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1、全国股转新三板董秘考试题一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、董事会决议公告披露的内容不包括0。A.议案审议状况B.会议召开和出席状况C.备查文件D.定向发行认购合同2、实行做市交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公 司予以重点监控的特别交易行为？()A.投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的 最近成交价B.投资者与做市商合谋影响股票收盘价C.投资者频繁进行反向交易，影响股票成交量D.投资者申报一笔后发觉有误，立即撤单3、重大资产重组是指()在日常经营活动之外购买、出售或者通过 其他方式进行资产交易，导致公众公司的()发生重大变化的资产交易 行为。A.公众公司及其
2、控股或者掌握的公司，业务、资产B.公众公司，业务、资产C.公众公司及其控股或者掌握的公司，资产中国证监会对公司实行了 30万元的罚款惩罚，2022年6月1日被调至基础层，该公司在下列哪一个时间内不能再次进入创新层？()A. 2023年5月30日B. 2024年5月30日C. 2025年5月30日D.没有限制30、以下情形不构成挂牌公司收购的是()。A.挂牌公司没有实际掌握人，第一大股东发生了变化，且变化后第 一大股东持股比例超过挂牌公司已发行股份数的10%B.挂牌公司产生新的实际掌握人C.挂牌公司实际掌握人的全都行动人人数发生变化，但挂牌公司实 际掌握人未发生变化D.挂牌公司第一大股东和实际掌
3、握人均发生了转变31、下列不属于监事会的职权的是()。A.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级 管理人员提出罢免的建议B.提议召开临时股东会会议C.向股东会会议提出提案D.打算公司内部管理机构的设置32、股东在所持股票达到限售或解除限售条件后，挂牌公司应准时 向主办券商提交申请，申请材料不包括以下()。A.加盖挂牌公司公章的申请B.向中国结算申领的挂牌公司全体股东名册C.加盖挂牌公司公章的申请表D.主办券商出具的审查看法33、挂牌公司在股东大会决议公告、董事会决议公告及权益分派预 案(公告)中不行确定权益分派股权登记日，应托付()在办理过程中确 定。A.主办券商B.全国股转
4、公司C.中国结算北京分公司D.股东大会34、下列哪种情形无需进行特定事项协议转让，可直接去中国结算 根据其有关规定办理相关手续()。A.转让双方存在实际掌握关系B.行政划转C.外国战略投资者投资挂牌公司D.司法强制执行35、挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行的股份应当 不少于()万股，发行对象不应少于()人。A.100, 100B. 100, 200C.200, 100D. 200, 20036、李某是挂牌公司发起人股东、实际掌握人及董事长，持有挂牌 前股份共3600万股，公司于2022年5月完成股改，2022年3月挂 牌，股份初始登记时应当对李某持有的()万股份进行限售。2022年
5、5 月，李某可以最多对持有的()万股份解除限售。A. 2400, 1200B. 2700, 0C.2700, 900D. 3600, 90037、拟与关联自然人发生一笔成交金额为48万元的关联交易，() 挂牌公司应经董事会审议。A.基础层B.创新层C.精选层D.全部38、下列哪一层级的挂牌公司触发降层情形，在将其股票调出相应 层级前需要对其股票交易实行风险警示？()A.精选层B.创新层C.精选层、创新层都需要D.精选层、创新层都不需要39、公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后，应当在()个转 让日内办理新增股份登记。A. 515B. 10C. 15D. 2040、挂牌公司应当在终止挂牌事项
6、经股东大会审议通过后的()，通 过BPM向全国股转公司提交申请文件。A.十五个转让日内B. 一个月内C.二十个转让日内D.两个月内41、做市交易股票因做市商不足2家，而被停牌时，停牌期间，() 应当每5个交易日在指定网站发布一次提示性公告。A.挂牌公司B.持续督导券商C.全国股转公司D.律师事务所42、对于需要编制合并财务报表的挂牌公司，以下不属于年度报告 应当包括的内容是()。A.财务报表附注B.审计报告正文C.母公司财务报表D.参股公司财务报表43、关于自律监管措施打算书，下列说法错误的是()。A.自律监管措施打算书应当包括违规事实B.自律监管措施打算书一般不包括实施的自律监管措施及其适用
7、 理由、适用规章C. 一般状况要向自律监管对象发送自律监管措施打算书D.实施口头警示、约见谈话和要求提交书面承诺等措施的，可以口 头方式通知，无需发送自律监管措施打算书44、以下情形中，可能符合挂牌公司完成公开发行并进入精选层条 件的是0。A.最近一年期末净资产4000万元B.公开发行后，市值为1.5亿元C.公开发行后，公司股本总额6亿元，公众股东持股比例为10%D.公开发行后，公司股本总额3亿元，实际掌握人、董事、监事、 高级管理人员合计持股比例为80%45、董事、监事、高级管理人员在任职期间消失依据公司法规 定不得担当公司董事、监事、高级管理人员情形的，公司应当()。A.解除其职务B.由其
8、连续履行职务到任期届满之日，不得再选再任C.假如不能确定继任者则由其连续履行职务D.召开股东大会打算其是否连续履行职务46、全国股转公司依据审查状况可以出具无异议函，或者根据定 向发行规章等相关规定作出终止自律审查打算。无异议函的有效期为()，发行人取得无异议函后，应当在()内完成缴款验资。A. 12个月，12个月内B. 12个月，6个月内C.6个月，6个月内D. 6个月内，无时间限制47、挂牌公司办理定向发行新增股份登记业务，最早可于()在中国 结算网上业务平台查询登记结果。A.新增股份可转让日当天B.新增股份可转让日的前一工作日C.新增股份可转让日的次一工作日D.挂牌公司在全国股转公司发布
9、新增股份在全国中小企业股份转 让系统挂牌并公开转让的公告当天48、挂牌公司供应担保，单笔担保额超过公司最近一期经审计净资 产()的，应当提交公司股东大会审议。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%49、挂牌时实行做市交易方式的股票和由其他交易方式变更为做市 交易方式的股票，其初始做市商为股票做市不满()个月的，不得退出 为该股票做市。A. 1B. 2C. 3D. 650、挂牌公司获准复牌的，应在()日20点前披露股票复牌公告。A. T-5B. T-3C. T-2D. T-151、()挂牌公司召开股东大会，应当供应网络投票方式。A.基础层B.创新层C.精选层D.全部52、挂牌公司设置表决
10、权差异支配，应当经出席股东大会的股东所 持表决权()通过，且关联公司应回避表决。A.二分之一以上B.三分之二以上C.四分之三以上D.全部53、某挂牌公司董事于2022年10月9日离职，持有挂牌公司股票 100万股(其中有15万可流通股)。该离职董事应申请限售()万股。B. 75C. 85D. 1554、()负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。A.中国证监会B.全国股转系统C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构55、精选层公司与关联方发生的成交金额占公司最近一期经审计总 资产或市值()以上且超过()万元的交易(除供应担保外)，应供应评估 报告或者审计报告，提交股东大会审议。A.1%, 150
11、0B.2%, 3000C.3%, 4000D. 4%, 5000二、多项选择题(每题L5分，共30分)1、关于股票定向发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求, 正确的是()。A.募集资金用于补充流淌资金的，应当根据用途进行列举披露或测 算相应需求量B.募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细状况 及贷款的使用状况C.用于项目建设的，应当说明资金需求和资金投入支配D.股票发行导致掌握权变动、发行目的为实施股权激励、发行对象 均为做市商的，无需进行必要性和合理性分析，但募集资金的使用应 当符合相关监管要求2、挂牌公司进行权益分派，可以以已披露的（）的财务数据为依据。A.未经审计的季
12、度报告B.未经审计的半年度报告C.未经审计的年度报告D.经审计的年度报告3、中国结算主动下发类信息查询服务供应以下哪些信息数据？（）A.定期持有人名册B.不定期持有人名册C.持股5%以上股东股份变动D.股息红利差异化征税明细4、挂牌公司发生下列状况，应当自事实发生或董事会决议之日起 准时披露的包括0。A.变更会计师事务所B.变更签字会计师C.会计政策变更（法律法规或者国家统一会计制度要求的除外）D.停产、主要业务陷入停顿5、不考虑其他条件，以下哪些情形可以进入创新层（）。A.最近两年净利润（以扣除非常常性损益前后孰低者为计算依据）均为2000万元，最近两年加权平均净资产收益率为10%,股本总额
13、为3000万元B.最近两年营业收入年均复合增长率为60%,最近两年营业收入平 均为7000万元，股本总额为3000万元，最近两年营业收入存在下滑C.最近有成交的60个做市交易日的平均市值为6亿元，股本总额 为7000万元，做市商家数为5家D.最近有成交的60个集合竞价交易日平均市值为6亿元，股本总 额为5000万元6、消失下列哪些情形，挂牌公司应当准时向全国股转公司申请股 票复牌()。A.实行做市交易方式的股票，做市商不足两家B.向中国证监会申请股票公开发行并在交易所上市C.消失公司法规定的解散情形D.创新层公司未披露季度报告7、挂牌公司为()供应担保的，其应当供应反担保。A.控股股东B.实际
14、掌握人C.控股股东、实际掌握人的关联方D.高级管理人员8、以下情形可以免于根据关联交易的方式进行审议的是()。A.挂牌公司依据关联方股东大会决议领取股息、红利B.挂牌公司与关联方之间的关联交易定价为国家规定的D.公众公司，资产4、股份有限公司在下列何种情形下应当在两个月内召开临时股东 大会()。A.单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东恳求时B.董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的三分之 一时C.公司章程规定的其他情形D.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之二时5、挂牌公司进行权益分派，不能以已披露的()的财务数据为依据。A.未经审计的季度报告B.未经审计的半年度报告C.未经审
15、计的年度报告D.经审计的年度报告6、公司20X6年营业收入为8500万元、营业成本6500万元，20X5 年末存货余额2100万元、扣除存货跌价预备后的账面价值2000万元, 20X6年存货余额2200万元、扣除存货跌价预备后的账面2080万元。 依据上述信息计算该公司当年的存货周转率为()。A. 3. 02B. 3. 18C. 4. 95D. 4. 177、挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定看法的审计报告时,C.挂牌公司参加关联方公开招标或者拍卖，价格公允D.关联方以非现金方式认购挂牌公司公开发行的公司债券9、关于纪律处分，以下说法正确的是()。A.申请挂牌公司违反全国股转系统业务规章的
16、，全国股转公司可对 其赐予出具警示函的纪律处分B.主办券商、会计师事务所、律师事务所违反全国股转系统业务规 章的，全国股转公司可对其进行公开责备C.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规 章的，全国股转公司可认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理 人员D.申请挂牌公司违反全国股转系统业务规章的，全国股转公司可对 其进行通报批判10、办理初始登记业务时，挂牌公司董事、监事及高级管理人员可 以持有以下哪种股份？()A. 05-挂牌前个人类限售股B. 01-挂牌后个人类限售股C. 00-无限售条件流通股D. 04-高管锁定股11、发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可
17、以使 用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用 募集资金()。A.发行人最近一期期末净资产为负B.最近十二个月内，发行人或其控股股东、实际掌握人被中国证监 会及其派出机构实行行政监管措施、行政惩罚、被全国股转公司实行 书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法 行为被司法机关立案侦查等情形C.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值D.发行人未在规定期限或者估计不能在规定期限内披露最近一期 定期报告12、实行做市交易方式的股票，挂牌公司申请变更为集合竞价交易 方式的，应当符合以下条件()。A.该股票全部做市商均已满意全国中小企业股份转让系统股票交 易
18、规章关于最低做市期限的要求B.全部做市商均同意退出做市C. 一半以上做市商均同意退出做市D.大部分做市商均同意退出13、基础层、创新层挂牌公司特别波动公告应当包括以下哪项内容?A.股票交易特别波动的详细状况B.对信息披露相关重要问题的关注、核实状况说明C.是否存在应当披露而未披露重大信息的声明D.向市场提示特别波动股票投资风险14、权益分派可以以经披露的()数据为基础。A.年度报告B.半年度报告C. 一季度报告D.三季度报告15、2022年9月，挂牌公司A完成公开发行并进入精选层（非仅通过查看答案【二、多项选择题】1ABC2ABD3ACD4ACD5AD620点击下载查看答案【三、推断题】1错2
19、错3错4对5错615点击下载查看答案主办券商应当最迟在披露0向全国股转公司报告。A.当日B.前2个交易日C.前3个交易日D.前4个交易日8、以下不属于固定资产的是0。A.房屋及建筑物B.机器设备C. 土地使用权D.电子设备9、挂牌时实行做市交易方式的股票，初始做市商应当取得合计不 低于挂牌公司（），且每家做市商不低于（）股的做市库存股票。A.总股本10%或100万股（以孰低为准），10万B.总股本5%或100万股（以孰低为准），20万C.总股本5%或1000万股（以孰低为准），10万D.总股本5%或100万股（以孰低为准），10万10、主办券商发觉拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏 或
20、者误导的，或者发觉存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌 公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在 （）个交易日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告。A.B.二C.三D.五11、连续竞价股票因价格涨跌幅过大而盘中临时停牌的停牌时长为 OoA. 10分钟B. 20分钟C. 30分钟D. 60分钟12、不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的 下列主体中，不行以直接参加创新层发行人股票定向发行(发行对象 不确定)的是()。A.公司原股东B.实缴出资总额150万元人民币以上的合伙企业C.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内 的资产日均
21、人民币150万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的 资金和证券)，且具有本方法第七条规定的投资经受、工作经受或任 职经受的自然人投资者D.核心技术人员13、完成定向发行的时间，应当以()为准。A.取得全国股转公司无异议函或证监会核准文件B.披露定向发行状况报告书C.办理完成新增股票登记D.披露新增股票挂牌交易公告14、收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股 份比例不得低于该公众公司已发行股份的0。A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%15、以下说法正确的是()。A.挂牌公司编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达 主办券商，拟披露信息经主办券商事前审查后，由主办券
22、商上传至规 定信息披露平台B.挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于规定披露平台的 披露时间C.挂牌公司编制信息披露文件，并直接上传至规定信息披露平台D.挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查16、关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中, 以下说法正确的是()。A.市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近一年 研发投入占营业收入比例不低于8%B.市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近一年 研发投入占营业收入比例不低于10%C.市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%D.市值不低于8亿元
23、，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于10%17、挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月内公司证券存 在特别转让状况，其自愿选择终止重组。以下做法不正确的是()。A.公司应当再次召开董事会审议终止重组的相关事项B.公司应准时发布终止重大资产重组公告，披露本次重大资产重组 的基本状况及终止缘由C.公司在发布相关公告同时申请股票恢复转让D.公司应在相关公告中承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划 重大资产重组18、非上市公众公司定向发行股份购买资产构成重大资产重组的, 发行对象人数不受()人限制。A. 5B. 10C. 35D. 5019、被收购公
24、司控股股东、实际掌握人及其关联方未清偿其对公司 的负债，未解除公司为其负债供应的担保，或者存在损害公司利益的 其他情形的，被收购公司()应当对前述情形准时披露，并实行有效措 施维护公司利益。A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员20、股东A直接持有新三板挂牌公司甲50%的股份，A是乙公司的 实际掌握人，乙公司持有甲公司10%的股份。甲公司股东B是A的全 都行动人，直接持有甲公司10%的股份。投资者A共持有甲公司()股 份。A. 70%B. 60%C. 65%D. 50%21、基础层、创新层挂牌公司特别波动公告无需包括以下哪项内容? 0A.股票交易特别波动的详细状况B.对信息披露相关重
25、要问题的关注、核实状况说明C.是否存在应当披露而未披露重大信息的声明D.董事会核实公司及控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级管 理人员特别波动期间是否存在交易公司股票的状况22、公众公司应在本次重大资产重组实施完毕()编制并披露实施状 况报告书及独立财务顾问、律师的专业看法。A.当日B.次日C. 2个工作日内D. 5个工作日内23、创新层挂牌公司信息披露内容应突出()，避开过多披露不重要 的信息而掩盖重要信息。A.重要性B.准时性C.明晰性D. 一贯性24、挂牌公司因更正年度报告触发降层情形被调出创新层或精选层, 假如公司同时因信息披露虚假记载被中国证监会行政惩罚，则自调出 之日起()内，不
26、得再进入创新层或精选层。A.6个月B. 12个月C. 18个月D. 24个月25、挂牌公司对投资者参加股票定向发行时商定业绩承诺等特别投 资条款的，挂牌公司0。A.不需提交董事会和股东大会审议B.仅需以股东临时议案形式提交股东大会审议通过，不需要提交董 事会审议通过C.仅需提交董事会审议通过，不需要提交股东大会审议通过D.需提交董事会与股东大会审议通过26、()应当准时向董事会报告有关公司经营或者财务方面消失的重 大大事、己披露的大事的进展或者变化状况及其他相关信息。A.生产人员B.监事C.高级管理人员D.核心员工27、由于涉及国家机密或者商业隐秘等特别缘由，导致某些信息不 便披露时，以下做法正确的是0。A.可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未根据 规定进行披露的缘由B.向主办券商和全国股转公司申请豁免披露C.可以不予披露，也无需在相关定期报告、临时报告中说明未根据 规定进行披露的缘由D.经挂牌公司股东大会审议通过后，不予披露28、负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是()。A.国务院B.证监会C.国家工商总局D.央行29、2022年4月5日，某精选层挂牌公司在披露2022年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发觉公司2022年期 末净资产为负数。2022年5月20日，因公司信息披露存在虚假记载，