风险预控管理体系培训教案.docx

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1、风险预控培训教材蒙东能源控股有限责任公司西二露天矿2017年表16 风险矩阵及风险等级划分表风险矩阵中等风险（级）重大风险（级）特殊重大风险（级）有效类别赋值可能造成的损失人员损害程度及范围由于损害估算的损失（元）一般风险（级）61218243036A6多人死亡500万元以上51015202530B5一人死亡100万到500万之间4812162024C4多人受严峻损害4万到100万369121518D3一人受严峻损害1万到4万低风险（级）24681012E2一人受严峻损害，须要急救，或多人受稍微损害2000到1万123456F1一人受稍微损害0到2000123456赋值风险等级划分LKJIHG

2、有效类别风险值风险等级备注不行能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性3036特殊重大风险级估计从不发生10年以上可能发生一次10年内可能发生一次5年内可能发生一次每年可能发生一次1年内能发生10次或以上发生可能性的衡量（放生频率）1825重大风险级916中等风险级38一般风险级1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年发生频率量化12低风险级授课目的：通过培训使平安消费管理者驾驭辨识危急源的方法，可以正确、全面的辨识各岗位的危急源、进展风险评估，会正确的填写风险表，制定和落实限制风险的管理措施和标准。煤矿的平安消费方针：平安第一 预防为主 综合治理 总体推动。第一章 煤

3、矿本质平安管理体系概述一、相 关 术 语1、危急源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。2、风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。3、危急源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。4、风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进展估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。5、风险预控：根据危急源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，限制或消退可能出现的危急源，预防风险出现的过程。6、危急源监测：在消费过程中对已辨识出的危急源进展监测

4、、检查，并刚好向管理部门反响危急源动态信息的过程。7、风险预警：对消费过程中已经暴露或潜藏的各种危急源进展动态监测，并对其风险大小进展预期性评价，刚好发出危急预警指示，使管理层可以刚好实行相应的措施的活动。8、担心全行为：担心全行为又分为狭义和广义两种。狭义的担心全行为主要是指可能干脆导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的担心全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能干脆导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的平安管理来说，员工的担心全行为属于狭义的担心全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的担心全行为。9

5、、煤矿本质平安文化：煤矿本质平安文化是以风险预控为核心，表达“平安第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广阔员工所承受的平安消费价值观、平安消费信念、平安消费行为准则以及平安消费行为方式与平安消费物质表现的总称，是煤炭企业平安消费的灵魂所在。10、煤矿本质平安管理：是指在肯定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危急源进展预先辨识、评价、分级，进而对其进展消退、减小、限制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可承受程度的风险管理过程。11、管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危急源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危急源的限制或消退。12、管理标

6、准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消退或限制危急源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以根据国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。13、管理措施：是指到达管理标准具体方法、手段。14、PDCA：是戴明提出的一种循环管理形式，包括支配、施行、检查和改良，从管理的支配到改良是一种闭环的管理。 二、煤矿本质平安管理体系的核心内容1、一切活动基于风险；是人们居安思危的意识、风险意识、忧患意识增加，坚固树立“生于风险，死于安乐”的意识。2、以预控为核心的闭环管理；3、风险是永存的，肯定的，平安是相对的；我们每个人每天的工作学习都被风险包围，风险是每个人的影子，我们与风险共舞、睡觉，风险

7、要把我们歼灭，因此，我们必需吃透风险，实行躲避、转嫁、限制、消退、隔离、减弱风险。4、未遂管理、源头管理、主动管理和动态预控管理；5、以危急源辨识和制定平安管理标准、管理措施为根底的，目的：到达人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无破绽。使矿井本质平安化，将风险降到最低，最终到达杜绝责任事故，削减非责任事故的目的。志向目的是实现煤矿平安消费。原来的平安管理是被动管理、出了事故追究管理责任、也是处方式管理。 生命只有一次；人生也只有一次；人是不行代替的，谁都不想受伤；无权剥夺别人的华蜜，全部人员都情愿过华蜜生活，但劳动事故，使美妙愿望付诸东流，下一个或明天可能会轮到你。风险预控主要是针对人是

8、非完善性的，人非本质平安性的，人的本质是会犯错误的，人在无意间会产陌生忽大意、人是会产生错觉的、人具有走捷径的偷懒特性，在日常生活和工作中，由于人的忽略大意、偷懒、错觉失误造成的事故是较多的，如不注意、发愣、遗忘、错觉、自以为是、不留意、想当然、推断失误、操作失误等，而人的忽略是无意的，非本意的。三、煤矿本质平安管理体系组成主要包括：1、危急源辨识和风险评估；2、管理对象的管理标准和管理措施；3、人员担心全行为管理与限制；4、组织保障管理；5、煤矿本质平安管理评价和煤矿本质平安管理信息系统。第二章 风险管理 危急源辨识(风险识别)( 考虑人机环管因素；三种状态刚好态；描绘风险后果、可能导致的事

9、故类型)开 始风险评估(划分风险等级)制定危急源管理标准及管理措施(针对管理对象，制定相应管理标准和措施 )审核、跟进、危急源监测、预警(检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估限制措施的有效性)矿井风险管理手册管理标准与管理措施管理对象提炼(确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及部门)培训、执行员工学习驾驭程 序要求并执行风险识别、评估是否全面、准确限制措施是否有效否否准 备组建小组、确定范围、辨识方法培训煤矿本质平安风险管理工作流程图一、风险管理的第一步是对煤矿危急源进展辨识的过程。（一）危急源辨识1、煤矿危急源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生

10、方式及其可能造成的后果。2、煤矿危急源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危急，排查的目的是为了整改，消退隐患。而危急源辨识是为了明确全部可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进展预先限制。3、煤矿危急源辨识的范围是煤矿全部的系统(消费系统、非消费系统)。为了便于辨识工作的开展以及避开遗漏，首先要对整个煤矿进展合理划分，确定危急源辨识的子单元。子单元可以根据空间进展划分，如：采掘工作面现场、采煤工作面现场等；也可以根据劳动组织进展划分，如：采矿部、消费协助部等；还可以按专业进展划分，如：采掘专业、机电专业等。不管根据哪种方式划分子单元，必需遵循下列原则：（1）独立性。即子单

11、元在危急源辨识范围上尽量独立，不要穿插重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象；（2）全面性。即子单元的全体须是整个煤矿系统，不行出现某个对象没有隶属单元的现象；（3）科学性。即子单元的划分必需科学合理，便于后期危急源监测及限制等工作的开展4、危急源辨识的目的是在煤矿平安事故机理分析的根底上，结合本企业实际的人员装备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、平安检查表、问卷调查法、标准比照法以及工作任务分析等危急源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危急源以及其起因和后果。煤矿危急源的辨识须从人员、机（物）、环境、管理四个方面分别考虑，还须要考虑三种状态（正常状态

12、、异样状态、紧急状态），三种时态（过去、如今和将来）。由于危急源具有潜在性，所以辨识危急源必需考虑各种状况下可能出现的担心全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故，从中汲取教训，找出事故的缘由，考虑目前系统中存在或潜在什么担心全因素。此外，危急源辨识过程中还要分析各危急源可能导致的风险后果及事故类型。煤矿事故可分为8种，分别为：（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。（2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉渣、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移跨塌等。（3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。（4

13、）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。（6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自然未见明火逸出有害气体中毒算瓦斯事故）。（7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程中发生的事故。（8）其它事故：指以上七类事故以外的事故。煤矿所面临的风险主要是以上所述的煤矿八大事故存在和可能发生的缘由是风险辨识的重点工作。危急源辨识要做到横向到边、纵向究竟，尽量做到不遗漏。（二）煤矿危急源辨识的根据1、国内外相关法律、法规、规程、标准、条例、标准和其他要求。比方：中华人民共和国宪法、中华人民共和国劳动法

14、、平安消费法、矿山平安法、煤矿平安监察条例、煤矿平安规程、爆炸危急场所平安规定、煤矿井下粉尘防治标准、中华人民共和国职业病防治法等等。2、相关的事故案例、技术标准。3、本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、平安技术措施等相关信息。4、煤矿事故发朝气理。5、其他相关资料。比方：最新公布的标准、条例、要求等。（三）采纳的危急源辨识方法是工作任务分析法。（四）危急源的辨识须从人员、机（物）、环境、管理来考虑。1、人员是指煤矿全部的人员。包括决策层、管理层、执行层、操作层的全部人员(见表1-1)。表1-1 煤矿人员层次划分表层级人员特点职责决策层矿指导班子筹划、决策对本单位平安工作全面负责。对平安

15、工作进展总体探讨、部署，对重大平安消费问题作出决策管理层矿科室参谋、管理对本业务范围内平安工作负责。根据决策层的要求对分管范围内的平安工作进展管理与监控执行层区队长、技术员贯彻、执行根据决策层和管理层的支配具体抓好平安工作的贯彻执行工作，对本区队平安工作负责操作层班组长、操作工人操作、落实消费现场的实际操作者，各项平安管理制度和技术措施的具体落实者，对本班组或操作岗位职责范围内的平安工作负责2、机(物)是对系统中设备、设施、材料、工具等的统称。3、环境 (在此指的是环境条件)一方面指的是井下自然地质环境条件，包括：水文状况、地质构造状况、顶(底)帮状况、地热等；另一方面指人为创立的工作环境条件

16、，包括：工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度状况、照明状况、供风状况、井下巷道布局状况、工作面布置状况、施工质量状况、巷道路面状况、供电线路布置状况、作业区域警示标记及避灾线路状况等。4、管理在此主要指：组织机构、机构职责、规章制度、操作规程、文件记录、岗位设置、岗位职责、人员装备等。表1-2危急源辨识的根本内容担心全因素具体工程1.人员的担心全因素1.1操作担心全性(误操作、不标准操作、违章操作)1.2现场指挥的担心全性(指挥失误、违章指挥)1.3渎职(不仔细履行本职工作任务)1.4决策失误1.5身体状况不佳的状况下工作(带病工作、酒后工作、疲惫工作等)1.6工作中心理异样(过度兴奋

17、或惊慌、焦虑、冒险心理等)1.7人员的其他担心全因素2.机(物)方面的担心全因素2.1没有按规定装备必需的设备、材料、工具2.2设备、工具选型不符合要求2.3设备安装不符合规定2.4设备、设施、工具等维护保养不到位2.5设备爱护、不齐全、有效2.6设施、工具不齐全、不完好2.7设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理2.8机的其他担心全因素3.环境方面的担心全因素3.1瓦斯威逼3.2水的威逼3.3火的威逼3.4粉尘威逼3.5顶、底、帮的威逼3.6其他自然灾难威逼3.7工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定3.8工作地点照明缺乏3.9工作地点风量(风速)不符合规定3.10采

18、掘设计缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)3.11施工质量不符合要求3.12巷道路面质量差，标识不齐全、不正确3.13供电线路布置不合理3.14作业区域警示标记及避灾线路设置位置不齐全、不合理3.15其他工作环境的担心全因素4.管理的担心全因素4.1组织构造不合理4.2组织机构不完备，机构职责不明晰4.3规章制度制定程序不合理、不符合实际状况4.4平安管理规章制度不完善4.5文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱4.6作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位4.7平安措施、应急预案不完善、不合理4.8岗位设置不齐全、不合理4.9岗位职责不明确4.10岗位工作人员装备缺乏4.11

19、职工平安教化、岗位培训不到位4.12其他管理的担心全因素二、风险管理的第二步是风险评估过程。此过程须要通过肯定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险(也是对危急源)进展分级的过程。风险评估是评估风险大小的过程。在危急源辨识也即风险识别的根底上，我们须要确定风险的等级，也就是度量每一个危急源对应的风险程度，这个过程也是对危急源进展分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。风险评估的具体内容包括三个方面：首先要确定事故在肯定时间内发生的可能性，即概率的大小；其次要估计一旦事故发生，可能造成损失的严峻程度。最终，根据事故发生的可能性及

20、损失的严峻程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。危急源辨识及其风险评估通过填表的方式简洁明了。表1-3给出了采纳工作任务法进展危急源辨识时填写的表格范例。表1-3危急源辨识及风险评估表工作任务工序危急源风险类型(人、机、环、管)风险及其后果描绘事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级（一）煤矿危急源风险评估方法比拟适用于煤矿危急源风险评估的方法是风险矩阵法，风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是： 风险值D= pC式中，p 表示事故发生可能性；C 表示事故可能造成的损失。其具体的衡量方式和赋值方法见表2-4。表中将损失分为6类(即AF)，依次递

21、减赋值为(6-1)；事故发生的可能性也分为6类(即GL)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级：特殊重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低风险。说明：1、事故发生 “可能性”确实定方法。对于事故发生“可能性”确实定须要根据以往事故统计或阅历来模糊推断。2、损失”确实定方法。对“可能造成的损失”确实定须要建立的假设的根底之上，即假设在事故实际发生的状况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，根据风险管理的要求，取各种后果中最为严峻的一个来确定“可能造成的损失”。3、风险值确实定方法。风险值=可能性损失。4、风险等级确实定方法。将计算得出风险值与

22、矩阵表右下方的“风险等级划分”比照即可得到相应的风险等级。三、风险管理的第三步风险限制过程。此过程又可以细化为：管理标准和管理措施的制定过程，危急源的监测、预警、限制过程。管理标准和管理措施的制定过程中首先须要根据危急源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危急源制定合理的管理标准和管理措施。第三章 本质平安管理标准与管理措施的制定（一）针对管理对象的管理标准和管理措施制定辨识出的危急源通过提炼成为管理对象，通过管住管理对象来实现对危急源限制。管理标准应做到“每一条已知规律的风险的产生缘由，都应有相应的管理标准予以消退”；管理措施应

23、可以做到“只要员工根据管理措施要求，尽职尽责，每一条管理标准都可以得到落实”。煤矿本质平安管理离不开本质平安管理标准和管理措施（简称管理标准与管理措施），在煤矿本质平安管理工作中须要明确什么是合格的，什么是不合格的，须要到达什么样的条件，这些都须要有相应的标准。而如何从管理的角度保证到达要求的条件须要有相应的管理措施。而管理标准与管理措施的制定是一项系统工程，编审过程中时须要遵循肯定的原则和流程，运行过程中要遵循PDCA运行形式，这一章主要介绍管理标准与管理措施的主要内容、制定原则、制定流程、制定程序及管理标准与管理措施的运行形式。（二）管理标准与管理措施制定的目的及具体内容在学习管理标准与管

24、理措施制定的流程与程序之前，首先应明确为什么要制定管理标准与管理措施，即管理标准与管理措施制定的目的；以及管理标准与管理措施的具体内容是什么。（三）管理标准和管理措施制定的目的管理标准和管理措施制定的目的是通过让员工自己在危急源辨识的根底上，提炼管理对象，并编写相应的针对管理对象的限制和消退危急源的管理标准和管理措施，明白每一项任务应当如何做，以及为什么应当这样做，进而限制和消退煤矿消费过程中存在的危急源，防止平安事故的发生。（四）管理标准具体内容管理标准是针对管理对象的，管理标准肯定要做到只要到达这条标准就可以消退相对应的危急源，标准要明确、具体。标准是国家标准、行业标准和企业标准的统一，目

25、前没有标准的考虑增加新的标准，要仔细考虑定性标准。人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应当以什么依次和方式做什么，以及不应当做什么。机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。 环的管理标准为管理对象处于平安范围的标准。管的管理标准为现有的管理标准和管理措施完备。（五）管理措施具体内容人的管理措施包括监视检查、鼓励机制、平安培训以及挂警示牌提示等消退基层各岗位工的担心全行为的具体方法和手段。机的管理措施为对机器设备进展定期检查、检修、维护以确保管理对象数量足够、性能牢靠、运行正常。环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应实行哪

26、些措施，保证不在担心全的环境中作业。管的管理措施即对现有管理标准与管理措施进展完善的方法和手段。因此，本质平安管理标准和管理措施包括标准人员作业行为的人员管理标准和管理措施、保障机器设备完好及正常运转的机的管理标准和管理措施、保障环境处于平安状态的环境的管理标准和管理措施，以及保障管理标准与管理措施完备性的管理制度方面的管理标准和管理措施。（六）管理标准与管理措施制定的原则为了使管理标准与管理措施具有可操作性、有效性、完备性，在制定管理标准和管理措施时应遵循如下原则。1、自下而上与自上而下相结合的原则管理标准和管理措施的生命力在于两个方面，第一是要符合国家相关法律、法规；第二是贯彻执行的力度。

27、自下而上的方式保证了管理标准和管理措施的群众根底，便于管理标准和管理措施的实行，自上而下的方式保证了制定的本质平安管理标准与管理措施不违背国家法律、法规和行业的平安规程。因此，管理标准和管理措施的制定应遵循自下而上和自上而下相结合的原则。2、全面性原则全面性原则包含两层含义，一是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的全部管理对象。具体地，管理标准应做到“每一个管理对象，都应有相应的管理标准保障其处于平安状态”；二是指管理措施应可以做到“通过管理措施的落实可以到达管理标准的要求”。3、可操作性原则管理标准和管理措施只有具有了可操作性才能起到保证矿井的平安消费，因此制定的管理标准和管理措施要做到明确

28、具体，责任落实到具体的部门、具体的人员，管理标准和管理措施不仅应规定在什么时间、什么地点应当做什么，还应规定应当如何做，以使相关当事人正确做出行为，并可以对于自己行为的后果有较为准确的预期。4、适用性原则我国各地煤矿地质条件、人员条件、装备条件差异都特别大，因此平安隐患的差异也特别大，因此管理标准和管理措施的制定应充分考虑这种差异性，煤矿应根据自身的实际条件制定适应本企业的管理标准和管理措施。图3-1 本质平安管理标准与管理措施制定的流程5、动态性原则随着开采作业的不断推动，矿井地质条件、工作人员条件、机器装备状况等都会发生变更，管理标准和管理措施应随着这些条件的变更不断地进展调整，以适应新的

29、条件。6、全过程性原则全过程性原则是指本质平安管理标准和措施应贯穿煤炭消费组织的全过程，从矿井设计、矿井建立、矿井消费(消费支配、消费打算、施行消费、消费接替、消费总结和分析)直到矿井报废的全过程中，每一个环节都应有相应的管理标准和管理措施来保证消费的平安性。（六）管理标准与管理措施制定的流程由煤矿本质平安管理的定义，我们知道本质平安管理的目的是将已知规律的事故限制在可以承受得范围之内，为了使危急源可以覆盖全部的已知规律的平安事故，进而制定完备的管理标准和实在有效的管理措施，到达本质平安的目的，我们在制定煤矿管理标准和管理措施时，应遵循如下流程：如图(3-1)。煤矿平安事故机理分析煤矿实际条件

30、煤矿企业平安事故综合分析管理对象的提炼制定针对管理对象消退相应危急源的管理标准确定主要责任人针对管理标准的管理措施确定监视部门、监视人员法律法规相关文献风险类型、等级确实定现代管理理论与方法国内外先进管理阅历煤矿本质平安管理标准与管理措施初稿危急源辨识指导审核组审核各单位审核煤矿本质平安管理标准与管理措施从图3-1可以看出管理标准和管理措施的制定要经过煤矿平安事故机理分析、危急源辨识、风险的分级分类、管理对象的提炼、管理标准的制定、相关责任人和监管部门、监管人员确实定、管理措施的制定、管理标准与管理措施的审核，即对形成的管理标准与管理措施初稿进展审核和修改最终形成煤矿本质平安管理标准与管理措施

31、八步骤。1、煤矿平安事故机理分析分析煤矿平安事故发生的机理，提醒煤矿平安事故发生的主要缘由及发生条件，理解各类煤矿平安事故的触发条件，是危急源辨识的根底，也是管理标准和管理措施制定的根据。2、危急源辨识在煤矿平安事故机理分析的根底上，进展煤矿企业平安事故综合分析，并结合本企业实际的人员装备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、平安检查表、问卷调查法、标准比照法以及工作任务分析等危急源辨识方法，对本企业全部可能发生的事故的影响因素危急源进展辨识。3、风险评估对系统辨识出的危急源综合运用作业条件危急性评价（LEC）方法、风险矩阵法等方法，分析评估平安事故发生的可能性，以及事故可

32、能造成的损失的范围和程度，进而确定风险等级。风险评估的根本内容包括系统中的危急源可能引发什么样的事故，事故是怎样发生的，发生的可能性有多大(用事故发生的概率或既定的危急性量度表示)，以及危害和后果是什么。4、管理对象的提炼煤矿本质平安管理对象即煤矿本质平安管理的内容，在危急源辨识和风险评估的根底上，对有平安事故风险的危急源进一步提炼管理对象，管理对象提炼的目的是将较抽象的危急源转化为具体的管理对象。管理对象要根据风险类型来确定，风险类型为人，则管理对象就为具体的某岗位的职工，如：“煤机司机”； 风险类型为机，则管理对象为具体的机器设备或其它设施，如 “风筒”；风险类型为环，则管理对象为环境对象

33、，如“瓦斯”；风险类型为管，则管理对象为相关管理制度或管理标准、管理体系等的制定、审核、发布、培训等机构。提炼管理对象的过程中还应留意：管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称；管理对象的提炼要和工序中任务的负责人相吻合，如工序中是井下修理电工在检修电器前要检查瓦斯，危急源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理对象应为“井下修理电工” ，而不是“专职瓦检员”或“瓦检员”；假如管理对象错了相应的管理标准和管理措施都跟着错了。5、管理标准的制定没有规则，不成方圆。煤矿本质平安管理离不开本质平安管理标准。在管理对象提炼的根底上，根据相关的、法规、煤矿平安规程以及一些最新的探讨成果，结合

34、前面分析出来的各管理对象可能的风险，制定相应的、有效的、实在可行的、完备的管理标准，本质平安管理标准是使管理对象处于平安状态的条件，是衡量管理人员平安管理工作是否合格的准绳，是管理工作应到达的最低要求。管理标准应做到“每一个管理对象，都应有相应的管理标准保障其处于平安状态”6、相关责任人和监视人员及其平安职责确实定相关责任人和监视人员及其平安职责确实定，也就是要根据本质平安管理标准并结合本质平安管理措施，明确每一个管理对象的运用、维护、管理等人员，以及各自应对保证此要素处于平安状态应负的平安管理责任，并同时明确由哪个部门或人员负责监视这些人员管理职责的履行状况。本质平安责任落实要求到达横到边，

35、纵究竟，事事有人管，人人都管事，任何一件事，一项工作均有责任者。本质平安管理的特点是根据PDCA循环，使管理责任和权利形成闭路循环网络，从上到下，大网套小网，逐级落实，从下向上层层保证。7、管理措施的制定一个单位，无论标准多细，责任多明确，奖罚力度多大，标准不执行，责任制不落实，仍是废纸一张。因此，有了管理标准，还须要有相应的管理措施、保障措施以及鼓励约束机制来保障管理标准的贯彻执行。管理标准只说明了应当做到什么程度，如何到达管理标准的要求，须要有与之相配套的监视、检查、培训检修、维护等管理措施。管理措施应做到具体、明确，从而使每个员工都明白自己应当如何操作；同时还应可以做到“通过管理措施的落

36、实可以到达管理标准的要求”。8、管理标准与管理措施的审核组织相关人员对形成的管理标准和管理措施的初稿进展审核，并根据审核意见对管理标准和管理措施进展修改完善。1、阶段性审核指导和审核小组对编写小组阶段性工作内容进展审核，发觉问题刚好进展订正。2、初稿审核指导和审核小组组织相关人员对编写完成的煤矿本质平安管理标准与管理措施初稿进展审核，并根据审核意见对管理标准和管理措施进展修改。3、基层审核将审核、修改后的各单位的管理标准和管理措施初稿装订成册，分别下发给各单位的员工，征求修改意见，并根据反响意见进一步修改、完善。4、试运行按修改、完善后的煤矿本质平安管理标准与管理措施在全矿范围内试运行三个月，

37、针对试运行过程中发觉的缺乏和问题点进一步修订管理标准和管理措施。5、最终审议、批准，发布施行由本质平安管理委员会根据试运行的效果，对试运行后的修改稿进展最终审议、批准后发布施行。6、管理标准与管理措施的修订根据消费组织中发觉的新问题和新状况，定期或不定期对管理标准和管理措施进展修订。7、定期修订管理标准和管理措施每年由本质平安管理体系委员会组织更新一次。8、动态修订根据消费过程中发觉的新问题和新状况，不定期对管理标准和管理措施进展修订。当发生以下状况时，应刚好修订：(1) 公司方针发生变更；(2) 公司活动发生变更；(3) 管理审批、内外审核的要求发生变更；(4) 法律、法规、标准发生变更；(

38、5) 探讨、开发、引进新技术、新工艺、新设备；(6) 其他。PDCAPDCAAPDDCPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCA平安程度1平安程度2图3-2 本质平安管理标准管理措施PDCA循环（七）管理标准与管理措施的PDCA运行形式管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定施行的，因此应当保持动态性，才能使其与实际一样。无论采纳什么检查和评审方法，当有理由疑心管理标准管理措施存在破绽，或其中的某些条款不能起到限制危急源，或出现了新的危急源没有相应的管理标准和管理措施来予以消退时，都应对原有的管理标准和管理措煤矿平安事故机理分析煤矿实际

39、条件煤矿企业平安事故综合分析管理对象的提炼制定针对管理对象消退相应危急源的管理标准确定主要责任人针对管理标准的管理措施确定监视部门、监视人员法律法规相关文献风险类型、等级确实定现代管理理论与方法国内外先进管理阅历煤矿本质平安管理标准与管理措施初稿危急源辨识指导审核组审核各单位审核上湾煤矿本质平安管理标准与管理措施确立本质平安目的编制施行支配 AAP鼓励约束机制煤矿本质平安管理标准与措施的执行管理检查外部检查内部检查技术问题分析行为问题分析平安管理专家参谋平安管理委员会DC设备问题分析环境问题分析本质平安培训平安文化建立管理标准与管理措施文件发布图3-3 煤矿本质平安管理标准与管理措施的PDCA

40、运行过程施进展修正以适应新的条件，保证煤矿消费的本质平安。为此，提出管理标准与管理措施的PDCA运行形式。管理标准与管理措施的PDCA运行形式要务施行动态管理，要求根据实际状况刚好完善管理标准和管理措施。从形式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P(Plan)是指支配；D(Do)是指执行；C(Check)是指检查；A(Action)是指改良(如图3-2)。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际状况开展PDCA运行形式。根据运行形式全过程、全系统的特点，假如将消费矿井，甚至企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，形

41、式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。”具体地，煤矿本质平安管理标准与管理措施的PDCA运行过程见图3-3由图3-3可见煤矿本质平安管理标准与管理措施的PDCA运行过程各阶段的具体工作如下：（1）第一阶段筹划阶段（P）包括制定管理标准与管理措施、确立本质平安目的、编制管理标准和管理措施的施行支配三项工作。制定本质平安管理标准与管理措施。这一步是整个PDCA 的起点，也是筹划阶段的核心，根据煤矿管理标准和管理措施制定的原则，在对事故机理和煤矿平安事故进展综合分析的根底上，辨识本煤矿的消费过程中可能出现的危急源，并对危急源风险的大小进展评估，进而提炼出具体的管理对象，制定

42、针对管理对象的消退相应的危急源的管理标准和管理措施，确定相关责任人、监管部门和监管人员。确立本质平安目的。在对煤矿平安现状分析的根底上，提出具体的本质平安目的，是施行管理标准和管理措施要到达预期目的，也是考察管理标准和管理措施效果的根据。编制管理标准和管理措施的施行支配。编制详尽、具体的施行支配，以便于在全煤矿企业内部有支配、有步骤地施行管理标准和管理措施。（2）第二阶段执行阶段（D）包括文件发布、全员培训、文件执行三个必要的步骤。文件发布。这是执行管理标准和管理措施的第一步。一般要召开一个管理标准和管理措施发布大会，不仅全员参与，而且最好要邀请有关指导以及员工的家属来参与，越隆重越好。通过这

43、种形式把管理标准和管理措施手册发到每一个员工的手中，既有营造气氛，鼓励员工的作用，也有提早宣扬，提早增加信念的成效。全员培训。就是由管理者代表负责对全体员工进展培训，培训的内容就是支配阶段所制定的煤矿管理标准和管理措施、本质平安管理的目的，以及与各个部门有关的程序文件，与各个岗位有关的作业指导书，包括要运用的记录，以便让全体员工都懂得管理标准和管理措施，进步职工平安意识，理解本组织的本质平安管理体系，理解本质平安目的，让每个人都确保为实现煤矿本质平安目的做出奉献。文件执行。在制定管理标准和管理措施的时候，应当做到该说的必需说到，以符合充分性的要求；在施行管理标准和管理措施的时候，就要做到说到的必需做到，也就是要做到一切按文件执行，只有这样，才能使管理标准和管理措施符合有效性的要求。在这一阶段为了保证管理标准和管理措施的实行，应当根据实际，制定相应的鼓励约束机制和监视保障体系。“十案九违规”、“冰冻三尺，非一日之寒” 这些总结性语言无不证明，发生平安事故的岗位和人员是长期对平安意识淡薄，并失去监视的结果。因此制定出标准后，还须要一方面通过平安文化建立，不断进步员工的平安意识，变“要我平安”为“我要平安”；另一方面通过鼓励约束机制和监视保障制度体系，从制度层面标准人的行为，使管理标准和管理措施得到有效的实行。（3）第三阶段检查阶段（C）检查的内容包括管