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1、云南能投威信煤炭有限公司全面风险管理制度 第一章 总则为建立有效的全面风险管理体制和机制，提高风险防范与管理水平，保障云南能投威信煤炭有限公司（以下简称“公司”）稳定经营和持续发展，根据国家有关规定，结合我矿实际，制定本制度。一、本制度中所称全面风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。风险是指在经营发展过程中，各种不确定性对实现战略目标和经营目标的影响。二、全面风险管理的目标是确保公司经营管理活动健康进行，规避和减少风险可能造成的损失，保证战略目标的实现。第五
2、条 全面风险管理遵循以下原则：(一）战略导向原则：以公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；(二）重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对煤炭公司发展有重大影响的风险；(三）实际需求原则：反映煤炭公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要；(四）防范控制原则：把风险管理向业务工作的前端推进，加强风险的事前防范和统筹管理。第二章 全面风险管理的组织体系为保证公司全面风险管理工作的顺利开展，进一步建立和完善全面风险管理的组织体系，成立全面风险管理委员会、风险管理办公室，确定风险管理职能部门及其职责。一、董事会董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，在全面风险管理方面主要履
3、行以下职责：（一）确定风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度。（二）审批风险管理策略报告和重大风险管理解决方案。（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策。（四）审批重大决策的风险评估报告。（五）审批全面风险管理年度工作报告。（六）审批风险管理组织机构设置及其职责方案。（七）审批内部审计部门提交的风险管理监督评价报告。（八）审批风险管理政策和制度。（九）指导企业风险管理文化的培育。（十）决定风险管理其他重大事项。二、全面风险管理委员会（一）成立全面风险管理委员会领导小组主 任：董事长副主任：总经理。成 员：党委书记、副总经理、总工程师（二）风险管理委员会职责
4、：1.提交全面风险管理年度报告。2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案。3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告。4.审议内部审计部门或聘请的外部中介机构提交的风险管理监督评价审计报告。5.审议风险管理组织机构设置及其职责方案。6.研究提出全面风险管理监督评价体系、相关制度。7.办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。8.风险管理委员会应定期召开会议。当重大风险或重大风险管理事项发生时应召开专项会议。三、全面风险管理办公室（一）成立全面风险管理办公室主 任：总经理副主任：党委书记、副总经理、总工程师成 员：各专业副总工、各部室及
5、区队负责人风险管理办公室设在纪检监察室。（二）全面风险管理办公室职责1.研究提出全面风险管理工作报告。2.研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。3.研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告。4.研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控。5.负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案。6.负责组织建立风险管理信息系统。7.负责组织协调全面风险管理日常工作。8.负责指导、监督有关职能部门开展全面风险管理工作。9.办理风险管理其他有关工作。（三）其它职能部室其他职能部门及各业务单
6、位在全面风险管理工作中，接受风险管理办公室的组织、协调、指导和监督，并履行以下职责：1.执行风险管理基本工作流程。2.研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。3.研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。4.做好本职能部门建立风险管理信息系统的工作。5.做好培育风险管理文化的有关工作。6.建立健全本职能部门的风险管理内部控制系统。7.建立本职能部门内部控制管理制度。8.办理风险管理其他有关工作。第三章 全面风险管理工作流程一、 风险评估（一）风险评估是根据公司内外部环境的变化，对所面临的风险进行辨识、分析以及评价。各单位应定期分析所处的内外部风险环境，
7、并对整体所面临的重大风险进行评估。（二）各单位在日常工作中，应持续的收集与本企业风险相关的内外部相关信息，包括历史数据和未来预测数据，并进行整理和记录。（三）纪检监察室应对各单位报送的风险信息进行统一的筛选、提炼和规范管理，补充风险事件库。通过专业分析和判断，对重大风险进行提示，组织相关部门制定具体应对方案。（四）纪检监察室每年组织开展一次风险评估工作，负责从风险事件库中整理重大风险事件列表，制定风险评价的统一标准，并根据事件的来源、影响范围、管理需要等确定参与评估的范围。通过对各类风险的综合分析，形成评估结论，确定重大风险，经总经理审核后提交全面风险管理委员会审议。（五）各单位根据自身的专业
8、经验，对评估出的重大风险出具意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管理的重大风险，研究制定解决方案。（六）重要业务活动和重大决策（包括新项目评价、现有项目重大投资变更、投资年度计划制定等）专项风险的评估由主管部门组织开展实施，纪检监察室组织审议可行性研究报告中有关风险的部分，出具风险评估意见。评估意见由全面风险管理委员会审议后提交董事会，为决策提供参考。二、风险管理策略的制定及实施（一）风险管理策略是指根据公司内外部环境及发展战略所确定的全面风险管理总体方针准则，包括：风险偏好、关键风险指标及其警戒值、针对当前重大风险的总体应对策略(即风险承担、风险规避、风险转移、风险控制），以及风险管
9、理资源的配置原则。（二）纪检监察室应根据年度风险评估的结果和公司发展战略，研究制定或调整风险管理策略，经全面风险管理委员会审议后，提交董事会批准。该项工作应在每年12月底前完成。（三）各单位应当根据风险管理策略，结合本专业当年评估出的风险和年度工作计划，制定或修订具体的风险管理解决方案，报纪检监察室备案。风险管理解决方案应包括具体风险的管理控制目标、相关岗位的管理责任分工、针对该风险的事前、事中、事后的具体应对措施。（四）纪检监察室负责对各单位提出的具体风险解决方案进行整理汇总，结合其专业经验和以往风险应对方案的效果总结，提出补充或调整意见以及跨部门的风险应对建议，反馈给各单位，同时将重大风险
10、解决方案作为年度风险管理报告的一部分，并提交全面风险管理委员会审议。（五）总经理负责组织实施董事会审批通过的风险解决方案。各单位应将风险控制责任落实到具体岗位或流程，并制定可执行的实施计划。（六）纪检监察室应定期对风险管理策略的执行情况进行检查，包括风险管理制度、风险承受度和重大风险解决方案的执行情况，并将检查结果纳入风险管理绩效考核中。第三节 风险的监控报告及预警一、各单位应对其管理的重大风险和相关风险进行持续的日常监控。开展风险监控时需要对以下风险信息予以持续关注：(一)关键风险指标的变化情况；(二）新出现的风险或原有风险的重大变化；(三）既定风险应对方案的执行情况及执行效果。二、各单位应
11、对风险监控结果进行分析评价，包括风险变化的原因、潜在影响、变化趋势以及对跨部门风险应对方案的调整建议等，并将监控及分析结果汇总提交纪检监察室。三、当风险监控分析结果中关键监控指标达到预警值，各单位应以书面形式向纪检监察室报告，并积极采取防范措施，将实施结果及时提交纪检监察室。四、纪检监察室根据所各单位提交的风险监控分析报告，对风险情况进行汇总分析和评价，包括年度重大风险的变化和应对情况、风险承受度的执行情况、风险排序的变化情况等，并将以上信息归入风险库存档。同时根据风险的重大变化提出跨部门的风险应对建议。五、纪检监察室根据风险监控信息，编制风险管理年度报告，提交全面风险管理委员会进行审议。六、
12、董事会审批风险管理年度报告，及时了解公司风险情况。对于报告中涉及的重大风险应对策略调整方案、风险承受度调整方案和其他需要决策的重大事项，召开会议进行审批。第四节 突发重大风险事件应对一、各单位在日常风险监控中，如发生重大突发事件，按应急预案采取相应的应对措施，并及时向纪检监察室和相关的业务管理部门报告。二、纪检监察室在接到其他单位突发风险报告后，应及时组织评价突发事件的影响，制定风险应对方案。对可能造成重大影响的风险，以及需要跨部门协作应对的重大事项，风险管理分管领导应召开紧急会议，共同讨论完善风险应对方案，由总经理审批后组织实施，并提交董事会备案。三、纪检监察室负责对突发风险事件及其处理过程
13、的相关信息进行归档，组织相关企业制定完善类似风险事件的应急预案。重大风险的应急预案经全面风险管理委员会审议、董事会审批后执行。第四章 风险管理的监督与考核一、风险管理的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价，包括对风险管理工作执行情况进行定期检查，对风险管理工作任务的完成情况进行考核，并根据监督或考核的结果，对全面风险管理工作进行改进与提升。二、纪检监察室负责对各单位的风险管理工作进行监督检查，制定风险管理考核办法和考核标准，并开展考核评价工作。三、风险管理考核内容包括对风险管理建设工作效果的考核和对风险管理工作绩效的考核。纪检监察室根据各单位在年度工作计划中提出的风险管理
14、工作目标，与考核对象进行沟通，确定考核指标与考核标准。四、全面风险管理考核指标和考核标准主要由以下几方面组成：(一)是否按计划完成了本企业的全面风险管理体系建设；(二）是否按要求参与了风险管理的各项工作；(三）风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实；(四）重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、有效；(五）有无超出预警范围的重大风险发生，并对经营目标造成重大影响。五、纪检监察室应当定期对各单位风险管理工作开展情况及其工作效果进行监督评价，编制监督评价报告并经全面风险管理委员会审议后提交董事会。六、纪检监察室根据风险管理考核结果，编制公司年度全面风险管理工作报告。第五章 风险管理信息系统的应
15、用一、风险管理信息系统应结合信息化建设总体规划和工作安排，逐步将信息技术应用于全面风险管理的各项工作中，满足风险管理信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告及披露等要求。二、风险管理信息系统应当充分利用已有管理信息系统的数据采集、存储、加工、分析、传递、报告等功能，结合风险管理信息需求，从整体上提高全面风险管理工作效率：(一）风险历史数据和管理经验的积累和共享；(二）对当前风险的实时辨识和定量分析，动态反映风险情况；(三）对重大风险和重要业务流程的动态监控，超过承受度范围的风险预警；(四）各种风险管理信息和指标数据的自动汇总与集成报告。三、纪检监察室负责提出风险管理信息系统的功能需求，并
16、与信息化管理部门配合，根据信息化建设总体规划提出风险管理信息系统的建设规划方案，组织开展风险管理信息系统的具体开发、建设和应用工作。四各单位根据本企业的风险管理职责，负责在风险管理信息系统输入相关风险信息的责任，并确保输入数据的准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经批准不得更改。五、信息化管理部门应确保风险管理信息系统运行的稳定性、安全性和权限管理的有效性，并根据实际需要不断进行系统改进、完善或更新。第六章 风险管理文化的建设一、各单位要大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，促进全面风险管理目标的实现。二、各单位应将风险管理文化融入
17、企业文化建设全过程，营造风险管理文化氛围，在企业文化管理相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容。三、企业领导人员在培育风险管理文化中应发挥表率作用，重要业务流程和风险控制点的管理人员和岗位操作人员应当成为培育风险管理文化的骨干力量。四、各级管理人员和岗位操作人员应当牢固树立风险无处不在、风险无时不在、严格防控纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大的意识和理念。五、应当通过多种形式广泛、深入、持久地宣传道德诚信准则和风险意识，进行正反两方面的风险管理案例教育，针对不同对象，开展风险管理制度和流程的操作人员岗前风险管理培训。第七章 附则一、本制度由煤炭公司负责解释。二、本制度自发布之日起实施。