安全风险辨识、评价与控制.docx

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1、安全风险辨识、评价与控制一、制度要求1 .承包商应建立安全风险辨识、评价与控制管理制度， 明确安全风险辨识、评价与控制的职责、范围、程序、方法、 频次、控制要求和持续改进等要求；2 .建设工程类承包商的项目部可执行承包商制定的安 全风险辨识、评价与控制管理制度，但应明确项目部各部门、 施工班组、管理人员及作业人员的安全风险辨识、评价与控 制职责和内容，组织实施风险识别、风险分析、风险评价、 制定管控措施，编制项目部施工安全风险识别清单，落实管 控措施。3 .生产领域类承包商应结合所承揽业务特点建立安全 风险辨识、评价与控制管理制度，明确内部安全风险辨识、 评价与控制职责，开展安全风险辨识、评价

2、与控制。二、一般规定1 .安全风险辨识应采取“自下而上、自上而下、上下结 合、全员参与”的方式，形成安全风险辨识过程记录，并对 安全风险辨识资料进行统计、分析、整理和归档。2 .建设工程类承包商的项目部应当在工程开工前，根据 工程特点、地质与环境条件、设计图纸、拟采用的施工方法、 施工范围、投入的机械设备和作业环境等，对施工过程进行 安全风险分析，对可能出现的危险因素进行辨识评价，并随 和监理单位审批，由建设单位项目负责人和监理单位总监理 工程师签字确认。6 .建设工程类承包商应对已识别的安全风险进行公告:a）应在施工现场大门内及危险区域设置施工安全风险 公告牌；b）安全风险公告内容应包括：重

3、大和较大安全风险、可 能引发事故类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方 式等；c）存在重大安全风险的工作场所和岗位应设置明显的 安全标志，并强化风险源监测和预警。7 .生产领域类承包商合同约定作业活动或事项有较大 危险因素的，应在承包商办公、作业区、加工区、休息区或 交接班室张贴较大危险因素危险告知卡。8 .生产领域类承包商应组织对较大危险因素的防范措 施进行日常检查，及时发现消除安全隐患；建设工程类承包 商应组织对重大和较大风险的防范措施进行检查，及时发现 并消除安全隐患。9 .应定期对风险控制措施进行监控和评估：a）生产领域类每半年对重大风险（一级）和较大风险（二 级）的控制措施进行一

4、次评估，应优先保证重大风险（一级）、 较大风险（二级）控制所需的包括资金在内的资源；b）建设工程类应根据工程进度，在施工前期准备、土 建、安装、调试等开始前对对重大风险（一级）和较大风险 （二级）的控制措施进行一次评估，保证重大风险（一级）、 较大风险（二级）控制所需的包括资金在内的资源；C）现场作业风险控制按照“两必”原则进行：临时性作业活动、危险作业前，必须辨识危害评价风险, 制定相应控制措施，并填写CARC；每月、每班对固定性作业风险进行评价或回顾，完善控 制措施。10 .应通过现场安全教育、班前会、安全技术交底等方式 将对设备设施、作业活动及工艺操作过程等安全风险评价的 结果及所采取的

5、控制措施通过安全教育培训、安全技术交底 等方式告知各岗位人员及相关方，使其熟悉工作岗位中存在 的风险（危险有害因素），掌握、落实应采取的控制措施。 六、重要危险源管理11 应建立针对重要危险源管理的制度，明确辨识、评价、 风险分级管控、登记建档、备案、监管系统等内容；符合以下条件的定为重要危险源：（1）建设工程类：列入危险性较大的分部分项工程安 全管理办法（建质1 200987号）内的危险性较大的分部 分项工程；（2）生产领域类：a）达到GB 18218所规定的重大危险源临界量的;b）达到集团重要危险源判定标准的；C）其它法规规定的。12 重要危险源管理：a）承包商应建立重要危险源清单，并定期

6、更新；b）针对所确定的重要危险源，企业应制定控制目标和管 理方案，明确重要危险源的控制措施、目标、管理方案、实 施和检查部门、检查时间等内容。c）控制措施包括安全管理技术措施和应急预案等内容;d）对危化品重大危险源进行分级，并登记、建档，主要 内容包括：单位名称、法人代表、单位地址、联系人、联系 方式、重大危险源种类及基本特征、重大危险源相关图纸和 图片、重大危险源安全管理职责、安全管理规章制度及安全 操作规程、重大危险源监控措施及检测报告、事故应急预案、 重大危险源安全评估报告和重大危险源其他相关情况等；e）危化品重大危险源安全监控系统应按危险化学品重 大危险源安全监控通用技术规范（AQ 3

7、035）设置，进行日 常监控；f）危化品重大危险源监控中心（室）视频监控数据、安 全监控系统状态数据和监测数据应与有关安全监管部门监 管系统联网；g）危化品重大危险源定期进行安全现状评价；h）重要危险源应实施源长制，指定一名领导班子成员担 任源长。生产领域类重要危险源每月至少检查一次；建设工 程类重要危险源每周至少检查一次。i）建设工程类承包商应根据企业或项目部职责分工明 确各层级对重要危险源安全状况进行交底、培训、检查和评 估等的频次及其详细要求；13 危化品重大危险源应向所在地应急管理部门和相关 部门备案。14 危险性较大的分部分项工程应编制专项施工方案，有 项目经理组织编织，项目部上一级

8、管理机构的技术负责人审 核签字、加盖单位公章，总监理工程师或发包单位项目负责 人审查签字、加盖执业印章后方可实施。着工程进度情况及时更新；当发生下列情况之一时，应及时组织辨识：a）法律、法规发生变化。b）施工现场内部环境发生变化。c）物料、作业条件、施工方案或关键设备设施发生变化。d）发生安全事故或相关行业领域发生重特大安全事故。 e）施工图设计变更或施工条件影响发生变动的.3.生产领域类承包商应半年组织开展一次安全风险辨 识评价；当发生下列情况之一时，应及时组织辨识评价：a）法律、法规发生变化。b）作业活动内容和工艺发生重大变化。c）有新设备、新技术、新工艺、新材料引入。d）出现重大生产安全

9、事故隐患。三、安全风险辨识（一）建设工程类安全风险辨识1 .在开展安全风险辨识时应按照以下原则开展：a）辨识应覆盖所有的作业活动和区域，应包含建筑施 工安全检查标准（JGJ59）和建筑工程施工工艺规程所 涉及的设施、部位、场所、区域、操作和作业活动（涵盖全 过程常规和非常规的作业活动）；b）应考虑生活区的设施及人员（包括访问者）的活动;c）应考虑三种状态：正常（如生产）、异常（如停工） 和紧急（如火灾、极端天气）状态;d）应考虑过去出现并一直持续到现在的（如由于技术、 资源不足仍未解决的或停止不用但其危险依然存在）、现在 的和将来可能出现的风险情况。2 .在开展安全风险辨识时应按施工流程的阶段

10、、场所、 设备设施、作业活动或上述几种方法的组合等对全过程进行 风险点排查，并建立风险点、作业活动和设备设施台帐。3 .辨识应针对阶段、场所、作业活动和设备设施风险点 内的危险源进行，包括：a）建筑施工基础、主体、安装、装饰全过程；b）事故及潜在的紧急情况；c）所有进入场所人员的活动；d）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；e）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制 度；f）工艺、设备、管理、人员等变更；g）气候、地质及环境影响等。4 .辨识时可参照生产过程危险和有害因素分类与代码 （GB/T 13861）、大型工程技术风险控制要点（建质函 （20（8） 28号）、建筑施工安全检

11、查标准（JGJ59-2011） 等对各种危险和有害因素进行识别，参照企业职工伤亡事 故分类（GB 6441）对事故风险类型进行识别。4 .运用工作危害分析法对作业活动开展危险源辨识时， 应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统 地辨识危险源。在作业活动划分时，可以采取按区域划分、 按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的 作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括 多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、 两个作业步骤或作业内容构成）。5 .运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进 行危险源辨识时，应将场所、设备设施按功能或结构划分为

12、若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检 查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。（二）生产领域类安全风险辨识.风险辨识应按照以下原则进行：a）辨识应覆盖合同约定的所有作业活动和区域；其中， 区域内，应包括作业任务、工艺、设备设施、职业健康，以 及人的不安全行为，作业环境的缺陷，职业健康安全管理的 缺陷等；区域外，应考虑潜在危险有害因素（危险源）及其 安全距离、环境敏感区及其卫生防护距离、自然环境威胁、 以及技术标准的变化、行业法规的变化、行政行为等；b）辨识应考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时 态（过去、现在和将来）；c）辨识的危险和有害因素（危险源）与地域有关，不能

13、合并同类项;d）生产过程危险和有害因素的描述参照GB/T13861生 产过程危险和危害因素分类代码和GB6441企业职工伤亡 事故分类标准；e）作业活动划分可按照以下方法进行：按生产（工艺） 流程的阶段划分，按地理区域划分，按装置划分，按作业任 务划分。在实际工作中也可以是上述几种方法的结合；f）作业活动划分既不能太复杂（如包含有几十个作业步 骤或作业内容），也不能太简单（如仅有一、两个作业步骤 或作业内容）。1 .按照工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册 （2016版）（安监总管四201631号）等要求，开展辨 识防范工作，建立较大危险因素登记表；!1!1 .安全风险的评价应考虑危害可能造

14、成的人员伤害、职 业病、财产损失、环境破坏的概率及其严重程度，并须考虑 适用的法律法规和其他要求、现有控制措施的有效性、以及 包括来自于员工及其他相关方的需求和期望的风险等；.风险评价应采用但不限于以下方法：（1）直接判定法：a）有下列情况之一的，直接判定为重大风险：不符合法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款 的;发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事 故的条件依然存在的；具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，作业人员 在10人及以上的；采用新技术、新工艺、新设备、新材料，尚无国家、行 业及地方技术标准，可能给作业或施工安全带来较大风险的;b）有下列情况之一的，直接判定为一般

15、、或较大风险： 发生过轻伤及以上事故且未采取有效控制措施的； 相关方合理抱怨或要求；经讨论直接认定不可接受的风险；c）对于建设工程类，列入危险性较大的分部分项工程 安全管理办法（建质200987号）内的危险性较大的分 部分项工程直接判定为重大风险，超过一定规模的危险性较 大的分部分项工程直接判定为较大风险；d）工程项目施工工期压缩超过30%或者工期压缩未采取 技术措施的直接判定为重大风险；（2）无法直接判断时，应采用改进型LEC法（SEP法）、 作业安全分析（JSA法）、风险矩阵法等对风险点内类危险 源进行风险评价；应结合自身可接受风险实际，制定事故（事 件）发生的可能性、频繁程度、损失后果、

16、风险值的取值标 准和评价级别。2 .应按照从高到低的原则，将安全风险划分为一、二、 三、四等四个风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜 色表示。a）一级风险，即重大风险，意指作业条件或作业环境非 常危险，危险源多且难以控制，极易引发群死群伤事故，或 造成重大经济损失。b）二级风险，即较大风险，意指作业、施工条件或作业 环境处于一种不安全状态，危险源较多且管控难度较大，极 易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。c）三级风险，即一般风险，意指风险基本可控，但依然 存在着导致生产安全事故的诱因，可能会引发人员伤亡事故, 或造成一定的经济损失。d）四级风险，即低风险，意指现存在的风险基本可控，

17、 可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于存在的 低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐 步加以改进。3 .基于风险评价结果和风险级别划分要求，应确定相应 风险点风险等级，对其进行分级分类管理，明确管理者，建 立健全各层级（企业、厂（矿）、车间、班组或项目部、队、 组）“危害辨识风险评价清单”，实施安全风险差异化、动 态管理；.应绘制安全风险空间分布“红橙黄蓝”四色图，其中, 建设工程类项目的安全风险四色图应按工程进度绘制。重大 风险（一级）为红色、较大风险（二级）为橙色、一般风险 （三级）为黄色、低风险（四级）为蓝色。4 .生产领域类承包商应对所辨识出存在风险的作业活 动

18、、设备设施、物料等每半年组织一次风险评价。建设工程 类承包商在施工图设计变更或施工条件影响发生变动时，应 及时组织风险评价。5 .矿山、危化品等属于国家规定高危行业的企业每三年 需进行安全现状评价。五、安全风险控制1 .针对辨识出的安全风险，承包商应结合风险评价情况、 施工作业及企业特点制定相应的风险控制措施。2 .风险控制按照以下原则进行：（1）基于风险评估结果进行分级管控，落实各级管控责 任；应当遵循风险级别越高管控层级越高的原则，并符合下 列要求：a）对于重大风险和较大风险应重点进行管控；b）上一级负责管控的安全风险，下一级必须同时负责具 体管控，并逐级落实具体措施；c）管控层级可进行增

19、加或提级。（2）风险控制措施应具体，并对其进行评审，以确保：a）措施是可行和有效的；b）措施可使风险降低至可接受；C）措施的实施不会产生新的危险源或危险有害因素d）措施是已选定的最佳解决方案。3 .风险控制措施类别包括：a）工程技术措施：技术、工艺、设备设施、信息化等措 施；b）管理措施：建立健全各类安全管理制度和操作规程、 完善和落实事故应急预案、建立监督检查和奖惩机制等；c）培训教育措施：持证上岗、能力提升等提高从业人员 的安全意识和操作技能；d）个体防护措施：劳动防护用品等减少个体的伤害；e）应急处置措施：应急抢险队伍、应急物资储备等紧急 情况下的应对措施；4 .控制风险优先顺序，从前往后依次为：消除、替代、 工程控制措施、标志、警告和（或）管理控制措施、个体防 护装备。5 .承包商应针对建设工程类项目：a）编制重大和较大风险项目的专项施工方案，结合实际 制定风险管控措施，经审批或论证后组织实施；b）编制一般和较低风险项目的施工方案，明确管控措施, 经审批后组织实施；c）经过承包商审核的（专项）施工方案应报送建设单位