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1、- 1 - 投 资 学 Investment 教学大纲第一部分：教学要求一、授课对象财务管理专业学生二、先修课程财务管理（初级、中级）、 经济学、 财政学、 货币银行学、 中级财务会计三、学分学时分配3 学分、 3 学时/周，共 18周章次教学内容学时第一章投资学概述3 第二章投资项目可行性研究2 第三章投资决策分析2 第四章投资项目管理2 第五章项目融资概述5 第六章项目融资组织5 第七章项目融资模式5 第八章项目融资担保3 第九章企业兼并与收购3 第十章风险投资4 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理
2、 - - - - - - - 第 1 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 2 - 第十一章金融市场与金融产品5 第十二章证券投资基本分析4 第十三章证券投资技术分析4 机动3 复习3 合计54 第二部分：教学内容投资学开在经济学 、 财政学、 货币银行学、 财务管理、中级财务会计 之后。通过本课程的学习， 使学生能够比较全面地了解企业投资的基本理论、 基本方法和基本技能。 初步掌握企业投资、 融资工作实物，了解国内外企业投资融资业务的发展趋势。第一章投资学概述一、教学目的和基本要求通过本章的学习， 要求学生了解投资学的起源和发展，把握企业投资的基本原理、风险收益、资本资产
3、定价模型，企业投资的运行与组织。把握本课程的基本思路。二、讲授内容第一节投资的含义与种类一、投资的定义二、投资的动机三、投机与投资的关系名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 3 - 四、投资的分类第二节投资风险与投资收益一、投资风险的含义二、投资收益的含义三、投资组合风险收益率的计算第三节资本资产定价模型一、系数二、 资本资产定价模型第四节投资的运行与组织一、投资的目标二、投资领域三、投资者行为四、投资主体五、投
4、资的组织管理第五节投资环境一、从金融投资看投资环境二、从实业投资角度看投资环境第二章投资项目可行性研究一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解项目投资的基本概念，掌握企业项目可行性研究的程序和内容， 了解投资规模理论。 把握可行性研究的基本方法。二、讲授内容第一节项目投资概述名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 4 - 一、投资项目及其类型二、投资项目可行性研究三、投资项目可行性研究的程序四、可行性研究
5、报告的内容第二节项目投资规模的确定一、规模经济理论二、影响项目规模的因素三、确定项目投资规模的方法第三节原材料和工艺设备的选择一、原材料的选择二、工艺及设备的选择第四节厂址选择一、考虑因素二、厂址选择的基本要求第三章项目投资的决策一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解投资管理的程序和评价原理，把握企业投资评价方法。二、讲授内容第一节投资管理的程序和评价原理一、投资的管理程序二、投资评价的基本原理第二节投资评价方法一、动态分析法名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第
6、 4 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 5 - 二、非贴现指标第四章项目管理一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解项目管理的起源和发展，把握企业项目管理的基本原理、 性质特点、 任务作用， 项目管理风险管理的基本方法。二、讲授内容第一节项目管理概述一、项目管理的产生二、项目以及项目管理三、项目经理第二节项目管理发展史一、国际项目管理发展史二、中国项目管理发展史第三节项目管理资格认证一、我国项目管理培训二、PMP 简介三、IPMP 简介四、考核方式五、IPMP 第四节项目风险管理一、项目风险二、项目风险类型三、风险防范名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载
7、- - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 6 - 第五章项目融资概述一、教学目的和基本要求本章的学习，要求学生了解项目融资的起源和发展，把握企业项目融资的基本原理、性质特点和适用范围。二、讲授内容第一节项目融资的基本概念一、项目融资的定义二、项目融资的功能三、项目融资的产生及沿革四、项目融资成功的基本条件第二节项目融资与公司融资的区别一、融资主体不同二、融资基础不同三、追索程度不同四、风险分担程度不同五、债务比例不同六、会计处理不同七、融资成本不同第三节项目
8、融资的适用范围一、资源开发项目二、基础设施项目三、大型工业项目第六章项目融资的组织一、教学目的和基本要求名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 7 - 通过本章的学习， 要求学生了解项目融资的参与方，项目融资的投资结构设计的基本原理和方法。二、讲授内容第一节项目融资的参与者一、项目发起人二、项目公司三、借款人四、贷款银行五、财务顾问六、专家七、律师八、保险公司九、金融机构十、政府十一、项目承建商十二、项目使用方十三
9、、项目供应商第二节项目投资结构设计一、项目投资结构及发展趋势二、设计项目投资因素三、项目投资结构的主要形式四、投资结构对项目融资安排的影响第七章项目融资的模式一、教学目的和基本要求名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 8 - 通过本章的学习， 要求学生了解选择项目融资模式应考虑的要素，把握 BOT模式的特点、 BOT的具体形式、结构分析、操作程序。把握ABS模式的基本要素、运行程序和以“设施使用协议”为基础融资模
10、式、以“杠杆租赁”为基础融资模式、以“产品支付”为基础融资模式、以“黄金贷款”为基础融资模式等。二、讲授内容第一节选择项目融资模式应考虑的要素一、如何实现有限追索二、如何实现分担风险三、如何融资成本降低成本四、如何实现完全融资五、如何处理项目融资与市场安排之间的关系第二节 BOT项目融资模式一、BOT 模式的特点二、BOT 的具体形式三、BOT 模式的结构分析四、BOT 模式的操作程序五、BOT 的特许权协议第三节 ABS项目融资模式一、ABS 模式的基本要素二、ABS 模式的主要当事人三、ABS 模式的运行程序四、ABS 模式的特点第四节其他融资模式名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载
11、- - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 9 - 一、投资者直接安排融资的模式二、投资者通过项目公司安排融资的模式三、以“设施使用协议”为基础融资模式四、以“杠杆租赁”为基础融资模式五、以“产品支付”为基础融资模式六、以“黄金贷款”为基础融资模式第八章项目融资的风险担保一、教学目的和基本要求通过本章的学习， 要求学生了解项目担保的类型，把握三种主要的担保形式的基本原理、性质特点。二、讲授内容第一节物的担保一、抵押二、担保第二节人的担保一、人的担保的概念及作用
12、二、项目担保人三、项目担保的范围四、安排项目担保的步骤第三节项目担保的类型一、直接担保二、间接担保三、或有担保四、意向性担保名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 10 - 第四节三种主要的担保形式一、项目完工担保；二、资金缺额担保；三、以“提货与否均需付款”协议为基础的项目担保第九章兼并与收购一、教学目的和基本要求通过本章的学习， 要求学生了解管理咨询的起源和发展，把握企业购并的概念、 兼并收购的主要方式， 企业
13、并购对象价值确定、 支付方式的选择一以及 LBO 和 MBO 的基本原理和操作方式。二、讲授内容第一节企业购并概述一、购并的概念二、收购与兼并的相同点与区别三、企业购并的动因四、企业购并成本与风险第二节企业购并方式一、兼并的主要方式二、收购的主要方式三、合并的主要方式第三节企业购并决策一、购并对象的选择二、企业并购对象价值确定三、支付方式的选择第四节杠杆收购 -LBO 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 11
14、 - 一、LBO 的含义二、LBO 程序三、运用 LBO 的财务策划四、我国企业运用LBO 的有关程序五、LBO 的资本结构规则第五节 MBO 一、MBO 的含义及运作方式二、MBO 的操作过程要点三、MBO 来源分析第十章风险投资通过本章的学习， 要求学生了解风险投资的起源和发展，把握风险投资概念的基本原理、性质特点、任务作用，风险投资的三个阶段、风险投资的运作程序。第一节风险投资概述一、风险投资概念二、风险投资发展的历史渊源三、风险投资的特征四、风险资本家的作用五、风险投资的作用第二节风险投资的三阶段一、种子期二、初创期三、成长期第三节风险投资的运作程序名师资料总结 - - -精品资料欢迎
15、下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 12 - 一、风险投资的运作程序二、影响最终成交价值的因素第四节风险投资机构一、风险投资机构在体系中的作用二、风险投资机构的类型三、风险投资资金来源四、我国的风险投资机构五、风险技资机构的国际合作模式第十一章金融市场与金融产品一、教学目的和基本要求通过本章的学习， 要求学生了解金融市场的起源和发展，把握金融市场的基本原理、 性质特点。 把握金融市场的组织与构成、金融市场的监管和主要金融产品。二、讲授内容第一节
16、金融市场概述一、货币市场二、资本市场三、外汇市场四、黄金市场第二节金融市场的组织与构成一、一级市场的组织与交易方式二、二级市场的组织与交易方式第三节金融市场的监管一、监管的原则名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 13 - 二、证券市场的监督模式三、监督机构的运作四、保护投资者利益五、证券市场主要违规现象第四节金融市场的主要产品一、股票二、债券三、投资基金四、期货五、衍生性金融产品金融期货第十二章证券投资基本分
17、析一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解宏观分析流派与分析步骤、宏观经济分析的基本方法、国家的经济状况对股市的影响、 国家的经济政策对股市的影响、上市公司的行业状况、经营态势分析和财务状况分析。二、讲授内容第一节证券投资分析概述一、证券投资理念二、证券投资策略三、证券投资分析的信息要素四、宏观分析流派与分析步骤五、宏观经济分析的基本方法六、评价宏观经济形势的基本变量第二节股市宏观环境分析名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 13 页，共 17 页 - - - -
18、 - - - - - - 14 - 一、国际国内的政治局势对股市的影响二、国家的经济状况对股市的影响三、国家的经济政策对股市的影响第三节上市公司的态势分析一、上市公司的行业状况二、上市公司的态势分析三、上市公司财务状况分析第十三章证券投资技术分析一、教学目的和基本要求通过本章的学习， 要求学生把握技术分析的概念、 道氏理论的分析方法波浪理论内容的基本的要点。二、讲授内容第一节技术分析的概述一、技术分析的概念二、技术分析与基本分析的关系三、空中楼阁理论四、技术分析法的三个理论假设第二节道氏股价波动理论一、道氏理论的基本要点二、基本趋势三、次级趋势四、短期变动五、道氏理论的其他分析方法六、道氏理论
19、的缺陷名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 14 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 15 - 第三节波浪理论一、波浪理论的四个基本特点二、波浪的形态三、波浪之间的比例四、波浪理论内容的几个基本的要点五、波浪理论的缺陷第四节股市发展阶段与成长周期理论一、股市成长阶段论二、股市周期循环论第十四章证券投资技术分析（下）一、教学目的和基本要求通过本章的学习， 要求学生把握技术分析的一般方法，包括：移动平均线分析、图形分析和技术指标分析方法。二、讲授内容第一节
20、移动平均线法一、移动平均线的类型与画法二、移动平均线法的特性三、移动平均线法的操作运用四、动力指数的应用第二节图示与形态分析一、K 线图分析二、双日 K 线图分析三、趋势线分析四、缺口分析名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 15 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 16 - 五、反转形态分析六、整理形态分析第三节技术指标分析一、OBV 二、RSI 三、ADL 四、ADR 五、KD 六、威廉指数（ %R）第三部分：教学形式和方法课堂讲授为主，课后完成规
21、定作业。多媒体教学，案例教学。第四部分：考试方法和标准闭卷考试，平时成绩占30%，期末考试成绩占70%。第五部分：选用教材现代投资学原理复旦大学出版社第六部分：主要参考书目1、 证券经济分析上海人民出版社2、 中国股份公司与股票投资实务吉林人民出版社3、 证券投资学人民大学出版社4、 中国证券投资指南人民日报出版社5、 财务管理东北财大6、 证券与证券市场中国人民大学出版社名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 16 页，共 17 页 - - - - - - - - - - 17 - 7、 公司法8、 证券发行与交易中国人民大学出版社9、 证券投资分析中国人民大学出版社10、 项目融资机械工业出版社11、 投资学高等教育出版社12、 投资经济学上海财经大学出版社注：1、页面设置2、各章的教学目的和要求名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 17 页，共 17 页 - - - - - - - - -