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1、如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流黑龙江2017年上半年基金从业资格：货币互换的步骤考试试题【精品文档】第 9 页黑龙江2017年上半年基金从业资格：货币互换的步骤考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金托管人内部控制的内容包括_。 A资产保管 B投资监督 C会计核算和估值 D技术系统 2、按照_来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权
2、创造型创新四种。 A：金融创新工具的功能 B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类 D：产品形态和交易场所3、证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D180 4、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律5、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。 A超越；主动型 B超越；被动型 C复制；主动型 D复制；被动型 6、我国对投资者从基金分配
3、中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利息 B储蓄存款利息 C买卖股票差价收入 D股票股息 7、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。 A持股5%以上的股东 B全体股东 C全体员工 D公司高级管理人员8、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A投资者的目标 B风险承受能力 C预期收益率 D投资偏好 9、交易清算、资金处理的功能属于_应具有的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 10、证券投资基金市场营销的内容包括_。 A营销组合设计 B目
4、标客户确定 C营销过程管理 D营销环境分析11、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于_ A：可能现金替代 B：禁止现金替代 C：可以现金替代 D：必须现金替代 12、独立董事任职时应具备的条件包括_。 A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试13、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A2 B3 C5 D1014、下列_不属于基金的运作相关环节。 A基金收益分
5、配 B基金募集 C基金投资运作 D基金前台管理 15、初次购买封闭式基金的价格为_元。 A1 B0.99 C0.999 D1.01 16、基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 17、基金的不定期信息披露包括_。 A澄清公告 B临时报告 C基金季度报告 D基金年度报告 18、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统
6、性风险的需要而产生的 19、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 D证券业协会 20、下列机构属于证券市场服务机构的有_。 A证券交易所 B证券公司 C证券登记结算机构 D证券业协会 21、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。 A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4 22、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品 23、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况
7、的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。 A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会24、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。_ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系 25、下列不能作为证券投资基金特点的是_ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资 26、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有_。 A其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益 B愿意使本金面临一定的风险 C家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型 D通常专注于投资的长期增值 27、基金销售
8、机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 28、商品证券是具体包括_。 A提货单 B购物券 C仓库栈单 D运货单 29、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 30、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2
9、 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_不属于股票基金的分析指标。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 32、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。 A政府债券的发行主体是政府 B不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司 C政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构33、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于_万元。 A2 B3 C5 D8 34、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人 B基金
10、管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构35、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券 36、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金 D国外股票型基金 37、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。 A认股权证 B认购权证 C认沽权证 D备兑权证 38、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。 A开放式基金的销售逐渐形成了以银
11、行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系 B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 39、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。 A直销和分销 B承购包销和余额包销 C直销和包销 D直销和代销 40、基金管理人应于会计年度前6个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A15 B45 C60 D9041、债券的有价证券属性主要表现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金的量化表现 C持有债券可按
12、期取得利息 D债券与其代表的权利联系在一起 42、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。 A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好 C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 43、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金44、基金销售人员从事基
13、金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 45、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A15 B10 C3 D5 46、客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C针对市场变化及时提供新的服务和产品 D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 47、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购 B金额申
14、购 C金额赎回 D份额赎回 48、开放式基金的分红方式有_和_两种。 A股票分红 B现金分红 C分红再投资转换为基金份额 D债券利息 49、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为_。 A无差异目标市场策略 B差异性目标市场策略 C分散性目标市场策略 D集中性目标市场策略 50、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 51、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 52、证券公司申请基金代销业务资格，应最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的
15、行为。 A：1 B：2 C：3 D：4 53、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。 A基金资产净值公告 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金招募说明书 54、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。 A1年以上不满3年 B1年以上不满10年 C5年以上不满10年 D5年以上不满15年 55、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。 A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B股票一般没有期限性 C股票可以视为无期证券 D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求 56、认购开放式基金的步骤通常包括_。 A开户 B认购 C协调 D确认 57、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A3 B5 C7 D10 58、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C稳定性 D高风险陛 59、基金的运作费用包括_。 A律师费 B开户费 C上市年费 D银行汇划手续费 60、决定股票市场价格的是股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值