖程序及买卖股票.债券一样 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进展基金证券的柜台* 题目96：证券公司应当在每一月份完毕后个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。融资融券业务客户的开户数量 客户交存的担保物种类和数量 强制平仓
30、的客户数量、强制平仓的交易金额 有关风险控制指标值 题目97：以下关于封闭式基金的说法，正确的( )。封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进展基金份额的申购和赎回封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 封闭式基金的竞价原那么和买卖程序及买卖股票、债券一样 封闭式基金如果获得批准，那么投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 题目98：证券公司违反?证券公司监视管理条例?的规定，有以下( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：未按照规定程序了解客户的身份、财产及收入状况、证
31、券投资经历和风险偏好 乱及他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规那么和合同内容，并以书面方式向其提醒投资风险 未按照规定指定专门部门处理客户投诉 题目99：上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。现金红利发放日6公告登载日T 答复日3 权益登记日3 题目100：违反?证券公司监视管理条例?的规定，有以下( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可
32、。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：任何单位或者个人强令、指使、协助、承受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 题目101：以下情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。客户开户时审核证件、资料不严 证券公司工作人员申报过失 客户委托买卖时审核凭证不慎 交收失误 题目102：根据证券公司风险的分类，以
33、下属于法律风险的是( )。挪用公款买卖证券 编造并传播影响证券交易的虚假信息 未经过客户的委托擅自为客户买卖证券 违背客户的委托*证券买卖 假借客户的名义买卖证券 题目103：管理人以自有资金参及集合方案时的特别约定包括( )。收益分配和责任分担方式 本集合方案开场运作的条件和日期管理人关于参及资金在集合方案存续期内不得退出的承诺 参及金额(比例) 题目104：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。证券投资基金 新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购 中国证监会允许的其他金融工具 在证券交易所*交易的股票、债券、权证 题目105：
34、*撮合时，以集合竞价确定*价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，那么可以选取的价位有( )。高于该价位的买人申报全部成交 及该价位一样的卖方申报全部成交 及该价位一样的买方申报全部成交 低于该价位的卖出申报全部成交 题目106：根据相关规定，证券公司在及客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的根本情况包括( )。收入能力 投资偏好 风险承受能力 资产情况 题目107：推出股份报价*试点的作用有( )。为投资者提供高效率、标准化的登记和结算效劳，保障*秩序 方便投资者的股份* 降低市场运行本钱和风险，减轻市场参及者的费用负担 发挥证券公司的中介机构作用 题目108：根据
35、相关规定，开立证券账户应当遵循的原那么是( )。合法性 同一性有效性真实性 题目109：根据规定，投资者采用 或者 委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为( )。投资者必须按规定存有足够的资金和证券 投资者确定交易密码和预留印章 投资者和证券经纪商签订 委托协议 投资者必须持有符合规定的合法证件 题目110：以下关于的说法正确的有( )。可以在证券交易所*上市交易 追踪的是实际的股价指数 代表的是一揽子股票的投资组合 可以进展基金份额的申购和赎回 题目111：根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。证券资产管理证券经纪 证券投资咨询 及证
36、券交易、证券投资活动有关的财务参谋 题目112：根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。技术风险 管理风险 市场风险 经营风险 题目113：证券公司及单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理效劳的业务为( )。为单一客户*集合资产管理业务为单一客户*定向资产管理业务 为单一客户*融券融资管理业务为单一客户*专项资产管理业务 题目114：证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。执行公平的交易分配制度，公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反应系统，完善相关的平安设施 建立投资指令审核制度 建立完善的交易记录制度，每日投资
37、组合列表等应当及时核对并存档保管 题目115：以下有关证券登记的说法中，其中错误的选项是( )。证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登记和债券登记等 证券登记有利予保障投资者合法权益证券登记时通过证券交易所来完成的 题目116：上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据( )原那么，参照一样期限已上市国债的历史价格波动情况确定。控制风险 保证平安流动性保证履约 题目117：在证券自营业务监管中，制止内幕交易的主要措施不包括( )。完善法制 严格把关 加强监管加强自律管理 题目118：在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对
38、以下哪些内容进展审核，方能接收委托( )。委托内容 委托金额 委托卖出的证券数量 委托买人的资金金额 委托人身份 题目119：*公司披露的财务信息至少应当包括( )。主要工程的附注 资产负债表 利润表 现金流量表 题目120：证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务过失，主要从以下( )方面着手。严格内部管理 提高员工素质 提高纠纷处理能力 严格操作控制 提高过失处理效率 判断题 题目121：非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议*、司法扣划、行政划拨、继承、赠及、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权鼓励方案等原因，而发生的记名证
39、券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。A:对 B:错 题目122：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进展再次申报。 ( )A:错 B:对 题目123：在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。( )A:对 B:错 题目124：证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。A:错B:对 题目125：单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例到达规定的最高限额的，证券交易所可以暂停承受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。A:对 B:错 题目126：证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其
40、他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 A:对B:错 题目127：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和*，严禁分支机构擅自对外*相关业务。 A:对 B:错 题目128：目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 ( )A:对题目129：融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规那么的规定，终止全部或者局部证券的融资融券交易并公告。 ( )A:对B:错 题目130：客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 ( ) A:对 B:错 题目131：债券质押式回购交易过程中的以