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1、全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单项选择题每题2分，共30题1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经 a 审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为？d A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的？ bA 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B
2、挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告？c A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？aA 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布？cA 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是bA 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪
3、些事项必须经股东大会审议通过？cA 为公司关联方提供担保B 购置理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由d 确定。A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商 10.股票采取做市转让方式，成交价以a 为准。11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报 b A、全部申报为无限售条件流通股B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股C、全部申报为高管锁定股D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？c A、自营类托管单元B、经纪类托
4、管单元C、做市类托管单元D、其他类托管单元13.因高管离任对其股份进展限售的，限售后的股份性质为？ c A. 00-无限售条件流通股C. 04-高管锁定股D. 05-挂牌前个人类限售股14.中国结算发行人业务平台BPM系统定期推送持有人名册的频率为？bA、每月一次，月末推送B、每月两次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求aA、最近一期末净资产为负数B、研发导致的持续亏损C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告D、资产负债率超过70%但缺乏100%16.以下哪项为新三板的挂牌条件d A、公司必须主营一种业务B、不能存在同业竞争
5、C、实际控制人不得发生变更D、出资真实17.以下哪种情形不构成关联方占用bA、控股股东无偿使用公司房屋建筑物B、实际控制人借用公司资金未归还C、公司向股东超额分配股利且未归还D、公司向关联方销售商品形成的应收账款18.以下哪种收入确认方法符合企业会计准那么的要求C A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点B、公司销售商品，以开票作为收入确认时点C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险及报酬转移时点确认收入D、公司销售商品的同时提供安装效劳，以产品送达、客户签收作为风险及报酬转移时点确认收入19.以下哪项不属于关联方DA、申请挂牌公司的子公司B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司C、申
6、请挂牌公司的参股公司D、申请挂牌公司参股公司的其他股东20.根据最新修订的全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南试行规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于A，完成开立证券账户的工作。A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前；B、申请材料挂牌审查期间；C、取得同意挂牌的函之后；D、首次信息披露之后。21.根据最新修订的全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南试行规定，申请挂牌公司应在B，无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时；B、审查期间对第一次反应意见进展回复时；C
7、、首次信息披露之后；D、取得同意挂牌的函之后。22.下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是D。A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、主办券商尽职调查报告。23.如果T日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为B。A、T日； B、T-1日； C、T+1日； D、T-2日。24.公司以下哪种情形不符合股权明晰，股票发行和转让行为合法合规？CA、控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。B、报告期内曾在区域股权市场及其他交易市场进展权益转让。C、36个月前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券，目前仍处于持续状态，不属于经中国
8、证监会确认的非上市公众公司监视管理方法实施前形成的股东超200人的股份情形。D、按照公司法和全国中小企业股份转让系统业务规那么试行的有关规定作股票限售安排。25.对业务收入占申请挂牌公司以上的子公司，应当按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书内容及格式指引第二章第二节公司业务的要求披露相关业务情况。A、5% B、10% C、15% D、20%26.假设公司为重污染行业企业，以下那一项不是公司申请挂牌必须办理的：A、根据相关法规规定应办理的排污许可证B、应办理的已建工程的环评批复、验收及配置污染处理设施C、按照相关法规规定应公开披露环境信息的，履行相应披露义务。D、环保部门的无违
9、规证明27.关于申请挂牌公司挂牌同时进展股票发行的，以下不属于必须披露事项的是：A、应披露拟发行股数、发行对象或范围、发行价格或区间、预计募集资金金额。B、在公开转让说明书“公司财务后增加“股票发行章节。C、应详细披露募集资金投向、募投工程情况及其合法合规性。D、应充分披露发行前后股本构造、股东人数、资产构造、业务构造、公司控制权、董事、监事和高级管理人员持股的变动情况。28.挂牌公司为公司股东或者实际控制人提供担保的情形，下述第项的说法是正确的？29.以下哪项内容属于董事会在公司治理过程中发挥的作用？B.监视公司治理系统的建立、事实和评价30.以下哪项不属于证监会对非上市公众公司公司治理层面
10、的要求？()A.公众公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。B.公众公司进展关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原那么，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。C.公众公司实施并购重组的，相关信息披露义务人应当依法严格履行公告义务，并及时准确地向公众公司通报有关信息，配合公众公司及时、准确、完整地进展披露。D.公众公司实施重大资产重组，重组的相关资产应当权属清晰、定价公允，重组后的公众公司治理机制健全，不得损害公众公司和股东的合法权益。二、多项选
11、择题每题4分，共5题多项选择、错选0分，漏选2分1.关于公司治理机制，以下属于必须披露事项的是：A、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，以及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果。B、公司及控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况。C、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排。D、控股股东、实际控制人为防止同业竞争采取的措施及做出的承诺。2. 挂牌前首次信息披露文件包括 ：A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、公司章程；3.以下哪些情形不符合财务标准性要求A、财务部
12、门仅有1人B、存在现金坐支C、控股股东占用资金D、个人卡收款4. 公众公司重大资产重组可以使用以下哪些支付手段购置资产？A现金B 股份C 可转换债券D 优先股5. 以下哪些主体可以参及挂牌公司股票发行？A 公司股东B 公司核心员工三、判断题每题2分，共10题1、申请挂牌公司可按照客户要求对来自于报告期内前五大客户的收入不予披露，无须提交相关申请。2、股东所持股份的限售安排属于申请挂牌公司应该披露的内容，但是股东对所持股份自愿锁定的承诺可以不予披露。3、挂牌公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制根本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规那么。4、挂牌公司不可以及推荐挂牌时的主办券商
13、解除持续督导协议。5、挂牌公司可以实施股票发行、重大资产重组、并购行为，可以发行优先股、发行中小企业私募债券。6、挂牌公司认定核心员工每次最多不得超过35人。7、挂牌公司可以向全国股转系统申请变更证券简称、证券代码。8、因召开股东大会查询名册的，如果T日为股东大会召开日，股东名册的截止交收日即股权登记日最好定于T-7日至T-3日间。 9、对于近一年内发生权益分派的挂牌公司，中国结算发行人业务平台BPM系统会于每月月初第三个工作日自动推送上月股息红利差异化征税明细报表。10、根据公司法规定，挂牌公司董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的50%。全国股转公司申请挂牌公司高
14、管培训试题一、单项选择题每题2分，共30题1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经A审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为？DA每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的？BA 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议
15、均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告？CA 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？AA 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布？CA 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是BA 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？CA
16、为公司关联方提供担保B 购置理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由D 确定。A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商 10.股票采取做市转让方式，成交价以 A 为准。11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报 DA、全部申报为无限售条件流通股B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股C、全部申报为高管锁定股D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？C A、自营类托管单元B、经纪类托管单元C、做市类托管单元D、其他类托
17、管单元13.因高管离任对其股份进展限售的，限售后的股份性质为？ C A. 00-无限售条件流通股C. 04-高管锁定股D. 05-挂牌前个人类限售股14.中国结算发行人业务平台BPM系统定期推送持有人名册的频率为？BA、每月一次，月末推送B、每月两次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求AA、最近一期末净资产为负数B、研发导致的持续亏损C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告D、资产负债率超过70%但缺乏100%16.以下哪项为新三板的挂牌条件 DA、公司必须主营一种业务B、不能存在同业竞争C、实际控制人不得发生变更D、出资真
18、实17.以下哪种情形不构成关联方占用DA、控股股东无偿使用公司房屋建筑物B、实际控制人借用公司资金未归还C、公司向股东超额分配股利且未归还D、公司向关联方销售商品形成的应收账款18.以下哪种收入确认方法符合企业会计准那么的要求C A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点B、公司销售商品，以开票作为收入确认时点C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险及报酬转移时点确认收入D、公司销售商品的同时提供安装效劳，以产品送达、客户签收作为风险及报酬转移时点确认收入19.以下哪项不属于关联方D A、申请挂牌公司的子公司B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司C、申请挂牌公司的参股公司D、申请挂牌公
19、司参股公司的其他股东20.根据最新修订的全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南试行规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于A，完成开立证券账户的工作。A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前；B、申请材料挂牌审查期间；C、取得同意挂牌的函之后；D、首次信息披露之后。21.根据最新修订的全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南试行规定，申请挂牌公司应在B，无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时；B、审查期间对第一次反应意见进展回复时；C、首次信息披露之后；D、取得同意挂
20、牌的函之后。22.下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是D。A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、主办券商尽职调查报告。23.如果T日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为 B。A、T日； B、T-1日； C、T+1日； D、T-2日。24.公司以下哪种情形不符合股权明晰，股票发行和转让行为合法合规？CA、控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。B、报告期内曾在区域股权市场及其他交易市场进展权益转让。C、36个月前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券，目前仍处于持续状态，不属于经中国证监会确认的非上市公众公司监视管
21、理方法实施前形成的股东超200人的股份情形。D、按照公司法和全国中小企业股份转让系统业务规那么试行的有关规定作股票限售安排。25.对业务收入占申请挂牌公司B以上的子公司，应当按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书内容及格式指引第二章第二节公司业务的要求披露相关业务情况。A、5% B、10% C、15% D、20%26.假设公司为重污染行业企业，以下那一项不是公司申请挂牌必须办理的：CA、根据相关法规规定应办理的排污许可证B、应办理的已建工程的环评批复、验收及配置污染处理设施C、按照相关法规规定应公开披露环境信息的，履行相应披露义务。D、环保部门的无违规证明27.关于申请挂牌公司
22、挂牌同时进展股票发行的，以下不属于必须披露事项的是：CA、应披露拟发行股数、发行对象或范围、发行价格或区间、预计募集资金金额。B、在公开转让说明书“公司财务后增加“股票发行章节。C、应详细披露募集资金投向、募投工程情况及其合法合规性。D、应充分披露发行前后股本构造、股东人数、资产构造、业务构造、公司控制权、董事、监事和高级管理人员持股的变动情况。28.挂牌公司为公司股东或者实际控制人提供担保的情形，下述第B项的说法是正确的？29.以下哪项内容属于董事会在公司治理过程中发挥的作用？BB.监视公司治理系统的建立、事实和评价30.以下哪项不属于证监会对非上市公众公司公司治理层面的要求？(C)A.公众
23、公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。B.公众公司进展关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原那么，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。C.公众公司实施并购重组的，相关信息披露义务人应当依法严格履行公告义务，并及时准确地向公众公司通报有关信息，配合公众公司及时、准确、完整地进展披露。D.公众公司实施重大资产重组，重组的相关资产应当权属清晰、定价公允，重组后的公众公司治理机制健全，不得损害公众公司和股东的合法权益。二、多项选择题每题4分，共5题
24、多项选择、错选0分，漏选2分1.关于公司治理机制，以下属于必须披露事项的是：BCA、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，以及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果。B、公司及控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况。C、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排。D、控股股东、实际控制人为防止同业竞争采取的措施及做出的承诺。2. 挂牌前首次信息披露文件包括ABCD ：A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、公司章程；3.以下哪些情形不符合财务标准性要求ABCDA、财务部
25、门仅有1人B、存在现金坐支C、控股股东占用资金D、个人卡收款4. 公众公司重大资产重组可以使用以下哪些支付手段购置资产？ABCDA现金B 股份C 可转换债券D 优先股5. 以下哪些主体可以参及挂牌公司股票发行？ABCDA 公司股东B 公司核心员工三、判断题每题2分，共10题1、申请挂牌公司可按照客户要求对来自于报告期内前五大客户的收入不予披露，无须提交相关申请。2、股东所持股份的限售安排属于申请挂牌公司应该披露的内容，但是股东对所持股份自愿锁定的承诺可以不予披露。3、挂牌公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制根本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规那么。4、挂牌公司不可以及推荐挂牌时的主办券商解除持续督导协议。5、挂牌公司可以实施股票发行、重大资产重组、并购行为，可以发行优先股、发行中小企业私募债券。6、挂牌公司认定核心员工每次最多不得超过35人。7、挂牌公司可以向全国股转系统申请变更证券简称、证券代码。X8、因召开股东大会查询名册的，如果T日为股东大会召开日，股东名册的截止交收日即股权登记日最好定于T-7日至T-3日间。 9、对于近一年内发生权益分派的挂牌公司，中国结算发行人业务平台BPM系统会于每月月初第三个工作日自动推送上月股息红利差异化征税明细报表。10、根据公司法规定，挂牌公司董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的50%。