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1、2021年监理工程师建设工程监理概论第一章建设工程监理制度第一节建设工程监理概述1 .建设工程监理是指工程监理单位受建设单.位委托,根据法律法规、设工程建设标准、勘察 计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理,对工 程建设相关方的关系进行协调，并履行茎设工程安全生产管理法定职责的服务活动。(P1)2 .工程监理单位的行为主体是工程监理单位。工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。建 设工程监理实施依据包含法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。(PD3 .建设工程监理定位工程施工阶段,工程监理单位受建设单位委托,按照建设工程监理合同 约定，在工程勘察
2、、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。(P2)1.建设工程监理性质可概括为服各性、科学性、独立性和公平性四个方面。(P2)5 .服务性：工程监理单位既不宜接进行工程设计，也不宜接进行工程施工；既不向建设单位 承 包工程造价，也不参与施工单位的利润分成。工程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全 取代建设中位的管理活动。工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权。科学性：应有健全 的管理制度、科学的管理手法和手段。独立性：采用科学的方法和手段，独立地开展工作。公平 性：在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。(P2s3)6 .工程监理的法律地位：明确强制实施监理的工程
3、范围、明确J建设单位委托工程监理单位 的职责、组度了工程监理单位的职责、明确了工程监理人员的职责(P3 5)7 .国灸院可以规定实行强制监理的建筑工程的范|1； |o五类工程必须实行监理，即：国家 重 点建设工程：(2)大中型公用事业匚程(总投资额在3000万元以上):(3)成片开发建设的住 宅小区工程(建筑面积在5万&以上):(4)利用外国政府或者国际组织贷款、依助资金的工程：(5)国家规定必须实行监理的其他工程：1)项目总投资额在3000万元以上关 系社会公共利 箭、公众安仝的基础设施项n； 2)学校、彩剧院、体育场馆项目。(P3s4)8 .建设工程质“节理条例规定：“未经监理工程师签字，
4、建筑材料、建筑构配件和设备不 得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设 单位不拨付工程款.不进行蝮工验收。，建设工程安全生产管理条例规定：“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐 患的，应、要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及 时报告建 设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。”(P5)9 . (1)【揽活有过错、按监理酬金刊】“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改 正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款,可以责令停业整顿，降低资质等级： 情节严重的，方
5、销资质证也超越本单.位.资质等级承揽工程的；允许共他单位或者个人以本单位 名义承揽工程的。“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以 上50%以下的罚款:可以责令停业整顿,降低资质等级：情节严重的，吊销资质证书。“(2)故意犯错、直接罚款、不仰停业整顿，直接降级、吊销】工程监理单位有下列行为之一 的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书:仃谊法所 得的，以没收:造成损失的，承担连带赔偿责任：与建设单位或者施工单位串通,弄虚作假、降 低工程质量的：将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格 签字的。”1
6、0 . 施工单位应当为施工现场从申危险作业的人员办理意外伤害保险。意外伤害保险费由堕工 单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意外伤害保险期限宜建设工程开工之日起至蝮工验收合格止。（P45）六、生产安全事故报告和调查处理条例相关内容1 .生产安全事故等级（1）特别重大生产安全事故。是指造成30人及以上死亡，或者100人及以上重伤，或者1亿元及 以上直接经济损失的弟故。（2）重大生产安全事故。是指造成10人及以上30人以下死亡，或者50人及以上100人以 下重 伤，或者5000万元及以上1亿元以下直接经济损失的小故。（3）较大生产安全事故。是指造成3人及以上10人以下死亡，
7、或者10人及以上50人以下重伤， 或者1000万元及以上5000万元以下直接经济损失的事故。（4） 般生产安全事故。是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以卜宜接经济损失的小故。质什少故：100万元以上1000万元以下直接经济损失】（P46）报告：（fti） ）检查：县，市，一般3人较大10人重大loX 50 人100o 万5000 万报告：（fti） ）检查：县，市，一般3人较大10人重大loX 50 人100o 万5000 万（国）（国省国一130人特别重大（死亡）100人（重伤）-t t-7/,N，口 z-U 2. （P46, 48）事故报告内容*事故调查报告内容时故
8、发生单位概况驻故发生单位概况事故发生的时间、地点以及邪故现场情况邪故发生经过和111故救援情况事故的筒要经过小故造成的人员伤亡和宜接经济损失用故己经造成或者可能造成的伤亡人数（包括卜 落不明的人数）和初步估计的直接经济损失事故发生的原因和事故性质已经采取的措施少故责任的认定以及对事故资任者的处 理建议其他应当报告的情况事故防范和整改措施3.未造成人员伤亡的般事故,县级人民政府也可以委托事故发生单位组织卉故调查组进行调查。（P47）4.书故调杏组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告:特殊情况下，经负贵审故调查的人民政府批准，提交事故调戍报告的期限可以适汽延长，但延长的期限最长不超过60
9、日。（P47 s48）1招标投标法实施条例相关内容国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目,应当公开招标：但有下列情形之一的，可以邀请招标：【不只家可选，但可选不多】（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人有供选择：（2）采用公开招标方式的费用占项目合同 金额的 比例过大.（P48）1 .可以不进行招标:（1）需要采用不可替代的专利或者专有技术:（2）采购人依法能够自行建设、生产 或者提供：（3）己通过招标方式选定的特许经营项目投资人依江能够Hh建设、生产或者提供；（4） 需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配 套要求:（5）其他.（P
10、48）2 .招标人有下列行为之一的，届r以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：（1）就同一 招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息：（2）设定的资格、技术、商务条件与 招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；（3）依法必须进行招标的项目以 特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件：（4）对潜在投标人或者投 标人采取不同的资格审查或者评标标准：（5）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或 者供应商：（6）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织 形式：（7）其他。（P49s50）3 .技术复杂或者无法精确拟
11、定技术规格的项目，可以分两阶段招标。第阶段为不带报价的技术建 议，第二阶段提交最终技术方案和投标报价。投标保证金在第二阶段提出。（P50）4 .投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。依法 必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其 融木账户 转出招存人1、石挪川摄b保W 0股约保证金木得超过中标合I可金额的10*,5 . 饥M、项I I只能仃个标底。招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标 限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得规定最低投标限价。（P50）. （P50）差异标底最高投标限价公开性不得公开
12、,必须采取保密措施施予保密必须公无，需要在招标文件中明确强制性不具有强制性,仅供参考使用具有强制性,超过最高投标限价的投标文 件必须作废废标依据不能为废标依据，也不能作为中标依据屈F招标文件规定的的废标条件，应当作 为废标依据8.有下列情形之一的，属于投标人相互串通投标:（1）投标人之间协商投标报价等投标文件的 实质性内容：（2）投标人之间约定中标人：（3）投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中 标：（4）届于同集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标：（5）投标 人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动 （P51）9 .有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标:
13、（1）不同投标人的投标文件由同一单位或苫个 人编制；（2）不同投标人委托同一单位或者个人办理投标的，：（3）不同投标人的投标 文件我 明的项目管理成员为同一人：（4）不同投标人的投标文件异常致或者投标报价呈规 律性差异：（5）不同投标人的投标文件相互混装：（6）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账 户转出。【推测有行为】（P51）10 .有下列情形之口的，属于招标人与投标人串通投标:（1）招标人在开标前开启投标文件并将有 关信息泄露给其他投标人：（2）招标人宜接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息：（3）招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价：（4）招标人授意投标人撤换
14、、修改投标 文件：（5）招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便：（6）招标人与投标人为谋求 特定投标人中标而采取的其他串通行为。【行为人：一个是招标人、一个是投标人】（P51） 11.投标人不得以他人名义投标，如使用通过受让或者租借等方式获取的资格、资质证书投标。投 标人也不得以其他方式弄虚作假,骗取中标,包括：（1）使用伪造、变造的许可证件：（2）提供虚假的财务状况或者业绩：（3）提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳 动关系证明：（4）提供虚假的信用状况：（5）其他弄虚作假的行为。【都是假的】（P51） 12.未通过资格预审的申请人提交的投标文件,以及逾期送达或者不按照招标
15、文件要求密封的投 标文件，招标人应当拒收。（P51）.有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标:（1）投标文件未经投标单位盖章和单II位负责人签字;（2）投标联合体没有提交共同投标协议；（3）投标人不符合国家或者招标文件 规定的资格条件：（4）同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要 求提交备选投标的除外；（5）投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价：（6）投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应：（7）投标人有串通投标、弄 虚 作假、行贿等违法行为.（P52）发售招标文八发售招标文八13 . （P4953）1020 （异议）、 一退保证发出中标通知
16、书金及利息投标有效期起算/一开标时间J 9投标故止时间 6.工程监理企业从事工程监理活动，遵循修改招标文件时间停止发售“守法、诚信、公平、科学，的准则。一（P50s53）情形退还时间退还金额招标人终止招标的，已经收取投标保证金的终止招标后及时退还投标保证金及银行同期存款利 息投标人撤回已提交投标文件， 招标人巳收取投标保证金的应当自收到投标人书面撤回 通知之日起5日内退还投标保证金【不退利息，因错在 投标人】招标人与中标人签订书面合同 的签订书面合同后5日内退还投标保证金及银行同期存款利 息第四章工程监理企业与监理工程师第一节工程监理企业1 .公司制工程监理企业，主要有两种形式，即：有限责任公
17、司和股份有限公司。（P60）2 .有限责任公，由50个以下股东出资设立。设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股 东符合法定人数：（2）股东出资达到法定资本最低限额:（3）股东共同制定公司章程：（4）有 公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构：（5）有公司住所。（P60）3 .有限公司组织机构：（1）股东会。（2）戒事会。股东人数较少或者规模较小的有限责任公 司，可以设一名执行芾事，不设芾事会。执行荤事可以兼任公司经理。（3）经理。（4）监事会。 股东人数较少或者规模校小的有限责任公司，可以设12名监事，不设监事会.（P60）4 .设立股份有限公司，应当有2人以上、200人以下为发起
18、人,其中须有半数以上的发起人在中 国境内有住所。设立股份有限公司，应当具备下列条件：（D发起人符合法定人数；（2）有符 合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；（3）股份发行、 筹办事项符合法律规定：（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过:（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构：（6）有公司住所。【注意与有限责任公司的不同，对比记忆（P61）5 .股份公司组织机构：（1）股东大会。（2）董事会。上市公司需要设立独立董事和黄事会秘 书。（3）经理。（4）监事会。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。（P61）（1）守法，即遵守法律法规
19、。对于工程监理企业而言，守法就是要依法经营。（2）诚信原则要求市场主体在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自身利益，目的 是在当中人之间的利益关系和当小人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道 德秩序。 诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民信权利，承担民事义务，正 确地从事民事活动。工程监理企业应当树良好的信用意识，使企业成 为讲道德、讲信用的市场主 体。（3）公平，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位 合法 权益。工程监理企业要做到公平，必须做到以下几点:（1）要具有良好的职业道德：（2）要坚持 实事求是：（3）要熟悉建
20、设工程合同有关条款：（4）要提高专业技术能力：（5）要提高综合分析 判断问题的能力。（4）科学：科学的方案、科学的手段、科学的方法。（P61.63）第二节监理工程师1 .监理工程师职业资格考试成绩实行4年为一个周期的滚动管理办法:免考两科的人员，专 业科 目成绩按照2年为一个周期滚动管理。国家对监理工程师职业资格实行执业注册管理制度。（P65- 66）2 .具备卜列条件之一，可以中请参加监理工程师职业资格考试：（1）具有各工程大类专业大 学 专科学历（或高等职业教育），从事工程施工、监理、设计等业务工作满6年;（2）具有工学、管 理科学与工程类专业大学本科学历或学位，从环工程施匚、监理、设计等
21、业务工作满4年:（3）具 有工学、管理科学与工程一级学科硕士学位或专业学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满 2年:（4）具有工学、管理科学与工程一级学科博士学位。（P65s66）.监理工程师应严格遵守如下职业道德守则：【守法、服务、尽责、协作、学习、廉洁】（1）遵法守规，诚实守信，维护国家的荣誉和利益,遵守法规和行业自律公约，讲信誉，守承诺， 坚持实事求是，公平、独立、诚信、科学”地开展工作。（2）严格监理，优质服务。执行有关工程建设法律、法规、标准和制度，履行工程监理合 同规 定的义务，提供专业化服务，保障工程质最和投资效益，改进服务措施，维护业主权益 和公共利 益。（3）恪尽职守，爱
22、岗敬业遵守建设工程监理人员职业道德行为准则,履行岗位职责，做 好本职 工作，热爱监理事业，维护行业信誉。（4）团结协作.尊重他人。树立团队意识，加强沟通交流，团结互助，不损害各方的名誉。（5）加强学习，提升能力。积极参加专业培训，努力学习专业技术和工程监理知识，不断提高 业务能力和监理水平。（6）维护形象，保守秘密。抵制不正之风，廉洁从业，不谋取不正当利益。（P66）3 .不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家;不收受施工单位的任何礼金、 有价证券等；不转借、出租、伪造、涂改监理证书及其他相关资信i止明，不以个人名义承揽监理 业务：不同时在两个或两个以上工程监理单位注册和从事
23、监理活动:不在政 响部门和施工、材料设 备的生产供应等单位兼职。【可以兼职，有限制（P66）第五章建设工程监理招标投标与合同管理第一节建设工程监理招标程序和评标办法1 .公开招标的缺点：准备招标、资格预审和评标的工作量大，招标时间长，招标费用较高。邀请 招标届于有限竞争性招标,也称为选择性招标 采用邀清招标方式 建设单位不需要发布招标公告， 也不进行资格预审（但可组织必要的资格审查）.（P67）2 .工程监理招标一般包括:招标准备：发出招标公告或投标邀请书：组织资格审查：编制和发售 招标文件；组织现场踏勘；召开投标预备会；编制和递交投标文件；开标、评标和定标；签订建设 工程监理合同等环节。准备
24、+公告、邀请+审资格+编发文件+踏勘+预备会+收标书+开标评标定标 +签合同】（P67-68）3 .招标准备：（1）确定招标组织。自行组织监理招标，委托招标代理机构组织招标。（2）也确 招标范围和内容。（3）编制招标方案。包括：别分监理标段、选持招标方式、选定合同类型及计 价方式、确定投标人资格条件、安排招标工作进度等.（P68）4 .招标公告与投标邀请书应当我明：建设单位的名称和地址；招标项目的性质；招标项目的数量； 招标项目的实施地点；招标项目的实施时间；获取招标文件的办法等内容。（P68）5 .资格审查分为资格预审和资格后审两种。资格预审的目的是为了排除不合格的投标人，进而降 低招标人的
25、招标成本，提高招标工作效率。工程监理资格审查大多采用资格预审的方式进行.（P68） 6.招标文件既是投标人编制投标文件的I殴，也是招标人与中标人签订建设工程监理合同的基础。 招标文件一般应由以下内容组成:（1）招标公告（或投标邀请书）：（2）投标人须知：（3）评标办法：（4）合同条款及格式：（5）委托人要求；（6）投标文件格式。（P68）7 .工程监理单位只是受建设单位委托提供技术和管理咨询服务。建设工程监理招标属于服务类招 标，其标的是无形的“监理服务”。建设单位在选择工程监理单位最页要的原则是“基 于能力的 选择”，而不应将服务报价K为1：要考虑因素（P69）8 .工程监理评标办法中，通常
26、会将一列监理作为评标内容:（1）工程监理单位的基本素质。（2）工程监理人员配备。（3）建设工程监理大纲。（4）试验检测仪器设备及其应用能力。 （5）建设I：程监理费用报价。（P69s70）9 .评标时应重点评审建设工程监理大纲的全面性、针对性和科学性。（P70）10 . 11!设IM监理i阡小通用采用“综合评估法”，即:通过衡骨投标文件是否短大限度地满 足招 标文件,规定的各项评价标准，对技术、企业资信、服务报价等因素进行综合评价从而确定中标 人” （P70）11 .综合评估法又称打分法、百分制计分评价法。综合评估法是我国各地广泛采用的评标方 法， m特点是量化所有评标指标，由评标委员会专家分
27、别打分,减少r评标过程中的相互干扰，增强了 评标的科学性和公正性。（P70）第二节建设工程监理投标工作内容和策略1.工程监理单位的投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估后内容。常用的投标决策定ht分析方法有综合评价法和决策树法。（P74） m小部 P）则： I）响应扒标义件，Mn4、被:如小J 认血仙究，汁小.：会招标文件意图。（3）投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。（P78）3 .投标文件编制依据：（1）国家及地方有美建设工程监理投标的法律法规及政策。（2）世设工 程监理招标文件。建设工程监理投标文件必须对招标文件作出实质性响应。（3）企业现有的
28、设备 资源。（4）企业现有的人力及技术资源。（5）企业现有的管理资源。【国家政府+业主+企业自身】（P78-79）4 .建设工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲,尤其是针对工程具体情况 制定的监理对策，以及向建设单位提出的原则性建议等。（P79）5 .监理大纲一般应包括以下主要内容:（1）工程概述。（2）监理依据和监理工作内容。（3）建 设工程监理实施方案。（是监理评标的重点）（4）建设工程监理难点、歪点及合理化建议。（是整个投标文件的精髓）（P79）6 .匚程监理单位在投标时应着戒解决的问题：（1）投标文件应对招标文件内容作出实质性响应。（2）项目监理机构的设置应合理，要突
29、出监理人员素质，尤其是总监理工程师人选，将 是建设单 位重点考察的对象。（3）应有类似建设工程监理经验。（4）监理大纲能充分体现工程监理单位的 技术、管理能力.（5）监理服务报价应符合招标文件对报价的要求，以及工程监理成本利润测算。（6）投标文件既要响应招标文件要求，又要巧妙问避建设单位的苛刻要求，同时还要避免为提高 竞争力而盲目扩大监理工作范围，否则会给合同履行留下隐患。（P80）7 .建设工程监理投标策略：（1）深入分析影响监理投标的因素；（2）把握和深刻理解招标文件精 神；（3）选择有针对性的监理投标策略；（4）充分重视项目监理机构的合理设置：（5）重视提出 合理化建议：（6）有效地组织
30、项目监理团队答辩。（P80s83）8 .通行的咨询计价方式有按费率计费、按人工时计费、按服务内容计费，具体采用哪种计价方式， 应由亚力在合同中约定。国内工程监理费用一般参考国家以往收费标准或以人工成本加酬金等方式 计取。（P82）第三节建设工程监理合同管理1 .监理合同特点：（1）资质等级和业务范围相符合。（2）必须符合法律法规、有关工程建设标准、 勘察设il文件及合同。与工程勘察设计文件、施I：合同及材料设备采购合同相协调。（3）建设工程监理合同的标的是服务。而监理合同的履行不产生物质成果。（P85）2 .监理合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成,同时还以合同附件格式明确r合同协
31、议书和履约保证金格式。（P85）3 .合同协议是介同组成计|中壁；需要委托人和监理人签定董童的法律丈15。同协议15除明确规定 对当事人双方有约束力的合同组成文件外，订立合同时需要明确填写的内容包括委托人和监理人名 称；实施监理的项目名称；签约合同价；总监理匚程师；监理工作质情符合的标准和要求：监理人 计划开始监理的日期和监理服务期限。（P86）4 .履约担保期限。自委托人与监理人签订的合同生效之日起，至委托人签发工程蝮工验收证 书之 日起28天后失效。（P86）5 .合同协议书与卡列文件起构成合同文件：中标通知彳堇投标函及投标函附录；专用合同条 款：通用合同条款：委托人要求：监理报酬清单：监
32、理大纲：其他合同文件。上述合同 文件互相补充和解释。如果合同文件之间存在矛盾或不一致之处，以上述文件的排列顺序在先者为Bo【协中投专通要清纲（P86）6 .除专用合同条款另有约定外，委托人应在合同签订后14天内，将委托人代表的姓名、职务、联系 方式、授权范围和授权期限书面通知监理人,由委托人代表在其授权范围和授权期限内，代表委托人 行使权利、履行义务和处理合同履行中的具体事宜 型人更换委托人 代表的，应提前14天将更 换人员的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知 监理人。（P86）7 .委托人应在收到预付款支付申请后28天内，将预付款支付给监理人。（P86）8 .符合专用合同条款约
33、定的开始监理条件的，委托人应提前7天向监理人发出开始监理通知。监 理服务期限自开始监理通知中载明的开始监理日期起计算。（P86）9 .委托人应在收到中期支付或费用结算申请后的28天内，将应付款项支付给监理人。委托人未能 在前述时间内完成审批或不予答复的，视为委托人同意中期支付或费用结算申请。委托人不按期支 付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。（P87）10 .监理人更换总监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14天前将拟更换的总监理工程师 的姓名和详细资料提交委托人。总监理工程师2天内不能履行职责的,应事先征得 委托人同意,并 委派代表代行其职责（P88）.在合同履行中发生下列情
34、况之一的，属委托人违约:（1）委托人未按合同约定支付监理 报酬； （2）委托人原因造成监理停。（3）委托人无法履行或停止履行合同；（4）赛托人不 履行合同约定的其他义务。（P88）.在合同履行中发生下列情况之一的，属监理人违约:（1）监理文件不符合规范标准及合同约定 （2）监理人转让监理工作；（3）监理人未按合同约定实施监理并造成工程损失；（4）监理人无法履行或停止履行合同；（5）监理人不履行合同约定的其他义务。（P89）第六章建设工程监理组织第一节建设工程监理委托方式及实施程序1 .建设工程可采用平行承包、施工总承包、工程总承包等不同实施组织模式。（P90）2 .平行承包模式优点:有利于缩短
35、工期 控制质量 也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。 壁：合同数最多，会造成合同管理困难；工程造价控制难度大。（P90）3 .平行承包模式下，工程监理委托方式有以下两种主要形式：建设单位委托一家工程监理单.位实 施监理、建设单位委托多家工程监理单位实施监理（建设单位分别与多家监理单位签订合同，协调 各监理单位的相互协作和配合：监理单位无法进行总体规划与协调控制）.（P9D4 .施工总承包模式优点:有利于建设工程的组织萱理;有利于建设单位的合同管理，减少协调1 .作 量，口 1 发挥工程监理单位与施I：总承包单位多层次协调的积极性；总包合同价可较早确定，有 利于控制工程造价:有利于工程质量
36、控制:有利于总体进度的协调控制。缺点：建设周期较长;施工 总承包单位的报价可能偏高。（P92）5 . 程总承包模式优点:合同关系简单，组织协调工程量小：有利控制程进度，叮缩短建设 周期：有利于工程造价控制。缺点：合同条款不易准确确定，容易造成争议：合同管理难度较大，造 成招标发包工作难度大:总承包单位要承担较大风险：建设单位选择余地减少：工程质量控制难度 加大。（P93）6 .建设工程监理实施程序：（1）组建项目监理机构（总监理工程师应根据监理大纲和监理合 同确定人员及岗位）：（2）收集工程监理仃关资料；（3）编制监理规划及监理实施细则：（4）规范化 地开展监理工作：（5）参与工程竣工验收：（
37、6）向建设单位提交建设工程监理文件资料；（7）进 行监理工作总结。（P93s94）7 .收集工程监理有关资料包括：（1）反映工程项目特征的有关资料。包括：批文、规划、可行性 研究报告或设计任务书、工程项目地形图、工程勘察成果文件、工程设计图纸等。【项 目自身的】 （2）反映当地工程建设政策、法规的有关资料。包括：报建程序的有关规定，当地关于拆迁工作、 建设工程监理、工程建设招标投标、工程造价管理的有关规定等。【项目所在地（3）反映匚程理 地竖经济状况反映设条件的资料。包括：气象资料、匚程地质及水Z地质资料、与供水、供电、供 热、供燃气、电值有关的可提供的容量、价格等。【项目所在地】（4）类似工
38、程项目建设情况的有 关资料。包括：类似工程项目投资方面、建设工期 方面的有关资料，项目的其他技术经济指标等.【考分类】（P93s94）8 .建设工程监理工作的规范化体现在：（1）工作的时序性。（2）职责分工的严密性” （3）工作 目标的确定性。（P94）9 .竣工预验收：项目监理机构组织：竣工验收：建设单位组织、项目监理机构参加。（P92）10 .向建设单.位提交的监理工作总结【对业主】包括：工程概况，项目监理机构，建设工程 监理合 同履行情况,监理工作成效,监理匚作中发现的问题及其处理情况,监理任务或监理目标完成情况评 价，由建设单位提供的供项目监理机构使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单
39、，表明建设工程 监理工作终结的说明，其他说明和建议等。（P95）11 .向工程监理单位提交的监理工作总结【对上级】，包括：建设工程监理工作的成效和经验:建设 工程监理工作中发现的问题、处理情况及改进建议二（P95）12 .建设工程监理应避循的基本原则：（1）公平、独立、诚信、科学原则（独立是公平开展监理活 动的前提,诚信、科学是监理工作质量的根本保证）：（2）权贵致原则：（3）总监理工程师负责制 原则；（4）严格监理，热情服务原则：（5）综合效益原则；（6）预防为主原16则；（7）实事求是原则。（P95s96）第二节项目监理机构及监理人员职责13 设立项目监理机构应满足的基本要求：（1）应遵循
40、适应、精简、高效的原则：（2）监理人员应 由一名总监、若干名专监和监理员组成,必要时可设总监代表。（3） 名监理工程师可担任一项建 设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程师时，应经 建设单位书面同意,且最多不得超过3项。（4）工程监理单位更换、调整项11监理人员，应做好 交接工作，保持监理工作的连续性。（P96-97）14 可设置总监理工程师代友的情形：（1）工程规模较大,专业较复杂,总监理工程师难以处理多个 专业工程时，可按专业设总监代表。（2） -个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可 按施工合同段设总监代表。（3）工程规模较大，地域比较分
41、散，可按工程地域设置总监代表。（P96-97)15 项目监理机构设立的步骤:（1）确定项目监理机构目标：（2）确定监理工作内容：（3）设计项 目监理机构组织结构：（4）制定工作流程和信息流程。（P97s99）16 设计项目监理机构组织结构：（1）选择组织结构形式。组织结构形式选择的基本原则是:有利于 工程合同管理，有利监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通.（2）确定管理层次与管 理跨度；（3）设置项目监理机构部门：（4）制定岗位职责及号核标准：（5）选派监理人员。（P97 99）17 管理层次是指组织的最高管理者到最基层实际工作人员之间等级层次的数址。管理层次 可分为 三个层次，即决策
42、层、中间控制层和操作层。决策层：总监、总监代表：中间技制房（协调层和执行 层）：各专业监理工程白币:操作层:监理员。组织的最高管理者到最基层 实际工作人员权责逐层递 减，而人数却逐层递增。（P97）18 管理跨度基指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理跨度的确定应考虑监理人员的素 质、管理活动的吊杂性和相似性、监理业务的标推化程度、各规章制度的缶,如全情况、建设工程 的集中或分散情况等。【人员素I：程难易+业务标准化+规章制度+工程集中】（P97）19 常用的项目监理机构组织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。（P99）宜线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一
43、上级的命令。各级部门管人员 对各11所狷部门的小务仇贵，项目监理机构中不再另设职能部门。这种组炽形式适用于能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。（P99、P101）20 直线制组织形式的主要优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属 关系明确。缺点：实行没有职能部门的“个人管理”，要求总监理工程师通晓各种 业务和多种专业 技能，成为“全能”式人物。（P102）21 .职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给 职能部 门，备职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。职能制组织形式一般适用于大中型建 设工程,如果子项目规模
44、较大时,也可以在子项目层设置职能部门。（P102）22 .职能组织形式的主要优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业 管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师侦担,级点.由于下级人员受多头指挥，如果这些指令 相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。（P103）23 .直线职能制组织形式是吸收宜制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的。这种组织形式 将管理部门和人员分为两类:一类是直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行指 挥和7布命令的 仗J J.iiV、J阻彳；门的作个血负贵：另一类是职能部门的人员，他们是此线 指挥人员的参谋， 他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对
45、下级部门宜接进行指挥和发布命令。（P103）24 .宜线职能制组织形式的优点：直线领导、统一指挥、职责分明,目标管理专业化。缺点：职能 部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。（P103）25 .矩阵制组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统,月一套 是横向了项H系统。（P103）26 .矩阵制组织形式的优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性, 将上卜.左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利丁-监理人员业务能力的培 养。缺点：纵横向协调工作向大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。（P104）.专业监理工程白巾职责:（
46、1）参与卜列内容：编制监理观划、宙核分包单位资格、I片变更的审查和处 理、验收分部工程、工程竣工预验收和竣工验收、编写监理月报。（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监报告：（3）指导、检查监理员工作，定期向 总监报告本专业监理工作实施情况：（4）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量：（5）验收检验批、隐蔽工程、分项工程：（6）处置发现的质鼠问题和安全事故隐患；（7）进行工程计 段：（8）组织编写监理日志，负责编制监理实施细则：收集、汇总、参与整理监 理文件资料：.（参与 规划竣工验；参与变更审分包；实施细则与日志；审本专业并报告；检查质童并计量；验收批隐与分 项、参与分部与蝮
47、工；处置问题与隐患）（P108）.监理员职责:（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况：（2）进行见证取样： （3）红核工程计般有关数据；（4）检查工序施工结果；（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。【检查+见证+复核计仙+检查结果+报告（P108）第七章监理规划与监理实施细则第一节监理规划1 .监理规划是项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件，监理实施细则是在监理规划的基础上，针对某一专业或某一方面监理工作编制的操作性文件。（P109）2 .监理规划编写依据：（1）工程建设法律法规和标准:成）址设L程外部环境调查研究资料（自然条件方面:工程所在地点的
48、地质、水文、气象、地形 以及自然灾害发生情况:社会利、济方血：I程所在地人文环境、社会治安、建筑市场状况、相 关单位、基础设施、金融山场情况）：（3）政府批准的工程建设文件（可行性研充报告、立项批文:规划条件、土地使用条件、环B1也1要建、巾畋泠理幽（4）建设工程监理合同文件:（5）建设工程合同:（6）建设单位要求:（7）工程实施过程 中输 出的有关工程信息。（P109110）.工程监理合同的相关条款和内容是编写监理规划的重要依据，1 :要包括:监理工作范围和内容, 监理与相关服务依据，工程监理单位的义务和责任,建设相立的义务和责任等。（P109）3 .监理规划的编制依据表75 （P113）编制依据|文件资料名称|3） ） “工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位 有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工